法律意见书
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北京市中伦（广州）律师事务所
关于广东潮宏基实业股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见书
致：广东潮宏基实业股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受广东潮宏基实业股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派叶可安律师、刘杰律师（以下简称“本
所律师”）对公司召开的 2021 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进
行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》、《公司股东大会议事规
则》的规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的
资格、股东大会的表决程序、表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，
并根据对事实的了解和法律的理解出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》发表意见，不对
会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表
意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公
告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。未经本所同意，本法律意见书不
得用于其他任何目的。
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法律意见书
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对
公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．经核查，本次股东大会由公司第六届董事会召集。为召开本次股东大
会，公司于 2022 年 4 月 28 日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二
次会议审议通过了《2021 年度报告及摘要》《2021 年度董事会工作报告》《2021
年度监事会工作报告》《2021 年度利润分配预案》《2021 年度财务决算报告》
《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》《关于向金融机构申请授信额度并
为子公司提供担保及子公司之间相互提供担保的议案》，并将前述议案提交给股
东大会审议。
2．2022 年 4 月 30 日，公司董事会在巨潮资讯网上刊登了召开本次股东大
会的通知公告。根据上述公告，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合
的方式，会议通知载明现场会议召开时间、网络投票时间、现场会议召开地
点、会议召集人、会议方式、股权登记日、出席对象、审议事项、现场会议的
登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 20 日下午 15:00 在汕头市龙湖区龙新
工业区龙新五街四号五楼会议室如期召开，董事长廖创宾先生主持了会议。本
次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统实施的投票于 2022 年 5 月 20
日 9:15-9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 进行，通过深圳证券交易所互联网投
票系统于 2022 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间进行投票，本次股东大
会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一
致。本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
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（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 10 名，持有公司股份
数共计 238,220,830 股，占公司股份总数的 26.8112%。本所律师已核查了上述股
东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数 11 名，代表股份 173,346,638 股，占公司股份总数的 19.5098%，通过网
络系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认
证。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格
均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会
议股东符合资格。
3．其他人员
除上述公司股东外，公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书出席或
列席了本次会议，本所律师以现场参会方式列席了本次会议。
（二）本次股东大会由公司第六届董事会负责召集
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会由董事会召集符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的提案为《2021 年度报告及摘要》《2021 年度董事会工
作报告》《2021 年度监事会工作报告》《2021 年度利润分配预案》《2021 年度
财务决算报告》《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》《关于向金融机构
申请授信额度并为子公司提供担保及子公司之间相互提供担保的议案》。上述议
案的具体内容已由公司董事会在巨潮资讯网公告。
经查验，本次股东大会审议事项与上述公告中列明的事项完全一致。
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四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议
案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证
券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场
投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
（一）《2021 年度报告及摘要》
表决结果：同意 411,559,968 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9982%；
反对 7,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,339,138 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 7,500 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0078%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 0.0000%。
（二）《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 411,559,968 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9982%；
反对 7,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,339,138 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 7,500 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0078%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 0.0000%。
（三）《2021 年度监事会工作报告》
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表决结果：同意 411,559,968 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9982%；
反对 7,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,339,138 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 7,500 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0078%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 0.0000%。
（四）《2021 年度利润分配预案》
表决结果：同意 411,559,968 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9982%；
反对 7,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,339,138 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 7,500 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0078%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 0.0000%。
（五）《2021 年度财务决算报告》
表决结果：同意 411,559,968 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9982%；
反对 7,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,339,138 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 7,500 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0078%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 0.0000%。
（六）《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》
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法律意见书
表决结果：同意 411,559,968 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9982%；
反对 7,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,339,138 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.9922%；反对 7,500 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0078%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 0.0000%。
（七）《关于向金融机构申请授信额度并为子公司提供担保及子公司之间相
互提供担保的议案》
表决结果：同意 411,458,168 股，占出席会议有效表决权股份数的 99.9734%；
反对 109,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0266%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中：中小投资者表决结果：同意 96,237,338 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 99.8866%；反对 109,300 股，占出席会议的中小股东
所持股份的 0.1134%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000%。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、表决方式、表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会
规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
（以下无正文，下接签字页）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于广东潮宏基实业股份有
限公司 2021 年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。）
北京市中伦（广州）律师事务所
负责人： ______________ 经办律师： ______________
章小炎 叶可安
______________
刘 杰
年 月 日
7
