广东潮宏基实业股份有限公司
                       发展战略规划管理办法


                                 第一章 总 则

    第一条 为促进公司增强核心竞争力和可持续发展能力，规范公司发展战略管 理工
作，进一步完善战略规划管理体系，确保公司发展战略目标的实现，根据中 国证 监会
等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第 2 号—发
展战略》以及公司《公司章程》、《战略委员会实施细则》等规定，结合公 司实 际，
特制定本办法。
    第二条 本办法所称发展战略，是指公司在分析外部环境和内部条件现状及预 测其
未来变化趋势的基础上，为公司可持续稳定发展所制定并实施的发展目标与战 略规 划。
    第三条 本办法适用于公司的发展战略规划、分支机构及控股子公司的业务发 展规
划的制定、实施、评价等全过程管理。业务单元或控股子公司可以在本办法 基础 上制
订相关业务战略管理细则。



                           第二章 发展战略规划的组成

    第四条 公司发展战略规划周期包括远景规划、五年长期发展战略规划和年度 经营
计划。
    第五条 公司发展战略规划由公司总战略、职能战略规划、业务板块发展规划 、专
业规划，以及控股子公司业务发展规划等组成。
    第六条 公司总战略是对全公司发展方向和发展目标的全面规划，是统领全局 的纲
领性文件。
    第七条 职能战略规划是公司总战略在管理及业务职能上的具体体现，包括经 营发
展战略规划、人力资源战略规划、财务战略规划等，是对总战略实施的支持和保证。
    第八条 业务板块发展规划是指公司主营业务的具体发展规划，是公司总战略 在主
营业务上的具体体现，是总战略的组成和细化，是实现总战略目标的主要途 径， 也是
对总战略的支撑。
    第九条 专业规划是根据公司自身管理需要对某一单项业务进行的规划。



                         第三章 管理机构和职责分工

    第十条 公司董事会下设战略委员会，按照公司《战略委员会实施细则》的要 求，
履行相关职责。战略委员会应当组织相关部门对发展目标和战略规划进行可 行性 研究
和科学论证，形成发展战略建议方案；必要时，可借助中介机构和外部专家 的力 量为
其科学决策提供专业咨询意见。
    第十一条 公司董事会应当严格审议战略委员会提交的发展战略方案，重点关 注其
全局性、长期性和可行性，针对方案重大缺陷，应当责成战略委员会对方案进 行调 整。
    第十二条 公司职能战略规划、业务板块发展规划、专业规划，以及控股子公 司业
务发展规划、年度经营计划由公司总裁办公室审议决定。
    第十三条 公司总裁办公室是公司战略管理工作日常事务管理部门，负责公司 战略
管理的组织协调，具体职责是：
    （一）负责组织制定公司总战略，并提交公司董事会审议；
    （二）负责组织制定公司职能战略、业务板块发展规划、专业规划，以 及控 股子
公司业务发展规划，并提交总裁办公会审议；
    （三）负责制定战略管理流程，组织研究和规范战略研究工作的方法及 程序 ，并
制定有关规定；
    （四）负责组织开展重大战略课题研究与咨询；
    （五）负责总战略的评价，负责组织职能战略、业务板块发展规划、专 业规 划以
及控股子公司业务发展规划的评价；
    （六）负责组织开展公司战略管理工作交流、培训等；
    （七）负责收集、整理、汇总和分析有关战略管理信息。
    第十四条 公司其他职能部门及业务板块的管理单位参与公司总体战略的管理 ，并
负责相关职能战略或业务板块规划的管理工作。
    第十五条 根据部门工作职责，公司相关部门在战略管理中的职责是：
    （一）各业务职能部门，负责经营业务开发战略规划的制定、实施和评价；
    （二）人力资源部，负责人力资源战略规划的制定、实施和评价；
    （三）财务部，负责财务战略规划的制定、实施和评价；
       （四）信息部门，负责信息技术、电子商务战略规划的制定、实施和评价；
       （五）其它部门，负责各自板块相关规划的管理、规划制定、实施和评估。



                                  第四章 战略规划制定

       第十六条 战略规划制定的主要原则：
       （一）贯彻落实科学发展观，坚持效益优先、股东收益最大化和可持续 发展 的原
则；
       （二）符合国家发展规划和产业政策的原则；
       （三）突出主业，培养核心竞争力的原则；
       （四）业务板块发展规划的方向、目标与总战略保持一致的原则。
       第十七条 公司总战略的主要包括以下内容：
       （一）公司现状
       包括公司概况、组织机构、法人治理结构、主要经济技术指标、主要业 务构 成等
其他方面内容的介绍。
       （二）公司内外部发展环境分析
       公司发展外部环境分析：包括宏观环境分析、产业发展分析、竞争对手 分析 等三
个方面。
       公司内部环境分析：采用分析工具与方法，分析公司的发展条件和能力 ，确 定公
司的竞争优势和劣势，明确公司的业务范围及核心业务。
       （三）发展战略与指导思想
       包括公司发展战略、公司愿景、发展模式和指导思想等。
       （四）公司发展规划目标
       包括公司远景规划目标、五年长期发展战略规划和目标、年度经营工作计 划目 标、
主要经济技术指标，以及业务结构、组织结构调整目标、人力资源目标、技 术进 步指
标和投融资计划等。
       （五）规划实施要点
       按业务板块分别提出规划实施的关键点及量化的指标。
       （六）规划实施保障措施
       从宣传学习、组织领导、战略支撑、重点工作、年度经营计划编制等大 的方 面提
出规划实施的保障措施。
    第十八条 职能战略主要包括职能业务现状、存在问题、面临的形势、指导思 想、
主要目标、工作重点、主要措施、实施计划等八部分内容。
    第十九条 业务板块发展规划的主要包括业务板块现状、存在问题、指导思想 、发
展方向、主要目标、业务重点、主要措施、实施计划等内容。
    第二十条 专业规划结合专业业务的具体要求拟订规划内容。
    第二十一条 在公司内外部经营环境与条件发生重大变化，原有发展战略规划 与环
境不相适应时，由公司董事会战略委员会、总裁办公会决定修订或重新制定 公司 发展
战略规划。
    第二十二条 为确保发展战略规划总目标实现，公司以年度经营计划和相关经 济技
术指标作为发展战略规划的年度目标，适时调整规划目标，确保发展战略规 划总 体目
标的实现。
    第二十三条 对公司经营与未来发展有重大影响的问题，包括经济环境变化的影响、
国内政策变化的影响、市场变化的影响，应及时组织专题战略研究，提出应 对措 施，
作为战略调整的依据。



                         第五章 战略规划实施和评价

    第二十四条 公司发展战略规划通过两个途径贯彻和实施：一是通过专项规划 逐项
细化、分解，在各部门、中心或子公司（以下统称“部门”）发展战略规划 中落 实；
二是通过年度计划与预算编制工作对经营计划分解落实，并编制可操作的年 度执 行计
划,并通过年度预算、运营监控和绩效考核等环节进行分解和落实。
    第二十五条 公司业务运营、财务、信息、人力等职能部门将发展战略规划年 度目
标分解下达给各业务板块、各运营单位组织实施，并纳入年度绩效考核目标。
    第二十六条 公司不断完善管理体制，创新经营机制，建立结构化、系统化的 规划
执行保障体系：
    （一）落实组织保障。按照组织服务战略的要求，调整建立与公司发展 战略 和业
务发展规划相适应的组织架构，健全制度流程体系，为规划实施提供有利的 组织 环境
和制度环境。
    （二）加强预算管理。加强预算与战略规划、发展计划的紧密衔接，全 力支 持规
划目标和重点任务的执行，保持整体目标与时间分解目标、层级分解目标的动 态一 致。
    （三）完善统计体系。加强统计与战略规划、发展计划工作的协同，建 立健 全与
战略规划指标体系相适应的统计指标体系，强化对战略规划实施情况的跟踪 分析 ，及
时、准确、全面地掌握规划指标和重点任务的执行情况。
    （四）强化绩效考核。完善以战略为导向的绩效评价考核体系，强化对 战略 目标
和重点任务完成情况的综合评价考核，并将考核结果作为各级领导班子调整 和领 导干
部选拔任用、奖励惩戒的重要依据。
    （五）抓好规划宣传。要通过各种形式做好总体规划和各专项规划的宣 贯工 作，
使全公司上下进一步明确战略规划的内涵、目标和实施要求，统一思想，明 确任 务，
提高广大员工执行公司战略规划的认同感。
    （六）公司各部门和所属各子、分公司要相互配合，协同共进，消除管 理盲 点，
提高战略执行力。
    （七）加强公司战略规划管理、发展战略研究队伍建设，重视战略管理 人才 的培
养，不断提高战略管理人员的专业水平和综合素质。
    （八）建立畅通的战略信息渠道，确保能及时获得政府、客户、行业的重 要信 息，
保持公司内部信息畅通。
    （九） 根据公司内幕信息管理的相关制度，做好战略规划管理保密工作。
    第二十七条 公司定期对战略实施情况进行评价，周期为每年一轮总结性评价 ，战
略期末进行全面评价。
    第二十八条 战略规划评价内容，应包含但不限于以下内容：
    （一）用定性和定量相结合，重在定性的方法对本期（年）发展战略规 划以 及实
施情况进行公正客观的评价；
    （二）板块发展状况；
    （三）战略规划实施及完成情况；
    （四）战略规划实施及存在的问题；
    （五）战略规划调整措施。
    第二十九条 对于公司总体战略规划或重大专项战略规划，必要时可由总裁办 公室
负责组织外部评价，即聘请外部行业、财务、金融、管理等方面的专家对相 关战 略规
划进行的评价。
    第三十条 战略规划评价结果可以作为内部考核、内部人事调整和薪酬分配等 的重
要参考。同时，通过战略规划评价找出目标与实际结果的差距，分析公司实 施管 理方
面的薄弱环节，加强相关能力建设，提高公司整体经营管理水平。



                                第六章 附 则

    第三十一条 本办法由公司董事会负责修订与解释。
    第三十二条 本办法自公司董事会批准之日起施行。