河南森源电气股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：００２３５８ 证券简称：森源电气 公告编号：2010-051
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人楚金甫、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)赵巧声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,492,411,649.71 1,211,810,161.23 23.16%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 932,206,290.42 871,238,596.11 7.00%
股本（股） 172,000,000.00 86,000,000.00 100.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.42 10.13 -46.50%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 200,201,414.23 60.06% 478,747,117.28 41.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 37,056,751.36 76.50% 86,767,694.31 68.15%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 10,750,452.08 110.82%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.06
股）
基本每股收益（元/股） 0.22 83.33% 0.50 56.25%
稀释每股收益（元/股） 0.22 83.33% 0.50 56.25%
加权平均净资产收益率（%） 4.16% 0.31% 9.58% 2.18%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
4.16% 0.31% 9.58% 2.18%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,034.64
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
389,253.94
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,000.00
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所得税影响额 -62,732.90
合计 357,555.68 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,935
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－泰达宏利效率优选混合型证
5,314,291 人民币普通股
券投资基金_
中国再保险（集团）股份有限公司－传统－普
通保险产品_ 3,177,132 人民币普通股
交通银行股份有限公司－天治核心成长股票
型证券投资基金_ 2,650,415 人民币普通股
杨合岭_ 2,110,256 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证
券投资基金_ 2,000,266 人民币普通股
中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金_ 972,598 人民币普通股
彭晓华_ 915,688 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
871,909 人民币普通股
红-005L-FH002 深
兴业国际信托有限公司－新股申购＜建行财
542,362 人民币普通股
富第一期 29 期＞
张志红 525,688 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）应收账款比上年增加 60.48%，主要是电气行业的特性和本期销售收入同比增长所致；
（2）预付款项比上年增加 70.11%，主要是本期募投项目支付工程、设备款增加所致；
（3）其他应收款期末比上年增加 114.32%，主要是随着公司业务的扩大，投标保证金及备用金增加所致；
（4）公司存货比期末增加 34.29%，主要是随着订单增加，完工待发货的产成品及在产品增加所致；
（5）固定资产比上年增加 110.74%，主要是募投项目所需部分设备到位所致；
（6）在建工程比上年增加 12,015.48%，主要原因是新厂区建设所致；
（7）短期借款比上年增加 59.07%，主要是生产规模扩大，银行借款增加所致；
（8）应付票据比上年增加 73.28%，主要是本期公司票据结算的增加所致；
（9）应付账款比上年增加 75.86%，主要是本期主营业务增长，采购量增加导致应付账款增加所致；
（10）预收账款比上年增加 204.69%，主要是公司订单增加，收到预收款相应增加所致；
（11）公司应缴税费增加 68.94%，主要原因是主营业务收入的增加所致；
（12）其他应付款比上年增加 489.75%，主要是本期计提销售奖金增加所致；
（13）负债比上年增加 64.49%，主要是流动负债增加所致；
（14）营业收入本期比上年同期增长 41.23%，主要是公司加大产品销售特别是新产品销售市场开拓力度，实现了营业收入的
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大幅增长所致；
（15）营业成本比上年同期增加 40.92%，主要是随着营业收入的增加，营业成本相应增加所致；
（16）销售费用比上年同期增加 80.47%，主要是随着公司主业增长及省外业务拓展，运输费、招标费等增加所致；
（17）财务费用比上年同期减少 33.44%，主要是本期募集资金定期存款到期利息收入增加所致；
（18）营业外收入比上年同期增加 142.76%，主要是财政补贴收入增加所致；
（19）营业利润增加 65.92%，净利润增加 68.15%，主要原因是公司主营业务增加所致。净利润增幅大于销售收入的增幅的主
要原因为公司本期内新产品销售收入占公司总销售收入比重提高，使公司盈利能力进一步增强，规模效益进一步显现所致；
（20）销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加 87.40%，主要是公司主营业务收入增加所致；
（21）收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 601.74%，主要是公司本期收到的政府补贴及利息收入增加所致；
（22）经营活动现金流入小计比上年同期增加 92.21%，主要是销售商品、提供劳务收到的现金和收到的其他与经营活动有关
的现金增加所致；
（23）购买商品，接受劳务支付的现金比上年同期增加 33.89%，主要是公司订单增加，采购原材料增加所致；
（24）支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 58.60%，主要是随着公司的业务量增大，运输费用、采购备用金及
投标保证金等增加所致；
（25）购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年增加 593.93%，主要是本期支付了募投项目建设款所致；
（26）投资活动现金流出小计比上年同期增加 593.93%，主要是购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金所致；
（27）吸收投资收到的现金比上年同期减少 100%，主要是上期公司发行股票所致；
（28）分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加 250.54%，主要是公司本期进行利润分配所致；
（29）筹资活动现金流入小计比上年同期减少 70%，主要是上期公司发行股票融资所致。
（30）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少-82.58%，主要本期吸收投资收到的现金减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权益变动报告书中所作承
- - -
诺
重大资产重组时所作承诺 - - -
河南森源集团有限公司
做出了避免同业竞争的
承诺，河南森源集团有
限公司承诺：其所持有
的公司股份自公司股票
上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他
人管理其持有的公司股
份，也不由公司回购其
持有的股份。
公司控股股东河 作为公司的实际控制
南森源集团有限 人，公司董事长楚金甫
公司、公司的实 先生承诺：自公司股票
际控制人，公司 上市之日起三十六个月
发行时所作承诺 董事长楚金甫先 内，不转让持有的森源 正在履行中
生、法人股东河 电气之股权。
南隆源投资有限 公司法人股东河南隆源
公司、其他股东 投资有限公司承诺：自
杨合岭 公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让持
有的森源电气之股权。
公司其他股东杨合岭承
诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理其
持有的公司股份，也不
由公司回购其持有的股
份。
其他承诺（含追加承诺） - - -
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为 30—50%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 30.00% ～～ 50.00%
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度的预计范围 为：
公司预计 2011 年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加幅度为：30%—50%。
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 70,680,427.72
公司加大产品销售特别是新产品销售市场开拓力度，促使营业收入的增长，从而实现净利润的
业绩变动的原因说明
增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
宏源证券、阳光保险
集团、嘉实基金、融
2011 年 07 月 04 通基金管理有限公 公司生产经营情况及新产品市场拓展
深圳 访谈
日 司、招商基金、招商 情况
证券、金元证券、鑫
奥达银基金
益民基金、大成基
2011 年 09 月 01 金、博时基金、中银 公司生产经营情况及新产品市场拓展
郑州 访谈
日 国际、国元证券、中 情况
原证券
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