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《内幕信息知情人登记制度》修订对照表
公司拟对《内幕信息知情人登记制度》中部分条款进行修订，具体修订内容
如下：
序号 原条款 修订后条款
第六条 本制度所指内幕信息 第六条 本制度所指内幕信息
是指根据《证券法》第七十五条规 是证券交易活动中，涉及发行人的
定，涉及公司的经营、财务或者对 经营、财务或者对该发行人证券的
公司股票及衍生品种的交易价格 市场价格有重大影响的尚未公开的
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有重大影响的尚未公开的信息。上 信息。
述尚未公开是指公司尚未在信息 本制度第七条第二款、第八条
披露指定媒体正式披露的事项。 第二款所列重大事件属于内幕信
息。
第七条 本制度所指内幕信息 第七条 发生可能对上市公
的范围包括但不限于： 司、股票在国务院批准的其他全国
（一）公司经营方针和经营范 性证券交易场所交易的公司的股票
围的重大变化 交易价格产生较大影响的重大事
（二）公司的重大投资行为和 件，投资者尚未得知时，公司应当
重大的购置、出让资产的决定； 立即将有关该重大事件的情况向中
（三）公司订立重要合同，可 国证监会和证券交易所报送临时报
能对公司的资产状况和经营状况 告，并予公告，说明事件的起因、
产生重要影响； 目前的状态和可能产生的法律后
（四）公司季度、半年度、年 果。
度经营业绩数据及重要财务资料； 前款所称重大事件包括：
（五）公司发生重大债务和未 （一）公司的经营方针和经营
能清偿到期重大债务的违约情况； 范围的重大变化；
（六）公司发生大额赔偿责 （二）公司的重大投资行为，
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任、重大亏损或者重大损失； 公司在一年内购买、出售重大资产
（七）公司减资、合并、分立、 超过公司资产总额百分之三十，或
解散及申请破产的决定； 者公司营业用主要资产的抵押、质
（八）涉及公司的重大诉讼、 押、出售或者报废一次超过该资产
仲裁； 的百分之三十；
（九）公司分配股利或者增资 （三）公司订立重要合同、提
的计划； 供重大担保或者从事关联交易，可
（十）董事会就发行新股或者 能对公司的资产、负债、权益和经
其他再融资方案、股权激励方案形 营成果产生重要影响；
成相关决议； （四）公司发生重大债务和未
（十一）公司主要资产被查 能清偿到期重大债务的违约情况；
封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （五）公司发生重大亏损或者
（十二）公司主要或者全部业 重大损失；
务陷入停顿； （六）公司生产经营的外部条
（十三）公司对外提供重大担 件发生的重大变化；
保； （七）公司的董事、三分之一
（十四）公司并购、重组、定 以上监事或者经理发生变动，董事
向增发等活动； 长或者经理无法履行职责；
（十五）公司的董事、三分之 （八）持有公司百分之五以上
一以上监事或经理发生变动； 股份的股东或者实际控制人持有股
（十六）持有公司 5%以上股 份或者控制公司的情况发生较大变
份的股东或者实际控制人、其持有 化，公司的实际控制人及其控制的
股份或者控制公司的情况发生较 其他企业从事与公司相同或者相似
大变化； 业务的情况发生较大变化；
（十七）有关法律、法规、政 （九）公司分配股利、增资的
策性文件、公司章程及有关制度中 计划，公司股权结构的重要变化，
规定应披露的其他重大事项； 公司减资、合并、分立、解散及申
（十八）中国证监会认定的对 请破产的决定，或者依法进入破产
股票交易价格有显著影响的其他 程序、被责令关闭；
重要信息。 （十）涉及公司的重大诉讼、
仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法
立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会规定的其
他事项。
公司的控股股东或者实际控制
人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有
关情况书面告知公司，并配合公司
履行信息披露义务。
第八条 发生可能对上市交易
公司债券的交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，
公司应当立即将有关该重大事件的
情况向中国证监会和证券交易所报
送临时报告，并予公告，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的
3 法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产
经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生
变化；
（三）公司重大资产抵押、质
押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期
债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外
提供担保超过上年末净资产的百分
之二十；
（六）公司放弃债权或者财产
超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净
资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减
资、合并、分立、解散及申请破产
的决定，或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、
仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立
案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）中国证监会规定的其
他事项。
第八条 本制度所指内幕信息 第九条 本制度所指内幕信息
知情人的范围包括但不限于： 知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、监事和高 （一）公司的董事、监事和高
级管理人员； 级管理人员；
（二）持股 5%以上的股东及其 （二）持股 5%以上的股东及其
董事、监事、高级管理人员，公司 董事、监事、高级管理人员，公司
实际控制人及其董事、监事和高级 实际控制人及其董事、监事和高级
管理人员； 管理人员；
（三）公司各部门、分公司、 （三）发行人控股或者实际控
子公司负责人及由于所任公司职 制的公司及其董事、监事、高级管
务可以获取公司有关内幕信息的 理人员；
4 人员； （四）由于所任公司职务或者
（四）因履行工作职责而获取 因与公司业务往来可以获取公司有
公司内幕信息的外部单位及个人； 关内幕信息的人员；
（五）为重大事件制作、出具 （五）上市公司收购人或者重
证券发行保荐书、审计报告、资产 大资产交易方及其控股股东、实际
评估报告、法律意见书、财务顾问 控制人、董事、监事和高级管理人
报告、资信评级报告等文件的各证 员；
券服务机构的有关人员，以及参与 （六）因职务、工作可以获取
重大事件的咨询、制定、论证等各 内幕信息的证券交易场所、证券公
环节的相关人员； 司、证券登记结算机构、证券服务
（六）法律、法规、规章以及 机构的有关人员；
规范性文件规定的其他内幕信息 （七）因职责、工作可以获取
知情人； 内幕信息的证券监督管理机构工作
（七）上述自然人配偶、子女 人员；
和父母； （八）因法定职责对证券的发
（八）中国证监会规定的其他 行、交易或者对上市公司及其收购、
人。 重大资产交易进行管理可以获取内
幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以
获取内幕信息的其他人员。
第十二条 公司内幕信息登记 第十三条 公司内幕信息登记
备案的流程： 备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知 （一）当内幕信息发生时，知
晓该信息的知情人应及时告知公 晓该信息的知情人应及时告知公司
司董事会秘书，董事会秘书或证券 董事会秘书，董事会秘书或证券事
事务代表应当及时向内幕信息知 务代表应当及时向内幕信息知情人
情人发送禁止内幕交易的相关告 发送禁止内幕交易的相关告知书，
知书，明确告知内幕信息知情人对 明确告知内幕信息知情人对公司内
公司内幕信息所应负有和遵守的 幕信息所应负有和遵守的保密义务
保密义务及违背保密义务所应追 及违背保密义务所应追究和承担的
究和承担的法律责任。 法律责任。
公司董事会秘书或证券事务 公司董事会秘书或证券事务代
代表应当及时安排、组织、协调与 表应当及时安排、组织、协调与公
公司重大事项内幕信息知情人签 司重大事项内幕信息知情人签订相
订相关保密协议，明确约定内幕信 关保密协议，明确约定内幕信息知
息知情人所应承担的保密义务和 情人所应承担的保密义务和责任。
责任。 （二）公司董事会秘书负责办
5 （二）董事会秘书应及时组织 理公司内幕信息知情人登记入档和
相关内幕信息知情人填写上市公 备案工作。董事会秘书应及时组织
司内幕信息知情人档案并及时对 相关内幕信息知情人填写上市公司
内幕信息加以核实，以确保内幕信 内幕信息知情人档案并及时对内幕
息知情人登记档案所填写的内容 信息加以核实，以确保内幕信息知
真实性、准确性； 情人登记档案所填写的内容真实
（三）按照规定向证券交易 性、准确性；
所、中国证监会及派出机构等进行 （三）上市公司董事会应当对
报备。 内幕信息知情人信息的真实性、准
确性、完整性进行核查，保证内幕
信息知情人备案名单和信息的真
实、准确、及时和完整。
（四）公司在报送内幕信息知
情人档案的同时应当出具书面承
诺，保证所填报内幕信息知情人信
息及重大事项进程备忘录内容的真
实、准确、完整，并向全部内幕信
息知情人通报了有关法律法规对内
幕信息知情人的相关规定。董事长
及董事会秘书应当在书面承诺上签
字确认。
（五）按照规定向证券交易所、
中国证监会及派出机构等进行报
备。
第十三条 发生下列情形之一 第十四条 发生下列情形之一
的，公司应当在向交易所报送相关 的，公司应当在向交易所报送相关
公告文件（如定期报告、董事会决 公告文件（如定期报告、董事会决
议等）时，同时报备相关内幕信息 议等）时，同时报备相关内幕信息
知情人员档案，包括但不限于： 知情人员档案，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购； （一）公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重 （二）重大资产重组；
大资产重组预案或者方案； （三）证券发行；
（三）公司董事会审议通过证 （四）合并、分立；
券发行预案； （五）股份回购；
（四）公司董事会审议通过合 （六）年度报告、半年度报告；
并、分立草案； （七）高比例送转股份；
（五）公司董事会审议通过股 （八）股权激励草案、员工持
份回购预案； 股计划；
（六）公司拟披露年报、半年 （九）重大投资、重大对外合
报； 作或者签署日常经营重大合同等可
6 （七）公司董事会审议通过高 能对公司股票及其衍生品种交易价
送转的利润分配、资本公积金转增 格产生重大影响的其他事项；
股本预案； （十）中国证监会或者本所认
前述“高送转”是指：每 10 定的其他情形。
股获送的红股和资本公积金转增 公司披露重大事项后，相关事
的股数合计在 6 股以上（含 6 股）。 项发生重大变化的，公司应当及时
（八）公司董事会审议通过股 向本所补充提交内幕信息知情人档
权激励草案； 案。
（九）公司发生重大投资、重 公司披露重大事项前，其股票
大对外合作等可能对公司股票及 及其衍生品种交易已经发生异常波
其衍生品种交易价格产生重大影 动的，公司应当向本所报备相关内
响的其他事项； 幕信息知情人档案。
（十）公司披露重大事项前，
公司股票已经发生了交易异常的
情况；
（十一）中国证监会或交易所
认定的其他情形。