中信建投证券股份有限公司
              关于浙江仙琚制药股份有限公司
    2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为浙江
仙琚制药股份有限公司（以下简称“仙琚制药”或“公司”）2015 年非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有
关规定，对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2096 号文核准，公司 2015 年
11 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 98,708,111 股，发行价
为每股人民币 8.93 元，共计募集资金 88,146.34 万元，扣除发行费用后的募集资
金为 86,194.84 万元，上述募集资金于 2015 年 10 月 28 日汇入公司募集资金监管
账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕420 号）。

    （二）募集资金使用和结余情况

    公司已累计使用募集资金 52,676.15 万元，累计收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 1,161.64 万元。

    截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 34,680.33 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存放于募集资金专户的金
额为 33,851.86 万元、暂时存放于非募集资金专户的金额为 828.47 万元（中国民
生银行杭州分行 101.89 万元、宁波银行台州分行 726.58 万元）。暂时存放于非募
集资金账户资金系公司购买的理财产品收益未及时转入募集资金专户所致，已于
2017 年 1 月 17 日转入中国工商银行仙居支行（1207051129201272655）募集资

                                     1
金专户中。

       二、募集资金存放和管理情况

       （一） 募集资金管理情况

       为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江仙琚
制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办
法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机
构于 2015 年 11 月与中国工商银行股份有限公司仙居支行签订了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

       （二）募集资金专户存储情况

       截至 2016 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
                                                                   单位：人民币元

 开户银行                   银行账号          募集资金余额            备   注

中国工商银行仙居支行   1207051129201273158             5,784.83   募集资金专户

中国工商银行仙居支行   1207051129201272779            36,222.24   募集资金专户

中国工商银行仙居支行   1207051129201272655        38,476,628.76   募集资金专户

中国工商银行理财产品                              50,000,000.00        [注]

中国民生银行理财产品                             250,000,000.00        [注]

  合   计                                        338,518,635.83
[注]：根据 2016 年 10 月公司第五届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用暂时闲置的
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 3 亿元人民币的暂时闲置募
集资金进行现金管理。截止 2016 年 12 月 31 日，公司使用上述闲置募集资金分别购买了中
国工商银行理财产品 0.50 亿元、中国民生银行理财产品 2.5 亿元。

       三、本年度募集资金的实际使用情况

       (一) 募集资金使用情况对照表
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                                                             募集资金使用情况对照表
                                                                            2016 年度
编制单位：浙江仙琚制药股份有限公司                                                                                                                                单位：人民币万元
募集资金总额                                                 86,194.84                     本年度投入募集资金总额                                  8,621.19

报告期内变更用途的募集资金总额                                  —

累计变更用途的募集资金总额                                      —                         已累计投入募集资金总额                                  52,676.15

累计变更用途的募集资金总额比例                                  —

                      是否                            调整后                                 截至期末        截至期末                                                     项目可行性
  承诺投资项目                       募集资金                            本年度                                               项目达到预定      本年度         是否达到
                   已变更项目                        投资总额                              累计投入金额     投资进度(%)                                                    是否发生
 和超募资金投向                    承诺投资总额                       投入金额                                               可使用状态日期   实现的效益       预计效益
                  （含部分变更）                       (1)                                      (2)          (3)＝(2)/(1)                                                  重大变化

 承诺投资项目

原料药产业升
                       否              55,000.00       55,000.00            8,621.19            21,481.31            39.06         —             —              —          否
级建设项目

归还银行贷款           －              20,000.00       20,000.00                                20,000.00           100.00         —             —              —          —

补充流动资金                           13,146.35       11,194.84                                11,194.84           100.00         —             —              —          —

    合   计            －              88,146.35       86,194.84                                52,676.15               —         —             —              —          —

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                   无。

项目可行性发生重大变化的情况说明                                     无。

募集资金投资项目实施地点变更情况                                     无。

募集资金投资项目实施方式调整情况                                     无。

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                   根据 2015 年 11 月公司第五届董事会第十四次会议审议通过，并经保荐机构中信建投证券股份有限公司同意，公司以



                                                                                       6
                                           募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,996.41 万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         无。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因       无。
                                           公司尚未开始使用的募集资金 34,680.33 万元，以理财产品形式存放 30,000 万元、募集资金专户尚存余额 3,851.86 万
尚未使用的募集资金用途及去向               元、暂时存放于非募集资金专户的理财产品收益 828.47 万元，其中：中国民生银行杭州分行 101.89 万元、宁波银行
                                           台州分行 726.58 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   无。




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    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本年度本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

    六、保荐机构的核查意见

    经核查，中信建投认为，仙琚制药 2016 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的管理，使用均履行了必要的
决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。

    （以下无正文）




                                    6
    （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限
公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：




                     丁旭东               赵军




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                    2017 年 3 月 28 日




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