证券代码：002339            证券简称：积成电子         公告编号：2016-078



                        积成电子股份有限公司

           关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚

                   或监管措施及相应整改措施的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    积成电子股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章
程》等相关要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，规范
公司运营，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。

    公司已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了非公
开发行 A 股股票的申请文件。根据相关审核要求，现将公司最近五年被证券监
管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况和相应的
整改措施

    2016 年 11 月 11 日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关
于对积成电子股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2016】第 188 号）。监管
函主要内容为：2016 年 5 月 8 日，公司与东源华信（北京）资本管理公司签署
了《宁波梅山保税港区积成东源投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议书》，认
缴出资 8000 万元成立宁波梅山保税港区积成东源投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“有限合伙”），并于 2016 年 5 月 11 日设立该合伙企业。但公司未按照规
定履行董事会审议程序及相关信息披露义务。直至 2016 年 10 月 27 日，公司才

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召开董事会审议《关于设立有限合伙企业参与医药信息化项目的议案》，并于 10
月 28 日披露了设立合伙企业的相关信息。公司上述行为违反了深圳证券交易所
《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 7.3 条和《中小企业板
上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 2.3.1 条的规定，公司董事会应充分
重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

    公司在收到监管函后，马上将监管函转达至公司全体董事、监事、高级管理
人员，并组织就监管函涉及事项的相关问题进行反省和总结，公司将吸取教训，
加强对相关法律、法规和规则的学习，进一步加强信息披露工作管理，规范公司
治理，杜绝此类问题再次发生。

    除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和深圳证券交易所
处罚或采取监管措施的情形。

    特此公告。



                                                  积成电子股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2016 年 12 月 5 日




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