北京科锐配电自动化股份有限公司
Beijing Creative Distribution Automation Co.,LTD
（北京市海淀区上地创业路 8 号 3 号楼 4 层）
2016 年第三季度报告全文
证券简称：北京科锐
证券代码：002350
披露时间：二〇一六年十月二十八日
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张新育、主管会计工作负责人及会计机构负责人李金明声明：
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,200,447,247.14 1,932,256,169.38 13.88%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,104,284,029.09 1,089,258,954.28 1.38%
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
期增减 年同期增减
营业收入（元） 418,972,260.60 22.72% 1,148,330,862.01 32.63%
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,037,717.04 219.59% 26,083,258.58 361.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
6,469,284.47 189.87% 23,216,255.40 1554.54%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -36,532,876.96 76.37%
基本每股收益（元/股） 0.0368 219.59% 0.1195 361.39%
稀释每股收益（元/股） 0.00 0.00% 0.00 0.00%
加权平均净资产收益率 0.73% 1.35% 2.38% 1.85%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -481,023.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,271,438.25 注1
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,729,329.20
减：所得税影响额 569,763.84
少数股东权益影响额（税后） 82,977.19
合计 2,867,003.18 --
注 1：报告期内，公司计入当期损益的政府补助按税前金额列示：
单位：元
项目 金额
北京市怀柔区社会保险事业管理中心岗位补贴款 654,992.25
国产非晶带材在电力系统中的应用开发及工程化 490,000.00
非晶节能材料在特种电机和电抗器中的示范应用 419,250.00
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北京市怀柔区财政局产业结构调整资金 316,400.00
北京市怀柔区北房镇人民政府税收奖励 180,596.00
高饱和磁感应强度非晶材料中试工艺开发 105,000.00
武汉市失业保险管理办公室失业保险基金 43,600.00
黄标车提前淘汰补贴 21,500.00
国家知识产权局专利局北京代办处专利资助金 20,100.00
东湖开发区 2015 年高新技术企业认定补贴 20,000.00
合计 2,271,438.25
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,584 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份状态 数量
股份数量
北京科锐北方科技发展有限公司 境内非国有法人 37.64% 82,154,709 0 质押 46,204,000
中国电力科学研究院 国有法人 12.38% 27,028,000 0
诺安资管－工商银行－诺安资管科锐 1 号
境内非国有法人 3.64% 7,950,000 0
专项资产管理计划
屠文斌 境内自然人 2.33% 5,077,000 0
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保
境内非国有法人 2.29% 5,000,098 0
行业股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.04% 4,458,800 0
北京万峰达电力电子有限责任公司 境内非国有法人 1.60% 3,498,028 0
中国工商银行股份有限公司－汇添富外延
境内非国有法人 1.38% 3,004,399 0
增长主题股票型证券投资基金
刘怀宇 境内自然人 1.36% 2,965,000 0
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贾颀 境内自然人 1.16% 2,530,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
北京科锐北方科技发展有限公司 82,154,709 人民币普通股 82,154,709
中国电力科学研究院 27,028,000 人民币普通股 27,028,000
诺安资管－工商银行－诺安资管科锐 1 号专项资产管理计划 7,950,000 人民币普通股 7,950,000
屠文斌 5,077,000 人民币普通股 5,077,000
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金 5,000,098 人民币普通股 5,000,098
中央汇金资产管理有限责任公司 4,458,800 人民币普通股 4,458,800
北京万峰达电力电子有限责任公司 3,498,028 人民币普通股 3,498,028
中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主题股票型证券投资基金 3,004,399 人民币普通股 3,004,399
刘怀宇 2,965,000 人民币普通股 2,965,000
贾颀 2,530,000 人民币普通股 2,530,000
北京科锐北方科技发展有限公司为本公司控股股东，其与上述其他股东不存在关联关系；
上述股东关联关系或一致行动 诺安资管－工商银行－诺安资管科锐 1 号专项资产管理计划参与人为本公司部分董事、监
的说明 事及高级管理人员和部分员工，其与上述其他股东不存在关联关系；未知上述其他股东之
间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资 屠文斌通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 5,077,000
融券业务情况说明 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末余额较期初增加 1,850.54 万元，增长 86.45%，主要系报告期末未转付的应收票据增加所致。
2、预付款项期末余额较期初增加 2,057.47 万元，增长 106.66%，主要系报告期新增控股子公司郑州开新电工有限公司
预付工程款所致。
3、其他应收款期末余额较期初增加 1,215.08 万元，增长 30.56%，主要系报告期末公司投标保证金增加所致。
4、存货期末余额较期初增加 13,641.40 万元，增长 44.52%，主要系报告期经营规模增大使得公司存货规模增加所致。
5、可供出售金融资产期末余额较期初增加 6,509.02 万元，主要系报告期内取得国鼎军安天下股权投资合伙企业（有限
合伙）、宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）、贵安新区配售电有限公司的股权投资增加所致。
6、长期股权投资期末余额较期初增加 1,744.98 万元，增长 9323.55%，主要系报告期内投资海南中电智诚电力服务有限
公司 1,648.83 万元（持股比例 23%）所致。
7、固定资产期末余额较期初增加 17,261.42 万元，增长 69.11%，主要系公司智能配电网技术研发中心及公司总部在建
项目在本期完工达到预定可使用状态由在建工程转入固定资产所致。
8、在建工程期末余额较期初减少 13,473.36 万元，降低 91.30%，主要系：a. 公司智能配电网技术研发中心及公司总部
在建项目在本期完工达到预定可使用状态由在建工程转入固定资产；b. 子公司郑州空港科锐电力设备有限公司建设期新增
在建工程所致。
9、无形资产期末余额较期初增加 3,354.26 万元，增长 33.99%，主要系子公司郑州空港科锐电力设备有限公司报告期内
取得土地使用权所致。
10、商誉期末余额较期初增加 742.74 万元，增长 49.09%，主要系本期合并成本大于合并中取得的被购买的控股子公司
郑州同源电力设计有限公司和杭州平旦科技有限公司可辨认净资产公允价值份额的差额。
11、长期待摊费用期末余额较期初增加 179.43 万元，增长 40.04%，主要系子公司河南科锐电力设备运行维护有限公司
本期增加的装修费所致。
12、其他非流动资产期末余额较期初减少 3,363.25 万元，降低 75.38%，主要系预付的土地保证金在报告期内转换为土
地使用权所致。
13、短期借款期末余额较期初增加 12,000.00 万元，增长 171.43%，主要系报告期内经营规模扩大而新增流动资金借款
所致。
14、应付票据期末余额较期初增加 15,476.30 万元，增长 220.66%，主要系报告期内增加使用应付票据结算到期应付账
款以合理利用商业信用和节约资金成本所致。
15、应付职工薪酬期末余额较期初减少 574.45 万元，降低 31.74%，主要系上年计提应于本年 1 月发放的年终奖金在本
期发放所致。
16、应交税费期末余额较期初减少 2,217.08 万元，降低 72.81%，主要系本期缴纳上年末应交增值税所致。
17、递延收益期末余额较期初减少 84.66 万元，降低 100.00%，主要系报告期内递延收益项目完工转营业外收入所致。
18、营业收入本期较上年同期增加 28,250.51 万元，增长 32.63%，主要系报告期内具备可执行条件的合同额较去年同期
增加使得报告期内营业收入增长所致。
19、管理费用本期较上年同期增加 2,739.59 万元，增长 35.78%，主要系 a. 报告期内公司研发费用增加；b.报告期内合
并范围新增子公司管理费用。
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
20、财务费用本期较上年同期增加 460.01 万元，增长 327.44%，主要系报告期内经营规模扩大新增短期借款使得贷款
利息增加且存款利息收入减少所致。
21、所得税费用本期较上年同期增加 452.11 万元，增长 93.76%，主要系利润总额增加使得本期计提的所得税费用增加
所致。
22、归属于母公司所有者净利润本期较上年同期增加 2,043.11 万元，增长 361.48%，主要系本期营业收入增长同时本期
毛利率较上年同期上升 1.99 个百分点所致。
23、少数股东损益本期较上年同期增加 199.54 万元，增长 178.22%，主要系：a.控股子公司武汉科锐电气股份有限公司
本期盈利增加；b.新增控股子公司郑州开新电工有限公司本期盈利。
24、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 11,808.43 万元，增长 76.37%，主要系本期回款增加和增加使用
应付票据结算应付账款所致。
25、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少 2,438.48 万元，降低 26.06%，主要系本期新增投资：a. 国鼎军
安天下股权投资合伙企业（有限合伙）；b. 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）；c. 贵安新区配售电有限公司；d. 海南
中电智诚电力服务有限公司所致。
26、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 6,019.37 万元，增长 144.97%，主要系本期取得银行借款较上年
同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司在“山东电力集团公司2012年第三批设备材料招标采购项目”中中标总金额约8,249.59万元。截至本报告期末，该
项目已确认收入7,060.09万元，回款8,247.58万元，应收账款12.73万元。
2、公司在“国家电网公司各省（地区）2013年第一批配（农）网设备协议库存招标采购项目”中中标总金额约3.87亿元。
截至本报告期末，该项目已确认收入32,157.47万元，回款37,423.24万元，应收账款201.00万元。
3、公司在“国家电网公司各省（地区）2013年第二批配（农）网设备协议库存招标采购项目”中中标总金额约1.65亿元。
截至本报告期末，该项目已确认收入14,259.26万元，回款16,341.89万元，应收账款341.45万元。
4、公司在“国网山东省电力公司2014年第一批电网物资协议库存项目”中中标总金额约为1.05亿元。截至本报告期末，
已确认收入6,106.71万元，回款6,850.83万元，应收账款294.02万元。
5、公司在“国家电网公司2014年第一批配网设备协议库存货物招标采购项目”中中标总金额约为2.59亿元。截至本报告
期末，已确认收入20,125.71万元，回款22,494.15万元，应收账款1,052.93万元。
6、公司在“国家电网公司2015年第一批配网设备协议库存货物招标采购项目”中中标总金额约为2.79亿元。截至本报告
期末，已确认收入19,222.93万元，回款21,582.55万元，应收账款908.29万元。
7、公司在“国家电网公司2015年配网设备协议库存（新增批次）招标采购项目”中中标总金额为1.60亿元。截至本报告
期末，已确认收入10,470.75万元，回款11,247.24万元，应收账款1,003.54万元。
8、公司在“国家电网公司2015年第三批配网设备协议库存货物招标采购项目”中中标总金额约为1.50亿元。截至本报告
期末，已确认收入5,038.08万元，回款4,768.29万元，应收账款1,126.25万元。
9、公司在“国家电网公司2016年第一次配网设备协议库存招标采购项目”中中标总金额约为1.64亿元。截至本报告期末，
已确认收入4,259.76万元，回款1,215.36万元，应收账款3,768.56万元。
10、报告期内，控股股东北京科锐北方科技发展有限公司（以下简称“科锐北方”）与太平洋证券股份有限公司合计就2,104
万股公司股份进行了股票质押式回购交易，与中信建投证券股份有限公司合计就2,516.4万股公司股份进行了股票质押式回购
交易；科锐北方将质押给中信建投证券股份有限公司合计3,132.8万股公司股份提前购回，将质押给华融证券股份有限公司合
计1,961.58万股公司股份到期购回。截至本报告期末，科锐北方累计质押了4,620.40万股公司股份，占其所持公司股份总数的
56.24%，占公司总股本的21.17%。
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
11、2016年5月13日，控股股东科锐北方通过深圳证券交易所大宗交易系统合计减持公司股份1,090万股，占公司总股本
的4.9936%。本次减持后，科锐北方持有公司股份8,215.4709万股，占公司总股本的37.6373%。
12、2016年5月13日，公司部分董事、监事及高级管理人员和部分员工通过诺安资管科锐1号专项资产管理计划买入公司
股份795万股，占公司总股本的3.6421%。
13、2016年6月28日、7月22日，公司第六届董事会第三次会议、2016年第六次临时股东大会审议通过《关于投资宁波丰
年君盛投资合伙企业（有限合伙）的议案》，同意公司使用自有资金1,000万元投资宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）。
截至本报告期末，公司已完成对宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）的出资并收到《出资确认书》。
14、2016年6月28日，公司第六届董事会第三次会议审议通过《关于受让控股子公司郑州祥和科锐环保设备有限公司股
权的议案》，同意公司使用自有资金98万元受让郑州祥和集团电气设备有限公司持有的郑州祥和科锐环保设备有限公司49%
的股权，上述股权转让工商变更手续于2016年8月15日完成。
15、2016年7月5日、7月22日，公司召开第六届董事会第四次会议及2016年第六次临时股东大会，审议通过《关于控股
子公司拟改制设立股份有限公司的议案》和《关于控股子公司拟申请在新三板挂牌的议案》，控股子公司武汉科锐电气股份
有限公司股份改制工商变更手续于2016年8月2日完成，挂牌申请于2016年8月30日获全国中小企业股份转让系统有限责任公
司受理。
16、2016年8月3日、8月25日，公司第六届董事会第五次会议、2016年第七次临时股东大会审议通过了《关于投资海南
中电智诚电力服务有限公司的议案》，同意公司使用资金1,648.83万元对海南中电智诚电力服务有限公司进行投资，并通过
收购股权及增资的方式最终持有其23%的股权。海南中电智诚电力服务有限公司股权变更及增资工商手续于2016年9月21日
完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于控股股东股票质押式回购交易的公告》（编号：2016-026）详
2016 年 03 月 25 日
见中国证券报（B005 版）、证券时报（B22 版）和巨潮资讯网。
科锐北方与中信建投证券股份有
《关于控股股东股票质押式回购交易的公告》（编号：2016-030）详
限公司合计就 2,516.4 万股公司股 2016 年 04 月 14 日
见中国证券报（B029 版）、证券时报（B8 版）和巨潮资讯网。
份进行了股票质押式回购交易
《关于控股股东股票质押式回购交易的公告》（编号：2016-090）详
2016 年 08 月 26 日
见中国证券报（B018 版）、证券时报（B7 版）和巨潮资讯网。
《关于控股股东股票质押式回购交易的公告》（编号：2016-084）详
科锐北方与太平洋证券股份有限 2016 年 08 月 10 日
见中国证券报（B26 版）、证券时报（B122 版）和巨潮资讯网。
公司合计就 2,104 万股公司股份进
《关于控股股东股票质押式回购交易的公告》（编号：2016-088）详
行了股票质押式回购交易 2016 年 08 月 18 日
见中国证券报（B004 版）、证券时报（B26 版）和巨潮资讯网。
《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（编号：2016-085）详见
科锐北方将质押给中信建投证券 2016 年 08 月 12 日
中国证券报（B015 版）、证券时报（B26 版）和巨潮资讯网。
股份有限公司合计 3,132.8 万股公
《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（编号：2016-096）详见
司股份提前购回 2016 年 09 月 02 日
中国证券报（B002 版）、证券时报（B67 版）和巨潮资讯网。
《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（编号：2016-089）详见
科锐北方将质押给华融证券股份 2016 年 08 月 24 日
中国证券报（B018 版）、证券时报（B170 版）和巨潮资讯网。
有限公司合计 1,961.58 万股公司
《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（编号：2016-097）详见
股份到期购回 2016 年 09 月 07 日
中国证券报（B014 版）、证券时报（B43 版）和巨潮资讯网。
控股股东科锐北方通过深圳证券
《关于控股股东减持股份并完成减持计划的公告》（编号：2016-051）
交易所大宗交易系统合计减持公 2016 年 05 月 14 日
详见中国证券报（B054 版）、证券时报（B3 版）和巨潮资讯网。
司股份 1,090 万股并完成减持计划
8
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
公司部分董事、监事及高级管理人
《关于部分董事、监事、高级管理人员及员工通过定向资产管理计
员和部分员工通过诺安资管科锐 1
2016 年 05 月 14 日 划增持公司股份的公告》（编号：2016-053）详见中国证券报（B054
号专项资产管理计划买入公司股
版）、证券时报（B3 版）和巨潮资讯网。
份 795 万股
《关于投资宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）的公告》（编号：
2016 年 06 月 29 日 2016-070）详见中国证券报（B027 版）、证券时报（B69 版）和巨潮
公司使用自有资金 1,000 万元投资
资讯网。
宁波丰年君盛投资合伙企业（有限
《关于投资宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）的补充公告》
合伙）
2016 年 06 月 30 日 （编号：2016-071）详见中国证券报（B019 版）、证券时报（B55
版）和巨潮资讯网。
公司使用自有资金 98 万元受让郑
《关于受让控股子公司郑州祥和科锐环保设备有限公司股权的公
州祥和集团电气设备有限公司持
2016 年 06 月 29 日 告》（编号：2016-069）详见中国证券报（B027 版）、证券时报（B69
有的郑州祥和科锐环保设备有限
版）和巨潮资讯网。
公司 49%的股权
《关于控股子公司拟改制设立股份有限公司的公告》（编号：
控股子公司武汉科锐电气股份有
2016-074）、《关于控股子公司拟申请在新三板挂牌的公告》（编号：
限公司股份改制及拟申请新三板 2016 年 07 月 06 日
2016-075）详见中国证券报（B014 版）、证券时报（B43 版）和巨潮
挂牌
资讯网。
《关于投资海南中电智诚电力服务有限公司的公告》（编号：
公司使用资金 1,648.83 万元对海
2016 年 08 月 05 日 2016-082）详见中国证券报（B003 版）、证券时报（B4 版）和巨潮
南中电智诚电力服务有限公司进
资讯网。
行投资，并通过收购股权及增资的
《关于参股公司完成工商变更登记的公告》（编号：2016-098）详见
方式最终持有其 23%的股权 2016 年 09 月 22 日
中国证券报（B010 版）、证券时报（B47 版）和巨潮资讯网。
公司使用自有资金 1,000 万元与北 《关于参与设立产业基金的公告》（编号：2016-047）详见中国证券
2016 年 05 月 10 日
京工道创新投资有限公司、南京证 报（B034 版）、证券时报（B3 版）和巨潮资讯网。
军一号股权投资管理中心（有限合
伙）等共同投资设立北京国鼎军安 《2016 年第四次临时股东大会决议公告》（编号：2016-059）详见中
2016 年 05 月 27 日
天下股权投资合伙企业（有限合 国证券报（B003 版）、证券时报（B39 版）和巨潮资讯网。
伙）
《关于合资设立贵安新区配售电有限公司暨关联交易的公告》（编
2016 年 05 月 20 日 号：2016-057）详见中国证券报（B010 版）、证券时报（B54 版）和
公司使用自有资金 6,750 万元与贵 巨潮资讯网。
州电网有限责任公司、贵安新区开
《2016 年第五次临时股东大会决议公告》（编号：2016-063）详见中
发投资有限公司等共同投资设立 2016 年 06 月 08 日
国证券报（B010 版）、证券时报（B82 版）和巨潮资讯网。
贵安新区配售电有限公司
《关于参股公司完成工商注册登记的公告》（编号：2016-066）详见
2016 年 06 月 28 日
中国证券报（B032 版）、证券时报（B70 版）和巨潮资讯网。
公司终止 2015 年度非公开发行股 《关于终止 2015 年度非公开发行股票申请的公告》编号：2016-038）
2016 年 04 月 16 日
票事项 详见中国证券报（B098 版）、证券时报（B122 版）和巨潮资讯网。
公司使用自有资金 707.75 万元收 《关于收购杭州平旦科技有限公司的公告》（编号：2016-037）详见
2016 年 04 月 16 日
购并增资杭州平旦科技有限公司 中国证券报（B098 版）、证券时报（B122 版）和巨潮资讯网。
9
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
最终持有其 51%的股权 《关于控股子公司完成工商变更登记的公告》（编号：2016-063）详
2016 年 06 月 18 日
见中国证券报（B046 版）、证券时报（B66 版）和巨潮资讯网。
《关于收购郑州同源电力设计有限公司暨关联交易的公告》（编号：
公司使用自有资金 408 万元收购
2016 年 04 月 16 日 2016-036）详见中国证券报（B098 版）、证券时报（B122 版）和巨
控股股东北京科锐北方科技发展
潮资讯网。
有限公司持有的郑州同源电力设
《关于控股子公司完成工商变更登记的公告》（编号：2016-061）详
计有限公司 51%的股权 2016 年 06 月 02 日
见中国证券报（B023 版）、证券时报（B55 版）和巨潮资讯网。
《关于投资设立广东科锐能源服务有限公司的公告》（编号：
公司使用自有资金 600 万元与杨 2016 年 01 月 21 日 2016-010）详见中国证券报（B008 版）、证券时报（B77 版）和巨潮
献智先生共同投资设立广东科锐 资讯网。
能源服务有限公司 《关于控股子公司完成工商注册登记的公告》（编号：2016-029）详
2016 年 04 月 07 日
见中国证券报（B007 版）、证券时报（B23 版）和巨潮资讯网。
《关于投资设立北京科锐能源管理有限公司的公告》（编号：
公司使用自有资金 20,000 万元投 2016 年 01 月 21 日 2016-013）详见中国证券报（B008 版）、证券时报（B77 版）和巨潮
资设立全资子公司北京科锐能源 资讯网。
管理有限公司 《关于全资子公司完成工商注册登记的公告》（编号：2016-025）详
2016 年 03 月 03 日
见中国证券报（B016 版）、证券时报（B48 版）和巨潮资讯网。
《关于投资设立贵州科锐能源管理有限公司的公告》（编号：
公司使用自有资金 20,000 万元投 2016 年 01 月 21 日 2016-012）详见中国证券报（B008 版）、证券时报（B77 版）和巨潮
资设立全资子公司贵州科锐能源 资讯网。
管理有限公司 《关于全资子公司完成工商注册登记的公告》（编号：2016-025）详
2016 年 03 月 03 日
见中国证券报（B016 版）、证券时报（B48 版）和巨潮资讯网。
《关于投资设立郑州空港科锐电力设备有限公司的公告》（编号：
公司使用自有资金 15,000 万元投 2016 年 01 月 21 日 2016-011）详见中国证券报（B008 版）、证券时报（B77 版）和巨潮
资设立全资子公司郑州空港科锐 资讯网。
电力设备有限公司 《关于全资子公司完成工商注册登记的公告》（编号：2016-018）详
2016 年 01 月 28 日
见中国证券报（B014 版）、证券时报（B64 版）和巨潮资讯网。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺期 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间
类型 限 情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
关于 目前不存在对北京科锐的主营业务构成或可能构成
首次公开发行或再融 张新育 2008 年 01 长期 严格
同业 直接或间接竞争关系的业务，在今后亦不会在中国境
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
资时所作承诺 竞争 内任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、月 18 日 履行
的承 合营、联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益
诺 方式）从事对北京科锐主营业务构成或可能构成直接
或间接竞争关系的业务。
北京科锐北方科技发展有限公司（以下简称"科锐北
关于 方"）目前不存在对北京科锐的主营业务构成或可能
北京科锐
同业 构成直接或间接竞争关系的业务，在今后亦不会在中
北方科技 2008 年 01 严格
竞争 国境内任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、 长期
发展有限 月 18 日 履行
的承 收购、合营、联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、
公司
诺 权益方式）从事对北京科锐主营业务构成或可能构成
直接或间接竞争关系的业务。
北京科锐 科锐北方及其关联方不会违反《证券发行与承销管理 至 2016
北方科技 其他 办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对诺 2016 年 01 年 5 月 9 履行
发展有限 承诺 安科锐成长 1 号资产管理计划及其委托人，提供财务 月 26 日 日已履 完毕
公司 资助或者补偿。 行完毕。
北京科锐 公司及其关联方不会违反《证券发行与承销管理办 至 2016
配电自动 其他 法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对诺安 2016 年 01 年 5 月 9 履行
化股份有 承诺 科锐成长 1 号资产管理计划及其委托人，提供财务资 月 26 日 日已履 完毕
限公司 助或者补偿。 行完毕。
本人及关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》 至 2016
其他 第十六条等有关法规的规定，直接或间接对诺安科锐 2016 年 01 年 5 月 9 履行
张新育
承诺 成长 1 号资产管理计划及其委托人，提供财务资助或 月 26 日 日已履 完毕
者补偿。 行完毕。
承诺人张新育为北京科锐本次非公开发行股票的认
购对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托
人，现就自身资产状况、认购资金来源和关联关系等
事项承诺如下：（1）本人资产、资信状况良好，不存
在任何违约行为、到期未偿还债务或未决诉讼、仲裁 至 2016
其他 等影响认购北京科锐股份的情形；（2）截至本承诺函 2016 年 01 年 5 月 9 履行
张新育
承诺 出具之日，本人任职北京科锐董事长，与北京科锐存 月 26 日 日已履 完毕
在关联关系；（3）本人投资"诺安科锐成长 1 号资产 行完毕。
管理计划"系完全以自有或自筹的合法资金并以自己
名义进行的独立投资行为，并自愿承担投资风险，不
存在接受他人委托投资的情况，不存在接受北京科锐
及其关联方提供财务资助或者补偿的情况。
承诺人张新育为北京科锐本次非公开发行股票的认
购对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托
至 2016
人，特作出如下不可撤销之承诺和保证：（1）在本次
其他 2016 年 01 年 5 月 9 履行
张新育 非公开发行获得中国证券监督管理委员会批准后、发
承诺 月 26 日 日已履 完毕
行方案于中国证券监督管理委员会备案前，承诺人将
行完毕。
积极履行委托人的权利义务，确保资管产品用于认购
本次发行的资金将有效、足额募集到位。（2）承诺人
11
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
通过资管产品间接参与本次发行的认购资金来源于
自有资金，符合中国适用法律的要求以及中国证券监
督管理委员会对认购资金的相关要求，不存在向第三
方募集的情形。（3）委托人之间不存在分级收益等结
构化安排。（4）不会违反《证券发行与承销管理办法》
第十六条等有关法规的规定，直接或间接接受发行人
及其实际控制人、关联方提供的财务资助或者补偿。
（5）本人理解并确认，本资产管理计划主要投资于
发行人非公开发行的股票，本次非公开发行的股票自
发行结束之日起 36 个月内不得转让。在上述期限内，
本人不会将持有的资产管理计划份额转让给第三方，
亦不会退出本资产管理计划。
承诺人张新育为北京科锐本次非公开发行股票的认
购对象之一及认购对象诺安科锐成长 1 号资产管理
计划的委托人，特作出如下不可撤销之承诺和保证：
（1）本人及与本人关系密切的近亲属在定价基准日
（2015 年 4 月 11 日）前六个月至本承诺函出具之日
不存在减持北京科锐股份的情况；自本承诺出具之日
起至本次发行完成后六个月内，本人及与本人关系密
切的近亲属、与本人具有一致行动关系的诺安科锐成
长 1 号资产管理计划不减持北京科锐的股票。（2）除
本人与诺安科锐成长 1 号资产管理计划一致行动约
定外，本人从未与其他任何投资者签署过任何协议或
通过其他安排共同扩大其所能够支配的北京科锐股
份表决权数量的行为或者事实。（3）不会违反《证券
至 2016
发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，
其他 2016 年 01 年 5 月 9 履行
张新育 直接或间接接受北京科锐及其关联方提供的财务资
承诺 月 26 日 日已履 完毕
助或者补偿。（4）本人承诺认购的本次北京科锐非公
行完毕。
开发行股份自本次发行结束之日起 36 个月内不得转
让。（5）本人保证资产、资信状况良好，不存在任何
违约行为、到期未偿还债务或未决诉讼、仲裁等情形，
不存在其他影响其认购北京科锐非公开发行股票的
情形；本人参与认购北京科锐非公开发行股票之资金
均为本人自有或自筹的资金，其来源合法合规；认购
股份不存在任何代持、信托持股的情形，不存在其他
任何导致代持、信托持股的协议安排，不存在对外募
集资金的情形；不存在潜在法律纠纷，亦不涉及通过
结构化产品融资的情形；本人参与认购北京科锐非公
开发行股票之资金不存在接受北京科锐财务资助或
者补偿的情形，亦不存在北京科锐为本人融资提供抵
押、质押等担保的情形。
本人张新育为北京科锐本次非公开发行股票的认购 至 2016
其他 2016 年 01 履行
张新育 对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托人， 年5月9
承诺 月 26 日 完毕
特作出如下不可撤销之承诺和保证：（1）本人承诺遵 日已履
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
守《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理 行完毕。
委员会、深圳证券交易所规定的有关短线交易、内幕
交易和董事、监事、高级管理人员持股变动管理规则
等相关规定的，履行相关义务。（2）本人向诺安科锐
成长 1 号资产管理计划管理人发出权益变动指令时，
将就是否违反以上义务进行说明。（3）本人承诺，如
违反前述相关义务，将依法承担相应的法律责任并赔
偿诺安基金及北京科锐由此遭受的直接或间接的全
部损失（包括但不限于经济损失、商誉损失），赔偿
完成后其剩余收益将归北京科锐所有。4）本人承诺，
在本人依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等
有关法规和公司章程的规定履行重大权益变动信息
披露、要约收购等法定义务时，将本人与诺安科锐成
长 1 号资产管理计划认定为一致行动人，将本人直接
持有的北京科锐股票数量与诺安科锐成长 1 号资产
管理计划持有的北京科锐股票数量合并计算。
承诺人李金明为北京科锐本次非公开发行股票的认
购对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托
人，现就自身资产状况、认购资金来源和关联关系等
事项承诺如下：（1）本人资产、资信状况良好，不存
在任何违约行为、到期未偿还债务或未决诉讼、仲裁 至 2016
其他 等影响认购北京科锐股份的情形；（2）截至本承诺函 2016 年 01 年 5 月 9 履行
李金明
承诺 出具之日，本人任职北京科锐财务总监，与北京科锐 月 26 日 日已履 完毕
存在关联关系；（3）本人投资"诺安科锐成长 1 号资 行完毕。
产管理计划"系完全以自有或自筹的合法资金并以自
己名义进行的独立投资行为，并自愿承担投资风险，
不存在接受他人委托投资的情况，不存在接受北京科
锐及其关联方提供财务资助或者补偿的情况。
承诺人李金明为北京科锐本次非公开发行股票的认
购对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托
人，特作出如下不可撤销之承诺和保证：（1）在本次
非公开发行获得中国证券监督管理委员会批准后、发
行方案于中国证券监督管理委员会备案前，承诺人将
积极履行委托人的权利义务，确保资管产品用于认购
本次发行的资金将有效、足额募集到位。（2）承诺人 至 2016
其他 通过资管产品间接参与本次发行的认购资金来源于 2016 年 01 年 5 月 9 履行
李金明
承诺 自有资金，符合中国适用法律的要求以及中国证券监 月 26 日 日已履 完毕
督管理委员会对认购资金的相关要求，不存在向第三 行完毕。
方募集的情形。（3）委托人之间不存在分级收益等结
构化安排。（4）不会违反《证券发行与承销管理办法》
第十六条等有关法规的规定，直接或间接接受发行人
及其实际控制人、关联方提供的财务资助或者补偿。
（5）本人理解并确认，本资产管理计划主要投资于
发行人非公开发行的股票，本次非公开发行的股票自
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
发行结束之日起 36 个月内不得转让。在上述期限内，
本人不会将持有的资产管理计划份额转让给第三方，
亦不会退出本资产管理计划。
承诺人李金明为北京科锐本次非公开发行股票的认
购对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划委托人，
特作出如下不可撤销之承诺和保证：（1）本人及与本
人关系密切的近亲属在定价基准日（2015 年 4 月 11
日）前六个月至本承诺函出具之日不存在减持北京科
锐股份的情况；本人及与本人关系密切的近亲属自本
承诺出具之日起至本次发行完成后六个月内不减持
北京科锐股票。（2）除本人作为委托人参与的诺安科
锐成长 1 号资产管理计划与张新育一致行动约定外，
本人从未与其他任何投资者签署过任何协议或通过
至 2016
其他安排共同扩大其所能够支配的北京科锐股份表
其他 2016 年 01 年 5 月 9 履行
李金明 决权数量的行为或者事实。（3）本人保证资产、资信
承诺 月 26 日 日已履 完毕
状况良好，不存在任何违约行为、到期未偿还债务或
行完毕。
未决诉讼、仲裁等情形，不存在其他影响其认购北京
科锐非公开发行股票的情形；本人参与认购北京科锐
非公开发行股票之资金均为本人自有或自筹的资金，
其来源合法合规；认购股份不存在任何代持、信托持
股的情形，不存在其他任何导致代持、信托持股的协
议安排，不存在对外募集资金的情形；不存在潜在法
律纠纷，亦不涉及通过结构化产品融资的情形；本人
参与认购北京科锐非公开发行股票之资金不存在接
受北京科锐财务资助或者补偿的情形，亦不存在北京
科锐为本人融资提供抵押、质押等担保的情形。
本人李金明为北京科锐本次非公开发行股票的认购
对象之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托人，
特作出如下不可撤销之承诺和保证：（1）本人承诺遵
守《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所规定的有关短线交易、内幕
至 2016
交易和董事、监事、高级管理人员持股变动管理规则
其他 2016 年 01 年 5 月 9 履行
李金明 等相关规定的，履行相关义务。（2）本人向诺安科锐
承诺 月 26 日 日已履 完毕
成长 1 号资产管理计划管理人发出权益变动指令时，
行完毕。
将就是否违反以上义务进行说明。（3）本人承诺，如
违反前述相关义务，将依法承担相应的法律责任并赔
偿诺安基金及北京科锐由此遭受的直接或间接的全
部损失（包括但不限于经济损失、商誉损失），赔偿
完成后其剩余收益将归北京科锐所有。
郭文亮、 承诺人郭文亮、朱明、安志钢、申威、王建为本次北 至 2016
朱明、安 其他 京科锐非公开发行股票的认购对象之一，特作出如下 2016 年 01 年 5 月 9 履行
志钢、申 承诺 不可撤销之承诺和保证：（1）本人及与本人关系密切 月 26 日 日已履 完毕
威、王建 的近亲属在定价基准日（2015 年 4 月 11 日）前六个 行完毕。
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
月至本承诺函出具之日不存在减持北京科锐股份的
情况；自本承诺出具之日起至本次发行完成后六个月
内，本人及与本人关系密切的近亲属不减持北京科锐
股票。（2）本人未签署过任何一致行动约定，本人从
未与其他任何投资者签署过任何协议或通过其他安
排共同扩大其所能够支配的北京科锐股份表决权数
量的行为或者事实。（3）不会违反《证券发行与承销
管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接
接受北京科锐及其实际控制人、关联方提供的财务资
助或者补偿。（4）本人承诺认购的本次北京科锐非公
开发行股份自本次发行结束之日起 36 个月内不得转
让。（5）本人保证资产、资信状况良好，不存在任何
违约行为、到期未偿还债务或未决诉讼、仲裁等情形，
不存在其他影响其认购北京科锐非公开发行股票的
情形。本人参与认购北京科锐非公开发行股票之资金
均为本人自有或自筹的资金，其来源合法合规；认购
股份不存在任何代持、信托持股的情形，不存在对外
募集资金的情形，不存在其他任何导致代持、信托持
股的协议安排，不存在对外募集资金的情形，不存在
潜在法律纠纷，亦不涉及通过结构化产品融资的情
形。本人参与认购北京科锐非公开发行股票之资金不
存在接受北京科锐财务资助或者补偿的情形，亦不存
在北京科锐为本人融资提供抵押、质押等担保的情
形。
股权激励承诺 无
自 2016
年1月
北京科锐北 科锐北方自本承诺函签署之日起至本次非公开 26 日起
其他 2016 年 01 履行
方科技发展 发行股票完成后六个月内不减持所持有的北京 至 2016
承诺 月 26 日 完毕
有限公司 科锐股票。 年5月9
日已履
行完毕。
1、公司最近十二个月未进行证券投资等高风险
其他对公司中小股东 投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动 自 2015
所作承诺 募集 资金期间，公司将不进行风险投资、不对控股子 年 04 月
北京科锐配
资金 公司以外的对象提供财务资助。2、截至 2015 年 2015 年 04 10 日至 履行
电自动化股
使用 4 月 10 日，公司最近十二个月内使用超募资金补 月 10 日 2016 年 完毕
份有限公司
承诺 充流动资金累计金额为 9,000 万元（含本次拟使 05 月 04
用超募资金 3,000 万元），未超过超募资金总额的 日
30%。
2015 年
其他 在增持期间及法定期限内不减持所持有的公司 2015 年 07 履行
张新育 7 月 10
承诺 股份。 月 10 日 完毕
日至
15
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
2016 年
7月9日
2015 年
北京科锐北 7 月 10
其他 自 2015 年 7 月 10 日起 6 个月内不通过二级市场 2015 年 07 履行
方科技发展 日至
承诺 减持公司股份。 月 10 日 完毕
有限公司 2016 年
1月9日
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
无
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 40.17% 至 86.90%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6000.00 至 8000.00
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,280.43
业绩变动的原因说明 预计具备执行条件的合同较去年同期有所增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 05 月 05 日 实地调研 机构 详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
16
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
资者关系活动记录表》（编号：2016-001）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 05 月 16 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-002）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 05 月 17 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-003）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 06 月 02 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-004）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 06 月 07 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-005）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 06 月 08 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-006）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 09 月 09 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-007）。
详见公司投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net/ssgs/S002350）《投
2016 年 09 月 13 日 实地调研 机构
资者关系活动记录表》（编号：2016-008）。
17
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 263,635,086.83 273,162,999.64
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 39,911,503.93 21,406,057.34
应收账款 654,553,920.18 699,446,742.45
预付款项 39,864,467.24 19,289,792.68
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 317,281.01 229,992.37
应收股利
其他应收款 51,917,630.10 39,766,813.44
买入返售金融资产
存货 442,794,763.12 306,380,751.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,492,994,652.41 1,359,683,149.91
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 65,090,230.00
18
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 17,636,934.12 187,158.00
投资性房地产 2,598,505.73
固定资产 422,390,473.18 249,776,285.70
在建工程 12,840,171.61 147,573,759.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 132,239,127.88 98,696,501.76
开发支出
商誉 22,558,759.06 15,131,351.73
长期待摊费用 6,276,169.74 4,481,843.82
递延所得税资产 14,840,175.41 12,111,571.29
其他非流动资产 10,982,048.00 44,614,548.00
非流动资产合计 707,452,594.73 572,573,019.47
资产总计 2,200,447,247.14 1,932,256,169.38
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 70,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 224,900,000.00 70,137,000.00
应付账款 527,611,317.77 525,547,026.10
预收款项 45,475,366.87 38,851,164.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,354,634.75 18,099,178.54
应交税费 8,281,001.78 30,451,818.11
应付利息 223,319.18 95,890.41
应付股利
19
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
其他应付款 12,195,799.32 15,872,152.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,055,104.00 2,894,841.60
其他流动负债
流动负债合计 1,024,096,543.67 771,949,071.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 846,550.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 846,550.00
负债合计 1,024,096,543.67 772,795,621.91
所有者权益：
股本 218,280,000.00 218,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 492,237,737.07 492,381,920.84
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 68,364,482.39 68,364,482.39
一般风险准备
20
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
未分配利润 325,401,809.63 310,232,551.05
归属于母公司所有者权益合计 1,104,284,029.09 1,089,258,954.28
少数股东权益 72,066,674.38 70,201,593.19
所有者权益合计 1,176,350,703.47 1,159,460,547.47
负债和所有者权益总计 2,200,447,247.14 1,932,256,169.38
法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：李金明 会计机构负责人：李金明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 199,673,860.74 225,156,382.66
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 25,419,961.53 18,706,057.34
应收账款 543,230,177.49 552,586,254.95
预付款项 11,915,639.81 13,420,493.89
应收利息 317,281.01 229,992.37
应收股利
其他应收款 68,848,012.91 36,651,162.08
存货 270,034,765.21 190,289,314.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,119,439,698.70 1,037,039,658.08
非流动资产：
可供出售金融资产 65,090,230.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 342,239,204.78 263,488,291.16
投资性房地产
固定资产 303,113,825.30 130,289,068.84
在建工程 3,282,101.08 138,923,802.28
工程物资
21
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 59,717,561.17 61,389,375.54
开发支出
商誉
长期待摊费用 355,331.14 316,343.82
递延所得税资产 9,363,668.23 9,490,650.73
其他非流动资产 32,610,000.00
非流动资产合计 783,161,921.70 636,507,532.37
资产总计 1,902,601,620.40 1,673,547,190.45
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 70,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 219,000,000.00 70,137,000.00
应付账款 435,918,116.76 493,980,198.41
预收款项 36,585,519.96 20,231,909.52
应付职工薪酬 7,124,802.61 11,224,880.37
应交税费 9,051,010.62 22,288,905.38
应付利息 223,319.18 95,890.41
应付股利
其他应付款 56,014,795.14 52,965,892.69
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,055,104.00 2,894,841.60
其他流动负债
流动负债合计 956,972,668.27 743,819,518.38
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
22
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益 846,550.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 846,550.00
负债合计 956,972,668.27 744,666,068.38
所有者权益：
股本 218,280,000.00 218,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 492,473,566.61 492,473,566.61
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 63,370,278.87 63,370,278.87
未分配利润 171,505,106.65 154,757,276.59
所有者权益合计 945,628,952.13 928,881,122.07
负债和所有者权益总计 1,902,601,620.40 1,673,547,190.45
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 418,972,260.60 341,407,431.81
其中：营业收入 418,972,260.60 341,407,431.81
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 414,228,917.20 348,460,022.37
其中：营业成本 314,132,989.65 263,922,138.59
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
23
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
营业税金及附加 1,994,472.37 2,557,331.13
销售费用 54,928,928.02 49,095,444.04
管理费用 39,243,057.64 28,733,829.43
财务费用 1,505,588.65 487,736.72
资产减值损失 2,423,880.87 3,663,542.46
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00
投资收益（损失以“－”号填列） -73,309.36 52,647.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -73,309.36 52,647.33
汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,670,034.04 -6,999,943.23
加：营业外收入 5,672,801.34 1,167,806.13
其中：非流动资产处置利得 505.80 0.00
减：营业外支出 146,416.52 2,747.49
其中：非流动资产处置损失 146,275.72 2,747.49
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,196,418.86 -5,834,884.59
减：所得税费用 1,385,668.16 1,224,493.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,810,750.70 -7,059,378.31
归属于母公司所有者的净利润 8,037,717.04 -6,721,125.63
少数股东损益 773,033.66 -338,252.68
六、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
0.00 0.00
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
0.00 0.00
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
0.00 0.00
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 0.00 0.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 0.00 0.00
24
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 0.00 0.00
5.外币财务报表折算差额 0.00 0.00
6.其他 0.00 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
七、综合收益总额 8,810,750.70 -7,059,378.31
归属于母公司所有者的综合收益总额 8,037,717.04 -6,721,125.63
归属于少数股东的综合收益总额 773,033.66 -338,252.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0368 -0.0308
（二）稀释每股收益 0 0
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：李金明 会计机构负责人：李金明
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 385,368,270.80 326,012,309.84
减：营业成本 313,760,803.13 273,791,899.60
营业税金及附加 1,476,121.32 1,850,408.29
销售费用 45,309,497.53 42,394,830.42
管理费用 23,396,891.72 17,873,309.34
财务费用 1,623,869.94 613,287.70
资产减值损失 1,812,494.18 3,643,542.52
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00
投资收益（损失以“－”号填列） -73,309.36 52,647.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -73,309.36 52,647.33
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,084,716.38 -14,102,320.70
加：营业外收入 4,476,829.00 714,311.85
其中：非流动资产处置利得 505.80 0.00
减：营业外支出 34,234.30 2,747.49
其中：非流动资产处置损失 34,234.30 2,747.49
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,357,878.32 -13,390,756.34
减：所得税费用 586,419.51 -315,554.71
25
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,771,458.81 -13,075,201.63
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
0.00 0.00
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
0.00 0.00
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
0.00 0.00
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 0.00 0.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
0.00 0.00
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 0.00 0.00
5.外币财务报表折算差额 0.00 0.00
6.其他 0.00 0.00
六、综合收益总额 1,771,458.81 -13,075,201.63
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0081 -0.0599
（二）稀释每股收益 0 0
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,148,330,862.01 865,825,791.51
其中：营业收入 1,148,330,862.01 865,825,791.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,124,393,476.20 870,037,438.88
其中：营业成本 862,636,053.21 667,625,786.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,436,697.51 5,712,673.33
销售费用 140,563,942.95 110,981,882.25
管理费用 103,958,217.66 76,562,312.73
财务费用 3,195,212.29 -1,404,847.26
资产减值损失 8,603,352.58 10,559,631.30
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 902,884.69 1,082,822.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -97,243.53 1,123,066.03
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,840,270.50 -3,128,824.88
加：营业外收入 11,946,414.45 12,505,866.04
其中：非流动资产处置利得 3,285.41
减：营业外支出 484,449.45 22,449.60
其中：非流动资产处置损失 484,308.65 22,449.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 36,302,235.50 9,354,591.56
减：所得税费用 9,343,213.33 4,822,160.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 26,959,022.17 4,532,431.28
归属于母公司所有者的净利润 26,083,258.58 5,652,110.00
少数股东损益 875,763.59 -1,119,678.72
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
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北京科锐 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 26,959,022.17 4,532,431.28
归属于母公司所有者的综合收益总额 26,083,258.58 5,652,110.00
归属于少数股东的综合收益总额 875,763.59 -1,119,678.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1195 0.0259
（二）稀释每股收益 0.00 0.0000
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,067,621,412.36 821,398,451.49
减：营业成本 879,233,777.72 689,639,251.22
营业税金及附加 2,499,896.03 3,965,765.08
销售费用 112,149,997.62 95,925,334.61
管理费用 63,144,423.06 47,235,187.92
财务费用 3,347,732.70 -1,076,366.15
资产减值损失 6,813,414.77 9,345,414.43
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 21,576,951.66 3,008,156.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -97,243.53 1,123,066.03
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,009,122.12 -20,627,978.69
加：营业外收入 9,453,028.62 8,889,452.54
其中：非流动资产处置利得 505.80
减：营业外支出 206,120.19 18,215.10
其中：非流动资产处置损失 206,120.19 18,215.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,256,030.55 -11,756,741.25
减：所得税费用 2,324,709.82 102,070.77
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,931,320.73 -11,858,812.02
五、其他综合收益的税后净额
28
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 28,931,320.73 -11,858,812.02
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1325 -0.0543
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,169,563,351.53 906,965,351.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
29
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 9,908,873.60 7,986,010.17
收到其他与经营活动有关的现金 8,582,702.28 7,172,456.73
经营活动现金流入小计 1,188,054,927.41 922,123,818.80
购买商品、接受劳务支付的现金 764,200,035.51 685,049,281.50
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 163,450,666.43 142,328,509.70
支付的各项税费 76,686,977.87 60,150,017.81
支付其他与经营活动有关的现金 220,250,124.56 189,213,173.71
经营活动现金流出小计 1,224,587,804.37 1,076,740,982.72
经营活动产生的现金流量净额 -36,532,876.96 -154,617,163.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
200,874.20
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -137,938.25 3,322,072.21
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 62,935.95 3,322,072.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
31,540,069.65 30,653,330.58
现金
投资支付的现金 81,578,530.00 33,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 4,910,389.37 33,250,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 118,028,989.02 96,903,330.58
投资活动产生的现金流量净额 -117,966,053.07 -93,581,258.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.00 1,500,000.00
取得借款收到的现金 170,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
30
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 170,000,000.00 81,500,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,805,326.28 34,979,003.32
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 901,638.75 901,638.75
支付其他与筹资活动有关的现金 2,480,000.00
筹资活动现金流出小计 68,285,326.28 39,979,003.32
筹资活动产生的现金流量净额 101,714,673.72 41,520,996.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -52,784,256.31 -206,677,425.61
加：期初现金及现金等价物余额 257,235,999.64 351,435,363.43
六、期末现金及现金等价物余额 204,451,743.33 144,757,937.82
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,249,781,848.52 859,429,220.62
收到的税费返还 8,640,751.83 6,670,410.90
收到其他与经营活动有关的现金 34,436,788.77 3,689,917.45
经营活动现金流入小计 1,292,859,389.12 869,789,548.97
购买商品、接受劳务支付的现金 997,529,425.92 716,809,951.65
支付给职工以及为职工支付的现金 96,821,893.17 97,460,270.49
支付的各项税费 41,550,799.64 39,085,789.15
支付其他与经营活动有关的现金 187,335,194.72 160,627,333.33
经营活动现金流出小计 1,323,237,313.45 1,013,983,344.62
经营活动产生的现金流量净额 -30,377,924.33 -144,193,795.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 483,986.12 3,786,729.65
取得投资收益收到的现金 22,098,361.25 2,098,361.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资
5,169,759.60
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
0.00
金净额
31
北京科锐 2016 年第三季度报告全文
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 27,752,106.97 5,885,090.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资
21,909,646.60 26,866,977.93
产支付的现金
投资支付的现金 146,116,030.00 67,750,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
0.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流出小计 168,025,676.60 94,616,977.93
投资活动产生的现金流量净额 -140,273,569.63 -88,731,887.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00
取得借款收到的现金 170,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00
筹资活动现金流入小计 170,000,000.00 80,000,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,811,027.96 34,055,361.24
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00
筹资活动现金流出小计 64,811,027.96 34,055,361.24
筹资活动产生的现金流量净额 105,188,972.04 45,944,638.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -65,462,521.92 -186,981,043.92
加：期初现金及现金等价物余额 209,524,382.66 300,619,162.00
六、期末现金及现金等价物余额 144,061,860.74 113,638,118.08
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
北京科锐配电自动化股份有限公司
法定代表人：张新育
二〇一六年十月二十七日
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