广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东潮宏基实业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人廖木枝、主管会计工作负责人苏旭东及会计机构负责人(会计主
管人员)陈依莎声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,663,112,307.11 4,376,073,816.74 6.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,648,843,524.78 2,543,056,958.08 4.16%
本报告期比上年 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
同期增减 年同期增减
营业收入（元） 685,878,082.71 4.31% 2,068,162,762.22 0.78%
归属于上市公司股东的净利润（元） 53,262,375.39 0.97% 194,648,357.74 0.47%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
50,230,029.32 6.56% 179,777,534.51 7.72%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 307,405,805.07 -1.12%
基本每股收益（元/股） 0.06 0.00% 0.23 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.00% 0.23 0.00%
加权平均净资产收益率 2.03% -0.07% 7.48% -0.37%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,421.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,127,961.47
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,769,310.49 理财产品收益及其他
减：所得税影响额 2,996,810.40
少数股东权益影响额（税后） -783.08
合计 14,870,823.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,625 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
汕头市潮鸿基投资有限公司 境内非国有法人 30.01% 253,643,040 0 质押 88,000,000
东冠集团有限公司 境外法人 14.55% 123,000,000 0 质押 123,000,000
汇光国际有限公司 境外法人 9.20% 77,776,920 0 质押 35,000,000
廖创宾 境内自然人 2.26% 19,091,540 14,318,655 质押 19,091,540
鹏华资产－浦发银行－鹏华
其他 1.60% 13,487,317 0
资产金润 28 号资产管理计划
九泰基金－广发银行－九泰
基金－昆泰分级 6 号资产管 其他 1.34% 11,307,212 0
理计划
九泰基金－广发银行－昆仑
其他 1.08% 9,117,744 0
分级 1 号资产管理计划
李永波 境内自然人 0.84% 7,095,800 0
九泰基金－浦发银行－九泰
基金－恒胜新动力分级 1 号 其他 0.63% 5,311,908 0
资产管理计划
太平人寿保险有限公司－分
其他 0.54% 4,554,143 0
红－个险分红
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
汕头市潮鸿基投资有限公司 253,643,040 人民币普通股 253,643,040
东冠集团有限公司 123,000,000 人民币普通股 123,000,000
汇光国际有限公司 77,776,920 人民币普通股 77,776,920
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润 28 号资
13,487,317 人民币普通股 13,487,317
产管理计划
九泰基金－广发银行－九泰基金－昆泰分级 6
11,307,212 人民币普通股 11,307,212
号资产管理计划
九泰基金－广发银行－昆仑分级 1 号资产管理 9,117,744 人民币普通股 9,117,744
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计划
李永波 7,095,800 人民币普通股 7,095,800
九泰基金－浦发银行－九泰基金－恒胜新动力
5,311,908 人民币普通股 5,311,908
分级 1 号资产管理计划
廖创宾 4,772,885 人民币普通股 4,772,885
太平人寿保险有限公司－分红－个险分红 4,554,143 人民币普通股 4,554,143
上述股东中，汕头市潮鸿基投资有限公司、东冠集团有限公司、汇光国际
有限公司为公司发起人股东，他们之间不存在关联关系或一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
廖创宾先生为汕头市潮鸿基投资有限公司董事。除上述情况外，公司未知
其他股东之间是否具有关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说 上述前 10 名普通股股东中，李永波通过中信建投证券股份有限公司客户信
明（如有） 用交易担保证券账户持有公司股票 5,801,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表项目 期末金额 期初金额 变动幅度 变动比例 说明
主要系为提高资金效益，购买保本型银
货币资金 250,252,948.57 491,376,764.92 -241,123,816.35 -49.07%
行理财产品资金增加所致。
主要系本期保函保证金及长期借款保证
应收利息 3,684,534.69 13,885,080.04 -10,200,545.35 -73.46%
金到期，原计提应收利息余额收回所致。
主要系为提高资金效益，购买保本型银
其他流动资产 892,311,220.67 367,192,216.71 525,119,003.96 143.01%
行理财产品资金增加所致。
主要系本期清偿已到期的银行借款所
短期借款 58,609,700.00 560,198,600.00 -501,588,900.00 -89.54%
致。
应付账款 134,573,730.22 193,118,990.72 -58,545,260.50 -30.32% 主要系依约支付货款增加所致。
主要系本期代理商新开店货品出库尚未
预收款项 67,649,172.32 43,693,891.82 23,955,280.50 54.83%
结算增加所致。
主要系本期汇算清缴2015年所得税款所
应交税费 32,149,121.16 61,048,292.23 -28,899,171.07 -47.34%
致。
应付利息 7,976,846.38 1,898,533.31 6,078,313.07 320.16% 主要系本期计提公司债债券利息所致。
主要系本期公司全资子公司潮宏基国际
有限公司归还中国银行巴黎分行一年内
一年内到期的非
100,000,000.00 508,825,683.00 -408,825,683.00 -80.35% 到期的长期借款508,825,683.00元及新
流动负债
增向中国民生银行汕头分行借入一年内
到期的长期借款100,000,000.00元所致。
主要系本期公司新增长期借款总额
400,000,000.00元，列入长期借款余额
长期借款 300,000,000.00 - 300,000,000.00 100.00% 300,000,000.00元，其中100,000,000.00
元须在2017年6月12日归还，归入一年内
到期的非流动负债科目。
应付债券 894,416,801.92 - 894,416,801.92 100.00% 主要系本期发行公司债券所致。
利润表项目 本期金额 上年同期 变动幅度 变动比例 说明
主要系本期公司获得政府补助较去年同
营业外收入 9,231,701.94 20,174,247.73 -10,942,545.79 -54.24%
期减少所致。
现金流量表项目 本期金额 上年同期 变动幅度 变动比例 说明
投资活动产生的 主要系为提高资金效益，购买保本型银
-618,546,350.60 35,418,905.89 -653,965,256.49 -1846.37%
现金流量净额 行理财产品资金增加所致。
筹资活动产生的 主要系本期发行公司债券及新增加银行
280,768,302.30 -211,515,378.12 492.283.680.42 -232.74%
现金流量净额 借款所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）非公开发行股票
2016年5月25日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议通过了公司非公开发行A股股票的相关议案。本次非公开发
行募集资金总额不超过（含）120,000.00万元，扣除发行费用后将投资用于公司“珠宝云平台创新营销项目”。2016年7月20
日，公司收到中国证监会出具的《行政许可项目审查反馈意见通知书》。公司及相关中介机构按照《反馈意见》的要求对相
关事项进行了补充说明和答复，并于2016年8月16日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股
票预案（修订稿）的议案》，对预案中廖创宾认购数量、本次募投项目的具体商业模式、盈利模式、具体投资数额的测算依
据和测算过程、预计投资进度及公司2016年员工持股计划参与人名单等进行补充修订。
公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准。
（二）公开发行公司债券
2015年12月14日，公司召开2015年第三次临时股东大会审议通过了公开发行公司债券的相关议案。本次债券发行规模不
超过9亿元（含9亿元），募集资金扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。2016年6月1日，公司获得中国证监会“证监许
可[2016]1198号”文核准公开发行面值不超过9亿元的公司债券。本期债券已于2016年7月29日采取网下面向合格投资者询价
配售的方式发行完毕，最终实际发行金额为9亿元、票面利率为3.91%。经深圳证券交易所“深证上[2016]533号”文同意，
本期债券已于2016年8月17日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。本期债券简称“16潮宏01”，
债券代码为“112420”。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 07 月 21 日 刊登的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书>的公告》
（公告编号：2016-044）。
详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
非公开发行股票
2016 年 08 月 17 日 刊登的《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》（公告编号：
2016-057）。
详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 08 月 17 日
刊登的《非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。
详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 07 月 26 日 刊登的《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》
（公告编号：2016-045）。
详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 07 月 28 日 刊登的《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公
公开发行公司债券
告》（公告编号：2016-046）。
详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 07 月 30 日 刊登的《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公
告》（公告编号：2016-047）。
2016 年 08 月 15 日 详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
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刊登的《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）上市公告书》
（公告编号：2016-053）。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行股票关于避免同业竞争
的承诺内容如下：1、为潮宏基的控股
股东期间，不在任何地域以任何形式，
从事法律、法规和中国证券监督管理
委员会规章所规定的可能与潮宏基构
成同业竞争的行为。今后如不再是潮
宏基的控股股东，自该控股关系解除
之日起的五年内，仍必须信守前款承
诺。2、从第三方获得的商业机会如果
属于潮宏基主营业务范围之内的，将
关于同业竞 及时告知潮宏基，并尽可能地协助潮
汕头市潮鸿基 争、关联交 宏基取得该等商业机会。3、不以任何 2010 年 01 9999 年 12 正常履行
投资有限公司 易、资金占用 方式从事任何可能影响潮宏基经营和 月 15 日 月 31 日 中
方面的承诺 发展的业务和活动，包括：（1）利用
首次公开发行或再融 现有的社会资源或客户资源阻碍或者
资时所作承诺 限制潮宏基的独立发展；（2）在社会
上散布不利于潮宏基的不利消息；（3）
利用对潮宏基的控股或控制地位施加
不良影响，造成潮宏基的高级管理人
员、研发人员、技术人员等核心人员
的异常变动；（4）从潮宏基招聘专业
销售人员、技术人员、高级管理人员；
（5）捏造、散布不利于潮宏基的消息，
损害其商誉。
首次公开发行股票关于避免同业竞争
关于同业竞 的承诺内容如下：1、为潮宏基的实际
争、关联交 控制人期间，不在任何地域以任何形 2010 年 01 9999 年 12 正常履行
廖木枝、林军平
易、资金占用 式，从事法律、法规和中国证券监督 月 15 日 月 31 日 中
方面的承诺 管理委员会规章所规定的可能与潮宏
基构成同业竞争的行为。今后如不再
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是潮宏基的实际控制人，自该控制关
系解除之日起的五年内，仍必须信守
前款承诺。2、从第三方获得的商业机
会如果属于潮宏基主营业务范围之内
的，将及时告知潮宏基，并尽可能地
协助潮宏基取得该等商业机会。3、不
以任何方式从事任何可能影响潮宏基
经营和发展的业务和活动，包括：（1）
利用现有的社会资源或客户资源阻碍
或者限制潮宏基的独立发展；（2）在
社会上散布不利于潮宏基的不利消
息；（3）利用对潮宏基的控股或控制
地位施加不良影响，造成潮宏基的高
级管理人员、研发人员、技术人员等
核心人员的异常变动；（4）从潮宏基
招聘专业销售人员、技术人员、高级
管理人员；（5）捏造、散布不利于潮
宏基的消息，损害其商誉。
非公开发行股份锁定承诺内容如下：
本次非公开发行认购的股票锁定期为
股份限售承 2013 年 09 2016 年 09 已履行完
廖创宾 自本次非公开发行股票新增股份上市
诺 月 12 日 月 11 日 毕
首日（即 2013 年 09 月 12 日）起三十
六个月。
股权激励承诺
公司控股股东汕头市潮鸿基投资有限
汕头市潮鸿基 公司、实际控制人廖木枝先生及其一
其他对公司中小股东 股份减持承 2015 年 07 2016 年 7 已履行完
投资有限公司、 致行动人廖创宾先生承诺自 2015 年 7
所作承诺 诺 月 08 日 月7日 毕
廖木枝、廖创宾 月 8 日起十二个月内不减持其所持有
的公司股份。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -10.00% 至 30.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 22,979.42 至 33,192.5
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 25,532.69
虽然受到宏观经济及消费市场持续低迷等不确定因素影响，但公
业绩变动的原因说明
司经营稳健，主营业务平稳发展。
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2016
2016 年 08 月 08 日 电话沟通 机构
年 8 月 8 日投资者关系活动记录表》。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东潮宏基实业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 250,252,948.57 491,376,764.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 162,852,013.13 156,911,406.20
预付款项 18,772,124.47 25,631,655.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,684,534.69 13,885,080.04
应收股利
其他应收款 44,882,582.25 36,632,207.48
买入返售金融资产
存货 1,676,913,258.25 1,660,532,101.16
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 892,311,220.67 367,192,216.71
流动资产合计 3,049,668,682.03 2,752,161,431.60
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 68,782,358.60 62,412,072.89
投资性房地产 9,500,189.61 9,776,001.54
固定资产 241,549,507.35 248,874,154.88
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 32,190,149.81 33,962,225.25
开发支出
商誉 1,166,608,219.44 1,166,608,219.44
长期待摊费用 74,447,088.75 82,785,960.94
递延所得税资产 20,366,111.52 19,493,750.20
其他非流动资产
非流动资产合计 1,613,443,625.08 1,623,912,385.14
资产总计 4,663,112,307.11 4,376,073,816.74
流动负债：
短期借款 58,609,700.00 560,198,600.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
306,783,450.00 321,004,800.00
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 134,573,730.22 193,118,990.72
预收款项 67,649,172.32 43,693,891.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,314,541.30 14,627,012.95
应交税费 32,149,121.16 61,048,292.23
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应付利息 7,976,846.38 1,898,533.31
应付股利
其他应付款 72,762,040.76 101,965,854.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 508,825,683.00
其他流动负债
流动负债合计 792,818,602.14 1,806,381,658.64
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00
应付债券 894,416,801.92
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,194,416,801.92
负债合计 1,987,235,404.06 1,806,381,658.64
所有者权益：
股本 845,111,200.00 845,111,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 904,783,790.22 904,783,790.22
减：库存股
其他综合收益 -24,049,169.41 -19,698,498.37
专项储备
13
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 109,410,429.23 109,410,429.23
一般风险准备
未分配利润 813,587,274.74 703,450,037.00
归属于母公司所有者权益合计 2,648,843,524.78 2,543,056,958.08
少数股东权益 27,033,378.27 26,635,200.02
所有者权益合计 2,675,876,903.05 2,569,692,158.10
负债和所有者权益总计 4,663,112,307.11 4,376,073,816.74
法定代表人：廖木枝 主管会计工作负责人：苏旭东 会计机构负责人：陈依莎
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 171,457,090.12 354,415,977.64
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 358,708,514.22 232,626,369.13
预付款项 8,892,959.25 13,068,572.55
应收利息 3,048,616.42 13,663,413.37
应收股利
其他应收款 10,566,936.63 83,107,285.50
存货 1,121,780,403.42 1,228,951,203.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 767,626,635.80 210,675,355.75
流动资产合计 2,442,081,155.86 2,136,508,177.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 67,707,220.00 67,886,256.00
长期股权投资 1,634,942,870.34 1,052,294,906.74
投资性房地产
14
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 180,098,408.33 187,470,629.32
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,404,057.30 14,578,708.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 20,139,389.60 42,190,543.16
递延所得税资产 887,439.80 1,033,695.39
其他非流动资产
非流动资产合计 1,916,179,385.37 1,365,454,738.65
资产总计 4,358,260,541.23 3,501,962,916.58
流动负债：
短期借款 431,820,800.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
290,547,000.00 321,004,800.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 97,650,649.72 158,737,251.37
预收款项 87,289,934.64 40,159,204.01
应付职工薪酬 5,171,527.84 8,946,899.04
应交税费 11,507,146.84 32,759,910.22
应付利息 8,277,845.00 1,297,019.02
应付股利
其他应付款 66,462,248.27 66,494,636.14
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 666,906,352.31 1,061,220,519.80
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00
应付债券 894,416,801.92
15
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,194,416,801.92
负债合计 1,861,323,154.23 1,061,220,519.80
所有者权益：
股本 845,111,200.00 845,111,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 929,128,393.90 929,128,393.90
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 109,410,429.23 109,410,429.23
未分配利润 613,287,363.87 557,092,373.65
所有者权益合计 2,496,937,387.00 2,440,742,396.78
负债和所有者权益总计 4,358,260,541.23 3,501,962,916.58
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 685,878,082.71 657,512,699.50
其中：营业收入 685,878,082.71 657,512,699.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 627,107,242.47 593,645,193.12
16
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 420,724,058.18 404,814,504.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,108,905.52 8,735,594.96
销售费用 158,715,511.00 140,554,022.88
管理费用 23,796,846.99 17,397,810.01
财务费用 15,683,530.23 22,245,804.33
资产减值损失 78,390.55 -102,543.32
加：公允价值变动收益（损失以
-4,422,345.34
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,152,680.20 3,221,518.49
列）
其中：对联营企业和合营
1,554,232.80
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 63,923,520.44 62,666,679.53
加：营业外收入 84,461.61 2,460,514.60
其中：非流动资产处置利得 1,359.84 81.01
减：营业外支出 27,967.04 122,211.65
其中：非流动资产处置损失 11,909.12 95.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
63,980,015.01 65,004,982.48
列）
减：所得税费用 11,312,967.06 11,995,660.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 52,667,047.95 53,009,321.84
归属于母公司所有者的净利润 53,262,375.39 52,750,746.31
少数股东损益 -595,327.44 258,575.53
六、其他综合收益的税后净额 281,862.58 -17,649,982.79
归属母公司所有者的其他综合收益
281,862.58 -17,649,982.79
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
17
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
281,862.58 -17,649,982.79
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 281,862.58 -17,649,982.79
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 52,948,910.53 35,359,339.05
归属于母公司所有者的综合收益
53,544,237.97 35,100,763.52
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -595,327.44 258,575.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.06
（二）稀释每股收益 0.06 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：廖木枝 主管会计工作负责人：苏旭东 会计机构负责人：陈依莎
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 459,847,267.44 501,652,793.77
减：营业成本 360,097,978.73 352,338,557.99
18
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 2,592,748.47 4,622,304.48
销售费用 29,630,851.67 69,024,131.83
管理费用 12,077,501.63 8,334,036.53
财务费用 15,379,976.37 18,695,758.75
资产减值损失 78,390.55 -102,199.49
加：公允价值变动收益（损失以
-4,422,345.34
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,412,900.61 2,115,053.32
列）
其中：对联营企业和合营企
3,370,285.71
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,402,720.63 46,432,911.66
加：营业外收入 51,359.84 2,302,581.01
其中：非流动资产处置利得 1,359.84
减：营业外支出 121,995.26
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,454,080.47 48,613,497.41
列）
减：所得税费用 6,659,773.84 7,611,780.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,794,306.63 41,001,716.58
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
19
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 37,794,306.63 41,001,716.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,068,162,762.22 2,052,105,113.67
其中：营业收入 2,068,162,762.22 2,052,105,113.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,848,957,640.36 1,838,421,785.69
其中：营业成本 1,257,175,285.37 1,292,732,202.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 22,953,595.23 21,804,201.68
销售费用 464,540,337.50 427,536,464.32
管理费用 62,736,711.21 49,850,601.83
财务费用 41,338,697.35 46,200,765.80
资产减值损失 213,013.70 297,549.28
加：公允价值变动收益（损失以
-4,386,636.95
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,148,857.95 10,729,159.07
列）
20
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
3,370,285.71
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 231,353,979.81 220,025,850.10
加：营业外收入 9,231,701.94 20,174,247.73
其中：非流动资产处置利得 50,383.49 809.15
减：营业外支出 121,034.54 341,179.84
其中：非流动资产处置损失 80,804.90 12,013.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
240,464,647.21 239,858,917.99
列）
减：所得税费用 45,556,603.85 45,337,205.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 194,908,043.36 194,521,712.87
归属于母公司所有者的净利润 194,648,357.74 193,732,446.99
少数股东损益 259,685.62 789,265.88
六、其他综合收益的税后净额 -4,350,671.04 -22,241,241.50
归属母公司所有者的其他综合收益
-4,350,671.04 -22,241,241.50
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-4,350,671.04 -22,241,241.50
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -4,350,671.04 -22,241,241.50
21
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 190,557,372.32 172,280,471.37
归属于母公司所有者的综合收益
190,297,686.70 171,491,205.49
总额
归属于少数股东的综合收益总额 259,685.62 789,265.88
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.23 0.23
（二）稀释每股收益 0.23 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,428,939,597.27 1,607,027,166.02
减：营业成本 1,100,857,245.60 1,124,493,583.24
营业税金及附加 8,409,360.67 10,788,001.90
销售费用 105,073,938.49 257,396,950.75
管理费用 34,036,502.81 27,472,470.27
财务费用 33,066,053.25 30,851,830.72
资产减值损失 247,471.25 293,193.44
加：公允价值变动收益（损失以
-4,386,636.95
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,588,611.29 11,831,363.55
列）
其中：对联营企业和合营企
3,370,285.71
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 156,837,636.49 163,175,862.30
加：营业外收入 8,492,344.96 19,213,219.02
其中：非流动资产处置利得 17,383.49 638.01
减：营业外支出 11,648.13 178,230.00
其中：非流动资产处置损失 5,906.16 6,234.74
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
165,318,333.32 182,210,851.32
列）
22
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 24,612,223.10 26,658,540.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 140,706,110.22 155,552,310.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 140,706,110.22 155,552,310.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,444,715,125.63 2,358,590,295.43
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
23
广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 170,608.80 277,871.81
收到其他与经营活动有关的现金 69,783,383.55 21,500,600.66
经营活动现金流入小计 2,514,669,117.98 2,380,368,767.90
购买商品、接受劳务支付的现金 1,502,293,507.38 1,447,558,854.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
278,826,207.96 287,202,519.92
金
支付的各项税费 202,317,494.72 181,078,313.10
支付其他与经营活动有关的现金 223,826,102.85 153,649,018.70
经营活动现金流出小计 2,207,263,312.91 2,069,488,705.91
经营活动产生的现金流量净额 307,405,805.07 310,880,061.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,750,577.67 13,237,172.57
处置固定资产、无形资产和其他
198,994.14 199,207.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 18,707,777.78 104,657,000.00
投资活动现金流入小计 27,657,349.59 118,093,379.57
购建固定资产、无形资产和其他 44,203,700.19 47,508,273.42
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,000,000.00 8,066,200.26
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 599,000,000.00 27,100,000.00
投资活动现金流出小计 646,203,700.19 82,674,473.68
投资活动产生的现金流量净额 -618,546,350.60 35,418,905.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,628,480.00
其中：子公司吸收少数股东投资
3,628,480.00
收到的现金
取得借款收到的现金 562,000,000.00 227,799,080.00
发行债券收到的现金 894,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 224,338,639.85 70,079,923.29
筹资活动现金流入小计 1,680,938,639.85 301,507,483.29
偿还债务支付的现金 1,231,226,274.57 382,487,069.16
分配股利、利润或偿付利息支付
131,837,382.09 120,288,997.70
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 37,106,680.89 10,246,794.55
筹资活动现金流出小计 1,400,170,337.55 513,022,861.41
筹资活动产生的现金流量净额 280,768,302.30 -211,515,378.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
382,826.88 -156,810.58
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -29,989,416.35 134,626,779.18
加：期初现金及现金等价物余额 280,242,364.92 99,179,535.37
六、期末现金及现金等价物余额 250,252,948.57 233,806,314.55
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,663,177,979.43 1,861,791,987.81
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,162,813.55 21,114,012.53
经营活动现金流入小计 1,674,340,792.98 1,882,906,000.34
购买商品、接受劳务支付的现金 1,198,713,740.29 1,201,248,303.30
支付给职工以及为职工支付的现
54,785,108.15 182,414,309.62
金
支付的各项税费 119,812,327.99 113,094,018.22
支付其他与经营活动有关的现金 53,481,961.56 67,605,301.40
经营活动现金流出小计 1,426,793,137.99 1,564,361,932.54
经营活动产生的现金流量净额 247,547,654.99 318,544,067.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,218,325.58 15,629,302.39
处置固定资产、无形资产和其他
74,442.13 199,207.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
8,703,061.64
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 104,657,000.00
投资活动现金流入小计 6,292,767.71 129,188,571.03
购建固定资产、无形资产和其他
5,825,935.95 32,405,847.23
长期资产支付的现金
投资支付的现金 579,277,677.89 386,415,934.09
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 599,000,000.00 14,100,000.00
投资活动现金流出小计 1,184,103,613.84 432,921,781.32
投资活动产生的现金流量净额 -1,177,810,846.13 -303,733,210.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 597,000,000.00 227,799,080.00
发行债券收到的现金 894,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 184,338,639.85 38,079,923.29
筹资活动现金流入小计 1,675,938,639.85 265,879,003.29
偿还债务支付的现金 596,144,800.00 60,737,300.00
分配股利、利润或偿付利息支付
124,248,455.34 102,907,787.96
的现金
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广东潮宏基实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 37,106,680.89 10,246,794.55
筹资活动现金流出小计 757,499,936.23 173,891,882.51
筹资活动产生的现金流量净额 918,438,703.62 91,987,120.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,824,487.52 106,797,978.29
加：期初现金及现金等价物余额 183,281,577.64 66,815,730.72
六、期末现金及现金等价物余额 171,457,090.12 173,613,709.01
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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