大连天神娱乐股份有限公司
  投资者关系管理制度




        2019 年 4 月
                             第一章 总则

    第一条 为了进一步加强大连天神娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）与

投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了

解，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化

和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

证券交易所有关规范性文件和《大连天神娱乐股份有限公司章程》 以下简称“《公

司章程》”）等有关规定，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与

投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投

资者利益最大化的战略管理行为。

    第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者

关心的其他相关信息。

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证

券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。

在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现

泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

    （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，

避免进行选择性信息披露。

    （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过

度宣传和误导。

    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟

通效率，降低沟通成本。

    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投

资者之间的双向沟通，形成良性互动。


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    第四条 投资者关系管理的目的：

    (一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和

熟悉。

    (二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

    (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

    (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

    (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反

映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

    公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和

防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和

员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。


                  第二章 投资者关系管理的内容

    第七条 投资者关系管理的工作对象：

    （一）投资者和潜在投资者；

    （二）证券分析师及行业分析师；

    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

    （四）其他相关机构。

    第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

    （一）公告（包括定期报告和临时报告）；

    （二）股东大会；


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    （三）说明会；

    （四）一对一沟通；

    （五）电话咨询；

    （六）邮寄资料；

    （七）分析师会议、业绩说明会和路演；

    （八）现场参观；

    （九）媒体、报刊、公司网站或其他宣传资料。

    第九条 投资者关系管理的工作内容是在遵循公开信息披露原则的前提下，

及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：

    (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方

针等；

    (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

    (三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新

产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    (四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重

组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、

管理层变动以及大股东变化等信息；

    (五)企业文化建设；

    (六)公司的其他相关信息。


              第三章 投资者关系管理机构及其职责

    第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。公司董事会秘书全

面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作、管理、经营状况、

发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。


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    董事会秘书负责制订公司投资者关系管理的具体方法，并负责具体落实和实

施。

    公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分公司、

子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系管理工作。

       第十一条 证券部为投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管

理事务，主要包括：

    （一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相

关规定及时准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演等

活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投

资者的咨询。

    （二）参与编制定期报告：参与年度报告、半年度报告、季度报告的编制和

披露工作；

    （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材

料；

    （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公

共关系；

    （五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安

排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

    （六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上

披露公司信息，方便投资者查询；

    （七）与投资者联系：接待投资者、研究人员来访，回答投资者的咨询，并

维护与投资者联系的电话、传真、电子信箱、通信等渠道的畅通；

    （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

       第十二条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、

各分、子公司、全体员工应积极参与并主动配合、协助证券部实施投资者关系管

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理工作。


                           第四章 附 则

    第十三条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以

有关法律、法规和规范性文件的规定为准。

    第十四条 本制度由公司董事会负责解释。

    第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。




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