中信建投证券股份有限公司

                     关于浙江仙琚制药股份有限公司

           2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



    中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
浙江仙琚制药股份有限公司（下称“仙琚制药”或“公司”）2015 年非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
等有关法规和规范性文件的要求，对仙琚制药 2018 年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，具体情况如下。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2096 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券向特定对象非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 98,708,111 股，发行价为每股人民币 8.93 元，共计募集资金
88,146.34 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 86,559.71 万元。上述募集资
金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）验证，并
由天健出具《验资报告》（天健验〔2015〕420 号）。

    二、募集资金的存放、使用及专户余额情况

    （一）募集资金使用和结余情况

    公司以前年度已使用募集资金 67,292.69 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 2,079.08 万元；2018 年度实际使用募集资金
18,902.15 万元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
383.08 万元；累计已使用募集资金 86,194.84 万元，累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 2,462.16 万元。
    截至 2018 年 12 月 31 日公司募集资金已使用完毕，结余募集资金余额 6.55
万元转至公司基本账户，募集资金专项账户已于 2018 年 12 月注销，募集资金余
额为人民币 0 万元。

    （二）募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江仙琚
制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办
法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机
构中信建投证券于 2015 年 11 月与中国工商银行股份有限公司仙居支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。

    （三）募集资金专户存储情况

    公司募集资金已使用完毕，结余募集资金余额 6.55 万元转至公司基本账户，
募集资金专项账户已于 2018 年 12 月注销，募集资金余额为人民币 0 万元。

    三、募集资金的实际使用情况
    （一）募集资金使用情况对照表
                                                               募集资金使用情况对照表
                                                                            2018 年度
                                                                                                                                                              单位：万元
募集资金总额                                                      86,194.84     本年度投入募集资金总额                                                           18,902.15

报告期内变更用途的募集资金总额                                              -

累计变更用途的募集资金总额                                                  -   已累计投入募集资金总额                                                           86,194.84

累计变更用途的募集资金总额比例                                              -

                    是否
                                                  调整后                          截至期末       截至期末                                                      项目可行性
 承诺投资项目    已变更项目        募集资金                       本年度                                            项目达到预定      本年度       是否达到
                                                 投资总额                       累计投入金额    投资进度(%)                                                     是否发生
和超募资金投向   （含部分变      承诺投资总额                    投入金额                                          可使用状态日期   实现的效益     预计效益
                                                     (1)                             (2)        (3)＝(2)/(1)                                                    重大变化
                    更）

承诺投资项目

原料药产业升
                     否              55,000.00     55,000.00      18,902.15         55,000.00            100.00     2019 年 12 月              -          -        否
级建设项目

归还银行贷款         -               20,000.00     20,000.00                        20,000.00            100.00           -                    -          -        -

补充流动资金         -               13,146.35     11,194.84                        11,194.84            100.00           -                    -          -        -

    合计             -               88,146.35     86,194.84      18,902.15         86,194.84                  -          -                    -          -        -

                                                                原料药产业升级建设项目厂房工程已完工，设备开始调试运行，部分生产线处于试生产阶段，目前正有序推
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
                                                                进相关产品的 GMP 认证及注册工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明                                无。

募集资金投资项目实施地点变更情况                                无。

募集资金投资项目实施方式调整情况                                无。
                                           根据 2015 年 11 月公司第五届董事会第十四次会议审议通过，并经保荐机构中信建投证券同意，公司以募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                           资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,996.41 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         无。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因       无。

尚未使用的募集资金用途及去向               无。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   无。
    （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

    公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

    六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

    会计师对仙琚制药董事会编制的 2018 年度《浙江仙琚制药股份有限公司关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集
资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2019〕3291 号），鉴证结论认为
“仙琚制药董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，如实反映了仙琚制药募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。”

    七、保荐机构主要核查工作

    保荐代表人指导持续督导小组成员通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多
种方式，对仙琚制药募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查，主要核查方式包括检查和审阅募集资金相关的监管协议、银行对账单、银
行凭证、公司披露的公告、公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、
会计师出具的募集资金使用情况的鉴证报告等相关文件，并与公司高管、财务部
负责人、账户开户银行的联系人等相关人员沟通确认。

    八、保荐机构核查意见

    经核查，中信建投证券认为：仙琚制药 2018 年度募集资金的存放、管理及
使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定。公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的管理和使用均履行了必要的决策
程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：


                      朱明强                赵军




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                   2019 年 4 月 23 日