中信建投证券股份有限公司关于
浙江仙琚制药股份有限公司持续督导
2016 年度保荐工作报告
被保荐公司简称：浙江仙琚制药股份有限公
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
司
保荐代表人姓名：丁旭东 联系电话：021-68801573
保荐代表人姓名：赵军 联系电话：021-68801573
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
0 次，均事前或事后审阅会议议
（1）列席公司股东大会次数
案
（2）列席公司董事会次数 1次
0 次，均事前或事后审阅会议议
（3）列席公司监事会次数
案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3． “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
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8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他 （包括经营环境、 业务发展、
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
公司控股股东在 2015 年非公开发行时
承诺：“至本次发行完成后六个月内，
本公司不会减持其持有的仙琚制药的 是 不适用
股份，若违反上述承诺，本公司减持股
份所得全部归仙琚制药所有”
公司股东张宇松在 2015 年非公开发行
时承诺：“至本次发行完成后六个月
内，本公司不会减持其持有的仙琚制药 是 不适用
的股份，若违反上述承诺，本公司减持
股份所得全部归仙琚制药所有”
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限
公司持续督导 2016 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
丁旭东 赵军
中信建投证券股份有限公司
2017 年 3 月 28 日
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