中信建投证券股份有限公司关于
             浙江仙琚制药股份有限公司持续督导
                            定期现场检查报告

                                           被保荐公司简称：浙江仙琚制药股份有限公
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
                                           司

保荐代表人姓名：丁旭东                     联系电话：021-68801573


保荐代表人姓名：赵军                       联系电话：021-68801573


现场检查人员姓名：丁旭东、赵军


现场检查对应期间：2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 25 日


现场检查时间：2016 年 12 月 26 日


一、现场检查事项                                            现场检查意见


（一）公司治理                                                是    否     不适用

现场检查手段：查阅公司重大规章制度的制定和完备情况，查阅公司的三会资料、总经
理办公会会议资料、列席了公司董事会；对公司的董事长、董事会秘书以及其他高级管
理人员就公司的内部治理情况进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        是


2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                              是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                              是
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                              是
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                           不适用
序和信息披露义务


                                           1
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           是


9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             是


（二）内部控制                                             是   否    不适用

现场检查手段： 查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部
审计部门工作开展资料，对相关人员进行访谈等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                           是
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                           是
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）     是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                           是
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                           是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如     是
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           是
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                           是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                           是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                           是
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                      不适用
完备、合规的内控制度

（三）信息披露                                             是   否    不适用

现场检查手段： 查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，对信息披露部门负责人及
相关人员进行访谈等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       是


2.公司已披露的内容是否完整                                 是



                                        2
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         是


4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                           是
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载         是


（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况         是   否    不适用

现场检查手段： 查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料， 查阅大额关联方资金往
来凭证及相关内控记录文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                           是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                           是
用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     是


4.关联交易价格是否公允                                     是


5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         是


6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       是

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                           是
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                           是
批程序和披露义务

（五）募集资金使用                                         是   否    不适用

现场检查手段： 查阅非公开发行股票募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使
用台账；实地查看募集资金投资项目建设情况；对公司部分高管及相关人员进行访谈等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             是


2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         是


3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

                                         3
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还     是
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                           是
否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 是


（六）业绩情况                                             是   否    不适用

现场检查手段： 查阅公司定期报告、 同行业分析报告，了解公司经营环境，访谈管理
层相关人员等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    否


2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        不适用


3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         是


（七）公司及股东承诺履行情况                               是   否    不适用


现场检查手段： 查阅尽职调查报告、公司公告，访谈相关人员等。


1.公司是否完全履行了相关承诺                               是


2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           是


（八）其他重要事项                                         是   否    不适用

现场检查手段： 查阅公司大额资金往来、重大合同文件；对公司高管、相关财务人员进
行访谈；浏览相关行业报道、了解公司经营环境；查阅同行业上市公司对外披露资料等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   是


2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                 是


3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者
                                                           是
风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               是



                                        4
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关
                                                          是
要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明


无


（以下无正文）




                                       5
   （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限
公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：




                    丁旭东                赵军




                                               中信建投证券股份有限公司

                                                     2017 年 3 月 28 日




                                  6