北京市中伦（深圳）律师事务所
关于兴民智通（集团）股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
二〇二二年五月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于兴民智通（集团）股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见书
致：兴民智通（集团）股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受兴民智通（集团）
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中
国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”），以及《深圳证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）
等法律、行政法规、规范性文件以及《兴民智通（集团）股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派律师出席公司 2021 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”或“会议”）。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事
实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程
中，本所假设：
1. 提供给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本
提供给本所的文件都是真实、准确、完整的；
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2. 提供给本所的文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
3. 公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是真实、准确、完整的，并无
隐瞒、虚假和重大遗漏之处；
4. 所有提供给本所的文件的复印件均与其原件一致，且该等文件的原件均是
真实、准确、完整的。
基于上述，本所现就本次股东大会的召集、召开程序，出席人员的资格、召
集人资格，表决程序、表决结果等事宜出具法律意见。
一、 召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于2022年4月30日在深圳证券交易所网站
（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了本次股东
大会会议通知，并于2022年5月12日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《关于 2021 年度股东大会增
加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。前述通知载明了会议的召开方式、召
开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并
可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的
股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会规
则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时
间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月23日上午
9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的时间为 2022年5月23日上午9:15至下午15:00。
2022年5月23日（星期一）下午15:00，本次股东大会如期在深圳市福田区侨
香路恒邦置地大厦 26 层会议室召开。
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
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法律意见书
件及《公司章程》的规定。
二、 出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1. 股东或股东代理人
出席本次股东大会的股东 5 人，所持股份总数 130,609,893 股，所持股份总
数占公司股份总数的 21.0467%，具体情况如下：
(1) 现场出席情况
现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 1 人，所持股份总
数 123,848,000 股，所持股份总数占公司股份总数的 19.9571%。
(2) 通过网络投票系统出席情况
通过网络投票系统出席本次股东大会的股东 4 人，所持股份总数 6,761,893
股，所持股份总数占公司股份总数的 1.0896%。参加网络投票的股东的资格由深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证，本所律师无法对网络投票股
东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规
定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
2. 其他人员
(1) 公司部分董事、监事、高级管理人员；以及
(2) 本所律师。
（二）召集人
根据公司《关于第五届董事会第三十二次会议决议的公告》和公司《关于召
开2021年度股东大会通知的公告》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
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三、 表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，公司按照《股东大会规则》
和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。
本次股东大会审议议案具体情况如下：
1. 《2021 年度董事会工作报告》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
2. 《2021 年度监事会工作报告》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
3. 《2021 年度财务决算报告》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
4. 《2021 年度利润分配预案》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 6,707,393 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 99.1940%；反对 54,500 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 0.8060%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
5. 《2021 年年度报告及其摘要》
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表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
6. 《关于董事 2022 年薪酬方案的议案》
表决结果为：同意 6,707,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.1940%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.8060%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。关联股东青岛丰启环保新能源科技有限公司（原青岛创
疆环保新能源科技有限公司）及其一致行动人四川盛邦创恒企业管理有限责任公
司对本议案回避表决，回避表决 123,848,000 股。
其中，中小投资者表决结果为：同意 6,707,393 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 99.1940%；反对 54,500 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 0.8060%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
7. 《关于监事 2022 年薪酬方案的议案》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
8. 《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审
计机构的议案》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 6,707,393 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 99.1940%；反对 54,500 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 0.8060%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
9. 《关于 2022 年度向金融机构和非金融机构申请综合授信额度的议案》
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法律意见书
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
10. 《关于 2022 年度对子公司担保额度预计的议案》
表决结果为：同意 129,959,767 股，占出席会议有表决权股份数的 99.5022%；
反对 650,126 股，占出席会议有表决权股份数的 0.4978%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
其中，中小投资者表决结果为：同意 6,111,767 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份总数的 90.3854%；反对 650,126 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 9.6146%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
11. 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
表决结果为：同意 130,555,393 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9583%；
反对 54,500 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0417%；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份数的 0%。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会召集、召开程序等符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范
性文件和《公司章程》相关规定，出席人员的资格、召集人资格合法有效，表决
程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
（以下无正文，为签章页）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于兴民智通（集团）股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 徐志豪
经办律师：
徐 婵
年 月 日
