广东潮宏基实业股份有限公司
                         股东大会议事规则


                                 第一章 总则

   第一条    为规范广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称“公司”）的组织和行
为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、中国证监会《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及
《广东潮宏基实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，特制定本议
事规则。
   第二条    公司召开股东大会时适用本规则。
   第三条    本规则对与会股东、公司全体董事、监事、高管人员、股东大会的有关
工作人员、列席股东大会的其他人员具有约束力。
   第四条    公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于召开股东大会
的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有
诚信勤勉的责任，不得阻碍股东大会依法履行职权。



                           第二章 股东大会的职权

    第五条   股东大会是公司的最高权力机构，依法行使以下列职权：
    （一）决定公司经营方针和投资计划；
    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬
事项；
    （三）审议批准董事会报告；
    （四）审议批准监事会报告；
    （五）审议批准公司年度预算方案、决算方案；
    （六）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；
    （七）审议批准公司的利润分配政策和股东回报规划的修改或变更；
   （八）对公司增加或减少注册资本做出决议；
   （九）对公司发行债券做出决议；
   （十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项做出决议；
   （十一）修改《公司章程》；
   （十二）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；
   （十三）审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项；
   （十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
   （十五）审议批准变更募集资金用途事项；
   （十六）审议股权激励计划和员工持股计划；
   （十七）审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定应由股东大会决定
的其他事项。
   上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
       第六条   股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自
身权利的处分。



                              第三章 股东大会的召集

   第七条       股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，并应于上一会计年度完结之后6个月内举行。临时股东大会不定期召开，有下列
情形之一的，应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会：
   （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二
时；
   （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
   （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
   （四）董事会认为必要时；
   （五）监事会提议召开时；
   （六）法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的其他情形。
   前述第（三）项持股股数按股东提出请求当日所持有的公司股份计算。
   公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机
构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。
    第八条   董事会应当在本规则第七条规定的期限内按时召集股东大会。
    第九条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临
时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股
东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
    第十条   监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股
东大会的通知。通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会的，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
    第十一条   单独或者合计持有公司10％以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
《公司章程》的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书
面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股
东大会的通知。通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会的，或者在收到请求后10日内未作出书面反馈的，
单独或者合计持有公司10％以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应当在收到请求后5日内发出召开股东大会的
通知。通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东可以自行召集和主持。
    第十二条   监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时
向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10％。召集股东应当在不晚
于发出股东大会通知时，承诺自提议召开股东大会之日至股东大会召开日期间不减持
其所持该上市公司股份并披露。
   监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
   第十三条    对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配
合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以
持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股
东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。



                         第四章 股东大会的提案和通知

   第十四条    股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体
决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
   第十五条    单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10
日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。
   除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
   股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东大会不得进行
表决并作出决议。
   第十六条    召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时
股东大会应当于会议召开15日以前以公告方式通知各股东。
   第十七条    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，
以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时，应当同时披露独立董事的
意见及理由。
   第十八条    股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
   （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
   （二）与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
   （三）披露持有上市公司股份数量；
   （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
   除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
   第十九条     股东大会通知中应当包括以下内容：
   （一）会议的时间、地点和会议期限；
   （二）提交会议审议的事项和提案；
   （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
   （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
   （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
   （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
   股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
   股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
   第二十条     发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召
开日前至少2个工作日公告并说明原因。



                             第五章 股东大会的召开

   第二十一条      公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大会。
   股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并按照法律、行政法规、中国证
监会或《公司章程》的规定，采用网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股
东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
   股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范
围内行使表决权。
   第二十二条     股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会
召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得
早于现场股东大会结束当日下午3:00。
    第二十三条     董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并
及时报告有关部门查处。
    第二十四条     股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，
公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    第二十五条     股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件
或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
    第二十六条     召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
    出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理
人姓名（或单位名称）等事项。
    在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总
数之前，会议登记应当终止。
    第二十七条     公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
    第二十八条     股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不
履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
    第二十九条     在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
    第三十条     除涉及商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高级管理人
员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。
    公司可邀请年审会计师出席年度股东大会，对投资者关心和质疑的公司年报和审
计等问题作出解释和说明。
   第三十一条    会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数以会议登记为准。



                      第六章 股东大会的议事程序及表决

   第三十二条    股东要求在股东大会上发言的，应先举手示意，经股东大会主持人
许可后发言。股东发言应向大会报告姓名和所持股份数，发言内容应围绕该次股东大
会的主要议题。
   股东发言违反上述规定的，股东大会主持人可以拒绝或制止其发言。
   第三十三条    股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定
或者股东大会的决议，应当实行累积投票制。
   前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董
事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
    在选举董事相关的股东大会上设置董事候选人发言环节，由董事候选人介绍自身
情况、工作履历和上任后工作计划，加强候选董事与股东的沟通和互动，保证股东在
投票时对候选人有足够的了解。
   股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进
行。
   除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，
应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或
不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
   第三十四条    股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
   股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股
份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
   股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
   前款所称影响中小投资者利益的重大事项是指应当由独立董事发表独立意见的
事项；中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
    公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。公司应为征集投票行为
提供信息披露、代收委托文件等便利。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票
权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
    第三十五条     股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当
被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
    第三十六条     股东大会采用记名方式投票表决。同一表决权只能选择现场、网络
或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第三十七条     出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第三十八条     股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票。
    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
    第三十九条     股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
    第四十条     召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东
大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监
会派出机构及证券交易所报告。
                            第七章 股东大会决议

    第四十一条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的1/2以上通过。
    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
    第四十二条   下列事项由股东大会以普通决议通过：
   （一）董事会和监事会的工作报告；
   （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
   （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
   （四）公司年度预算方案、决算方案；
   （五）公司年度报告；
    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
   第四十三条    下列事项由股东大会以特别决议通过：
   （一）公司增加或者减少注册资本；
   （二）公司的分立、合并、解散和清算；
   （三）《公司章程》及其附件的修改（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及
   监事会议事规则）；
    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计
总资产30％的；
   （五）股权激励计划；
   （六）公司的利润分配政策和股东回报规划的修改或变更；
    （七）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第四十四条   股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公
司章程》的规定就任。
    第四十五条   股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应
当在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
       第四十六条     公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得
损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或者
决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤
销。



                            第八章 股东大会会议记录及公告

   第四十七条         股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
   （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理和其
他高级管理人员姓名；
    （三）出席会议的股东和代理人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    （六）律师及计票人、监票人姓名；
    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
    出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上
签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名
册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不
少于10年。
       第四十八条     股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每
项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
       第四十九条     提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当
在股东大会决议公告中作特别提示。
       第五十条     公司召开股东大会，聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》
的规定；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。



                           第九章 股东大会费用的承担

    第五十一条     因召开股东大会发生的以下合理费用，由公司负责承担：
    （一）召开会议的场地使用费或租赁费；
    （二）召开会议的文件准备费用；
    （三）会务人员的报酬；
    （四）董事会聘请律师见证的律师费用；
    （五）监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用及其它经公司董事
会核定应由公司承担的费用。
   第五十二条    下列费用由股东自行承担，包括但不限于：
   （一）股东为参加股东大会而支付的交通费、住宿费及餐费；
   （二）股东参加股东大会的其它个人支出。



                                  第十章 附则

    第五十三条     本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊上刊登有关信
息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关
内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。
    本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
    第五十四条     本规则所称“以上”、“以内”含本数；“过”、“低于”、“多
于”，不含本数。
    第五十五条     本规则经2007年第二次临时股东大会审议通过并实施。修改本规则，
由董事会提出修正案，提请股东大会审议批准。
    第五十六条     本规则的有关规定如与法律、法规、规章或《公司章程》的规定不
一致的，以法律、法规、规章或《公司章程》的规定为准。
    第五十七条   公司董事会对本规则有解释权。