北京德恒律师事务所

关于北京科锐配电自动化股份有限公司

        2020 年年度股东大会的

                    法律意见




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北京德恒律师事务所     关于北京科锐配电自动化股份有限公司 2020 年年度股东大会的法律意见

                         北京德恒律师事务所

                 关于北京科锐配电自动化股份有限公司

                       2020 年年度股东大会的

                                 法律意见

                                                              德恒 01G20210240 号

致：北京科锐配电自动化股份有限公司

     北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中现场会议于 2021 年 4 月 27 日在北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 4 号
楼公司 319 会议室召开。北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受公司委托，
指派本所律师出席本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）以及《北京科锐配电自动化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议人员资
格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。

     为出具本法律意见，本所律师审查了《公司章程》、公司董事会为召开本次
股东大会所做出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件以及本所律师认为必
要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次
股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

     在本法律意见中，本所律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司
本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股
东大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议
的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以
及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

     本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律

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师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿
意承担相应法律责任。

    本法律意见仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的或
用途。

    基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的相关法律事项出具如下法律
意见：




    一、本次股东大会的召集、召开程序

    2021年3月26日，公司第七届董事会第一次会议作出召开2020年年度股东大
会的决议，并于2021年3月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布《北
京科锐配电自动化股份有限公司关于召开2020年度股东大会通知的公告》（公告
编号：2021-029，以下简称“《股东大会通知》”），载明了召开本次股东大会
的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。本次股东大会采用
现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2021年4月27
日在北京市海淀区西北旺东路10号院东区4号楼公司319会议室召开，由董事长付
小东主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）股东大会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行网络
投票的时间为2021年4月27日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交
所互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2021年4月27日09:15
至15:00的任意时间。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。




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       二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

       （一）出席本次股东大会的人员资格

       出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 5 名，
代表公司有表决权的股份 216,423,434 股，占公司有表决权股份总数的 39.9061%，
其中：

       1.根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、股东的授权委托书和个
人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东
代理人）共计 3 名，代表公司有表决权的股份 216,132,834 股，占公司有表决权
股份总数的 39.8525%。

       2.根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 2 名，代表公司有表决权的股份 290,600 股，占公司有表决权股
份总数的 0.0536%。

       3.公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）
2 名，代表公司有表决权的股份 290,600 股，占公司有表决权股份总数的 0.0536%。

       除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事及本所律师出席了会议，
部分高级管理人员列席了会议。

       （二）本次股东大会的召集人资格

       本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定。

       网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。经核
查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有
效。




       三、本次股东大会的表决程序和表决结果

       经查验，本次股东大会所表决的事项已在《股东大会通知》中列明。

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    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

    本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向
公司提供的投票统计结果为准。

    经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

    （一）《2020年度董事会工作报告》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （二）《2020年度监事会工作报告》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （三）《<2020年度报告>及其摘要》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

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    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （四）《2020年度财务报表及审计报告》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （五）《2020年度财务决算报告》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （六）《2020年度利润分配方案》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股

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份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （七）《2021年度年度财务预算报告》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （八）《2020年和2021年度董事、监事薪酬的议案》

    表决情况：同意53,840,668股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （九）《关于续聘2021年度审计机构的议案》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。



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    根据表决结果，该议案获得通过。

    （十）《关于向银行申请2021年度综合授信额度的议案》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （十一）《关于2021年度担保计划的议案》

    表决情况：同意216,423,434股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意290,600股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    （十二）《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》

    表决情况：同意216,143,534股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.8707%；反对279,900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.1293%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者的表决情况：同意10,700股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的3.6820%；反对279,900股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的96.3180%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

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    经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，表决结果合法、有效。




    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会
议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法
有效。

    本法律意见一式两份，经本所盖章并由本所负责人及经办律师签字后生效。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于北京科锐配电自动化股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见》之签署页）




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                                                     经办律师：

                                                                      赵永刚




                                                      经办律师：

                                                                      赵涛莉




                                                             2021 年 4 月 27 日




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