关于兴民智通（集团）股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
和信专字（2019）第 000186 号
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一、关于兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集
资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集资金
3-12
募集资金存放与使用情况鉴证报告
存放与使用情况专项报告
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
二〇一九年四月二十四日
兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 报告正文
关于兴民智通（集团）股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
和信专字（2019）第 000186 号
兴民智通（集团）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的兴民智通（集团）股份有限公司（以下简称“兴民
智通”）编制的《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了鉴证。
一、董事会的责任
兴民智通董事会的责任是按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金
年度存放与使用情况的专项报告格式》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》的要求编制《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并
保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对兴民智通《2018 年度募集资金存放
与使用情况专项报告》发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施
鉴证工作，以对贵公司《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》是否不存
在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为
必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
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四、鉴证结论
我们认为，兴民智通《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的编制
符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公
司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有
重大方面如实反映了兴民智通 2018 年度募集资金存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供兴民智通年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为兴民智通年度报告的附加文件，随同其他文件一起报送
并对外披露。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:王伦刚
（项目合伙人）
中国济南
中国注册会计师:王钦顺
2019 年 4 月 24 日
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兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
兴民智通（集团）股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500
号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司
临时报告内容与格式指引第 9 号：募集资金年度使用情况的专项报告》的有关规定，本
公司将 2018 年度募集资金存放与使用情况作的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2011 年度非公开发行股份
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经公司 2010 年度股东大会和 2011 年第二次临时股东大会批准，并经中国证券监督
管理委员会证监许可[2011]1619 号文核准，公司拟向特定投资者非公开发行不超过
7,000 万股 A 股股票，并聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）担任本
次发行的保荐人。截至 2012 年 4 月 6 日，公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）
4,720 万股，募集资金总额为 613,128,000 元，扣除各项发行费用 9,309,760.00 元后实
际募集资金净额为 603,818,240.00 元。
2、截止 2018 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结余情况
单位：元
项 目 金 额
实际募集资金净额 603,818,240.00
减：募集资金置换前期自有资金投入 85,177,739.66
直接投入募集项目资金 473,918,791.02
加：利息收入扣除手续费净额 42,368,101.34
减：久补充流动资金 87,089,810.66
募集资金年末余额 0.00
（二）2016 年度非公开发行股份的募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1868 号文核准，公司于 2018 年 4 月向
特定投资者非公开发行 111,081,369 股新股，发行价格为 9.34 元/股，募集资金总额为
人民币 1,037,499,986.46 元，扣除发行费用 25,614,598.17 元，募集资金净额为人民
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币 1,011,885,388.29 元。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，
并出具了和信验字（2018）第 000034 号《验资报告》。
2、截止 2018 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结余情况
单位：元
项 目 金 额
实际募集资金净额 1,011,885,388.29
减：募集资金置换前期自有资金投入 43,659,510.00
直接投入募集项目资金 67,650,490.54
暂时补充流动资金 238,000,000.00
购买结构性存款 440,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 14,928,795.72
募集资金年末余额 237,504,183.47
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要
求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的
规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金
的管理和使用进行监督，保证专款专用。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规
范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，对于 2011 年度非公开发行股份
的募集资金，公司及国信证券于 2012 年 4 月分别与中国农业银行股份有限公司龙口市
支行、中国建设银行股份有限公司龙口支行、中国工商银行股份有限公司龙口支行、中
国建设银行股份有限公司玉田支行、中国农业银行股份有限公司崇阳县支行签署了《募
集资金三方监管协议》，募集资金全部存放于上述募集资金专户。
对于 2016 年度非公开发行股份的募集资金，公司与中国工商银行股份有限公司龙
口支行、中国农业银行股份有限公司龙口市支行、中国银行股份有限公司龙口开发区支
行、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、恒丰银行股份有限公司龙口支行、交通银行
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股份有限公司烟台龙口支行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行、中信银行
武汉自贸区支行及保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）于 2018
年 5 月 10 日签订了《募集资金三方监管协议》，并于 2018 年 5 月 31 日，公司、兴民
智通（武汉）汽车技术有限公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构招商证券
签署了《募集资金四方监管协议》。募集资金全部存放于上述募集资金专户。
（二）募集资金专户存储情况
1、2011 年度非公开发行股份的募集资金
2011 年非公开发行股份的募集资金净额 60,381.82 万元，截止 2018 年末，募集资
金累计利息收入减手续费的净额为 4,236.8 万元，募集资金项目累计使用募集资金
55,909.65 万元，募集资金永久补充流动资金 8,708.98 万元，募集资金专户余额为零。
2、2016 年度非公开发行股份的募集资金
截止 2018 年 12 月 31 日，向特定投资者非公开发行普通股（A 股）募集资金专户存
放情况如下：
专 户 银 行 银行账号 存放余额（元）
中国农业银行股份有限公司龙口市支行 15-350801040666668 123,861,272.32
中国工商银行股份有限公司龙口支行 1606021419200098896 1,253,773.96
中国银行龙口开发区支行 213035970703 1,886,753.24
中国交通银行烟台龙口支行 376004501018010016634 2,775,357.89
兴业银行龙口支行 378040100100059007 2,844,278.88
恒丰银行龙口支行 853543010122601867 179,986.47
上海浦东发展银行烟台龙口支行 14630078801000000084 104,548,581.87
中信银行武汉自贸区支行 8111501011500479871 154,178.84
合 计 237,504,183.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）2011 年非公开发行的闲置募集资金使用情况
根据公司 2017 年 12 月 19 日召开的第四届董事会第八次会议审议通过的《关于使
用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用最高额度不超过 9,000 万元人民币的
闲置募集资金适时进行现金管理。根据上述决议，公司使用闲置募集资金于 2017 年 12
月 27 日、2018 年 2 月 12 日各向中国工商银行股份有限公司龙口支行购买了理财产品
4,000 万元，上述理财产品分别于 2018 年 2 月 7 日、2018 年 3 月 12 日到期收回。
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根据公司于 2018 年 2 月 7 日召开的第四届董事会第九次会议审议通过的《关于使
用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司于 2018 年 2 月 26 日、2018 年 3 月
15 日分别使用闲置募集资金 4,800 万元、3,200 万元暂时补充流动资金，上述暂时补充
流动资金于 2018 年 5 月 2 日收回。
根据公司 2018 年 5 月 4 日召开的第四届董事会第十一次会议及 2018 年 5 月 18 日
召开的 2017 年度股东大会决议审议通过的《关于使用前次非公开发行股票节余募集资
金永久补 充流动资金的议案》，公司将 2011 年非公开发行的节余募集资金（包括利息
收入）8,708.98 万元永久补充流动资金。永久补充流动资金后，公司于 2011 年非公开
发行的募集资金专户账户余额为零。
（三）2016 年度非公开发行的募集资金置换前期自有资金投入情况
根据公司 2018 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十次会议通过的《关于使用 2016
年度非公开发行股票募集资金置换先期投入的议案》，公司以 2016 年度非公开发行募
集资金 43,659,510 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。山东和信会计师事
务所出具了“和信专字（2018）第 000150 号”《兴民智通（集团）股份有限公司募集
资金置换自筹资金情况专项报告的鉴证报告》。公司已于 2018 年 4 月置换完毕。
（四）2016 年度非公开发行的闲置募集资金使用情况
1、公司以闲置募集资金购买理财产品情况
公司分别于 2018 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第十次会议和 2018 年 5 月 18 日
召开的 2017 年度股东大会，审议通过了《关于使用 2016 年度非公开发行股票部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过 10 亿元人民币的闲置募集
资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。据此，公司购买结构
性存款的情况如下：
（1）2018 年 5 月 23 日，公司使用闲置募集资金 3 亿元向兴业银行股份有限公司烟
台分行购买了“企业金融结构性存款 （封闭性）”，产品期限 60 天。该产品已于 2018
年 7 月 20 日到期收回并公告。
（2）2018 年 5 月 21 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向交通银行股份有限公司烟
台龙口支行购买了“蕴通财富结构性存款”，该产品已于 2018 年 11 月 16 日到期收回
并公告。
（3）2018 年 5 月 22 日，公司使用闲置募集资金 1.2 亿元向中国农业银行股份有限
公司龙口市支行购买了“汇利丰 2018 年第 4820 期对公定制人民币结构性存款产品”，
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该产品已于 2018 年 11 月 19 日到期收回并公告。
（4）2018 年 5 月 23 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向上海浦东发展银行股份有
限公司烟台龙口支行购买了“行利多多对公结构性存款（新客专属）固定持有期 JG403
期”，该产品已于 2018 年 11 月 19 日到期收回并公告。
（5）2018 年 5 月 22 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向上海浦东发展银行股份有
限公司烟台龙口支行购买了“利多多对公结构性存款固定持有期 JG902 期”，该产品已
于 2018 年 8 月 22 日到期收回并公告。
（6）2018 年 5 月 25 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向中国银行股份有限公司烟
台分行购买了“单位结构性存款”，该产品已于 2018 年 8 月 24 日到期收回并公告。
（7）2018 年 8 月 28 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向中国银行股份有限公司烟
台分行购买了“单位结构性存款”，该产品已于 2018 年 10 月 8 日到期收回并公告。
(8）2018 年 8 月 31 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向上海浦东发展银行股份有
限公司烟台龙口支行购买了“利多多对公结构性存款固定持有期 JG901 期”，该产品已
于 2018 年 10 月 8 日到期收回并公告。
（9）2018 年 10 月 10 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向中国银行股份有限公司
烟台分行购买了“中银保本理财”，该产品已于 2018 年 11 月 13 日到期收回并公告。
(10）2018 年 10 月 10 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向上海浦东发展银行股份
有限公司烟台龙口支行购买了“利多多对公结构性存款固定持有期 JG902 期”，该产品
已于 2019 年 1 月 9 日到期收回并公告。
（11）2018 年 10 月 30 日，公司使用闲置募集资金 4,000 万元向兴业银行股份有限
公司烟台分行购买了“企业金融结构性存款”，产品期限 91 天。该产品已于 2019 年 1
月 29 日到期收回并公告。
（12）2018 年 10 月 29 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向恒丰银行烟台分行购买
了“恒银创富-资产管理系列（A 计划）第 153 期”，产品期限 92 天。该产品已于 2019
年 1 月 29 日到期收回并公告。
（13）2018 年 11 月 16 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向中国银行股份有限公司
烟台分行购买了“中银保本理财”，该产品已于 2019 年 2 月 19 日到期收回并公告。
（14）2018 年 11 月 22 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向交通银行股份有限公司
烟台龙口支行购买了“蕴通财富结构性存款”，该产品已于 2018 年 12 月 18 日到期收
回并公告。
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兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
(15）2018 年 11 月 21 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向上海浦东发展银行股份
有限公司烟台龙口支行购买了“利多多对公结构性存款固定持有期 JG901 期”，该产品
已于 2018 年 12 月 26 日到期收回并公告。
（16）2018 年 12 月 19 日，公司使用闲置募集资金 1 亿元向交通银行股份有限公司
烟台龙口支行购买了“蕴通财富结构性存款”，该产品已于 2019 年 2 月 18 日到期收回
并公告。
2、2016 年度非公开发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2018 年 5 月 4 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用
2016 年度非公开发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
2016 年度非公开发行股票闲置募集资金 5 亿元暂时补充流动资金，使用期限不超过 12
个月。根据上述决议，公司分别于 2018 年 5 月 14 日、2018 年 6 月 28 日、7 月 20 日、
8 月 15 日、8 月 31 日以闲置募集资金 10,000 万元、800 万元、10,000 万元、10,000
万元、3,000 万元暂时补充流动资金，上述暂时补充流动资金的募集资金于 2018 年 10
月 29 日归还 10,000 万元，于 2019 年 4 月 22 日归还 23,800 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定
和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行
相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
兴民智通（集团）股份有限公司
董事会
2019 年 4 月 24 日
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兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
附件一、
兴民智通（集团）股份有限公司
2011 年度非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：兴民智通（集团）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 60,381.82
本年度投入募集资金总额 812.13
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 55,909.66
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已
截至期末累 截至期末投资进
承诺投资项目和超募 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
计投入金额 度(%)(3)＝
资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 金额 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
(2) (2)/(1)
分变更)
承诺投资项目
唐山兴民钢圈有限公
司高强度轻型钢制车 否 30,000.00 25,257.41 418.70 25,257.41 100% 2012 年 1 月 719.74 不适用 否
轮项目
咸宁兴民钢圈有限公
司高强度轻型钢制车 否 30,381.82 30,652.25 393.43 30,652.25 100% 2014 年 5 月 -7,292.58 不适用 否
轮项目
承诺投资项目小计 - 60,381.82 55,909.66 812.13 55,909.66 - - - - -
1. 唐山兴民高强度轻型钢制车轮项目总投资 70,000 万元，主要由三部分资金组成，即首发超募资金 14,866.38 万元，非公开发行募集资金 30,000
万元，剩余 25,133.62 万元自筹，截止本期末已累计使用募集资金 39,987.53 万元，其中：首发超募资金 14,730.12 万元（已投资完毕并于
未达到计划进度或预 2012 年 4 月 26 日发布公告），本次非公开发行募集资金累计使用 25,257.41 万元。该项目部分投产，报告期实现效益 719.74 万元。
计收益的情况和原因 2. 咸宁兴民高强度轻型钢制车轮项目总投资 70,076 万元，主要由两部分资金组成，即非公开发行募集资金 30,381.82 万元，剩余 39,694.18
（分具体项目） 万元自筹，截止本期末已累计使用募集资金 30,652.25 万元。该项目部分投产，报告期亏损继续扩大，主要由于地域差异等产品质量稳定性
差，不能形成批量化生产，同时对存货、固定资产等进行减值测试，计提相应的减值准备等。目前该公司产品质量已基本保持稳定，对在手
订单逐步开展批量化生产，根据市场反馈预计 2019 年业绩将有所好转。
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项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况 本期未进行募集资金置换。
用闲置募集资金暂时
详见本专项报告三、（二）之说明。
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 本项目募集资金结余金额 8,708.98 万元，原因详见公司董事会于 2018 年 5 月 5 日披露的《关于使用前次非公开发行股票节余募集资金永久补
金结余的金额及原因 充流动资金的公告》。
尚未使用的募集资金
本项目募集资金结余金额 8,708.98 万元，已永久补充流动资金。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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附件二、
兴民智通（集团）股份有限公司
2016 年度非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：兴民智通（集团）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 101,188.54
本年度投入募集资金总额 11,131.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 11,131.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已
截至期末累 截至期末投资进
承诺投资项目和超募 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
计投入金额 度(%)(3)＝
资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 金额 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
(2) (2)/(1)
分变更)
承诺投资项目
车载终端 T-Box 自动
化生产及数据运营服 否 49,208.16 49,208.16 7,082.9 7,082.9 14.39% 2019.1.1 -768.25 不适用 否
务项目
智能车载终端设备生 34,180.69 34,180.69
否 否
产建设项目
车联网研发及评测中
否 17,799.69 17,799.69 4,048.1 4,048.1 22.74% 2019.6.30 不适用 否
心建设项目
小计 101,185.54 101,188.54 11,131.00 11,131.00 - - -768.25 - -
未达到计划进度或预 根据武汉兴民车联网项目建设实际需要，报告期内公司首先对“车载终端 T-Box 自动化生产及数据运营服务项目”和“车联网研发及评测中心
计收益的情况和原因 建设项目”进行投资建设，目前上述募投项目尚处于筹建期，故未实现效益。所购“智能车载终端设备生产建设项目”主体建筑目前正在办理
（分具体项目） 验收，预计 2019 年 6 月实现交付。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
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兴民智通（集团）股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
公司于2018年4月24日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用2016年度非公开发行股票募集资金置换先期投入的议案》，同意公
期投入及置换情况
司以2016年度非公开发行股票募集资金43,659,510元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，2018年4月公司已全部置换。
用闲置募集资金暂时
详见本专项报告三、（四）之说明
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户或将部分闲置募集资金进行现金管理。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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