河南森源电气股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：002358 证券简称：森源电气 公告编号：2021-021
河南森源电气股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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河南森源电气股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
董事陈翔宇先生对 2021 年第一季度报告议案投了弃权票，主要原因为 2020
年度会计师事务所对公司出具保留意见的财务审计报告和否定意见的内部控制
审计报告，董事陈翔宇先生认为在审计机构无法取得回函，未能执行替代程序，
无法判断被划扣资金的计量、列报是否恰当的基础上，无法对保留意见涉及问
题的发生时间、发生原因以及后续的影响进行判断，在没有获取进一步证明材
料的条件下，无法对相关议案进行表决。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管
人员)张红敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是不需追溯调整或重述以前年度会计数据
本报告期比上年
本报告期 上年同期
同期增减
营业收入（元） 413,497,015.90 278,504,638.84 48.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,432,482.77 4,177,483.38 6.10%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 651,730.92 -12,934,060.83 105.04%
经营活动产生的现金流量净额（元） 5,778,331.53 -105,414,929.80 105.48%
基本每股收益（元/股） 0.0048 0.0045 6.67%
稀释每股收益（元/股） 0.0048 0.0045 6.67%
加权平均净资产收益率 0.13% 0.09% 0.04%
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 6,975,688,790.12 7,034,872,418.89 -0.84%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,546,148,770.89 3,541,716,288.12 0.13%
非经常性损益项目和金额
单位：元
年初至报告期
项目 说明
期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 416,286.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
3,939,466.55
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 158,219.02
减：所得税影响额 727,782.22
少数股东权益影响额（税后） 5,437.81
合计 3,780,751.85 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 59,385 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例 股份状态 数量
数量
河南森源集团有限公 质押 123,886,611
境内非国有法人 13.33% 123,891,944
司 冻结 76,191,833
质押 114,017,400
楚金甫 境内自然人 12.26% 114,026,822
冻结 74,026,822
中原金象投资管理有
限公司－中原金象河
南民营上市公司发展 境内非国有法人 5.67% 52,689,400
支持 2 号私募股权投资
基金
华金证券－兴业银行
－证券行业支持民企
发展系列之华金证券 境内非国有法人 5.50% 51,140,834
纾困 1 号集合资产管理
计划
河南资产管理有限公
境内非国有法人 3.57% 33,168,439
司
杨合岭 境内自然人 2.77% 25,764,096 19,323,072 质押 12,000,000
河南隆源投资有限公
境内非国有法人 2.17% 20,200,045 质押 20,200,000
司
祁锡明 境内自然人 0.48% 4,478,982
嘉实基金－北京诚通
金控投资有限公司－
境内非国有法人 0.39% 3,616,100
嘉实基金－诚通金控 1
号单一资产管理计划
彭康华 境内自然人 0.32% 3,004,500 19,323,072
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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河南森源集团有限公司 123,891,944 人民币普通股 123,891,944
楚金甫 114,026,822 人民币普通股 114,026,822
中原金象投资管理有限公司－中原金象河
南民营上市公司发展支持 2 号私募股权投资 52,689,400 人民币普通股 52,689,400
基金
华金证券－兴业银行－证券行业支持民企
发展系列之华金证券纾困 1 号集合资产管理 51,140,834 人民币普通股 51,140,834
计划
河南资产管理有限公司 33,168,439 人民币普通股 33,168,439
河南隆源投资有限公司 20,200,045 人民币普通股 20,200,045
杨合岭 6,441,024 人民币普通股 6,441,024
祁锡明 4,478,982 人民币普通股 4,478,982
嘉实基金－北京诚通金控投资有限公司－
3,616,100 人民币普通股 3,616,100
嘉实基金－诚通金控 1 号单一资产管理计划
彭康华 3,004,500 人民币普通股 3,004,500
森源集团为隆源投资的控股股东，楚金甫先生为森源集团的控股股东、实
际控制人；隆源投资为公司的法人股东，森源集团为公司的控股股东，楚
金甫先生为公司的实际控制人；楚金甫先生、森源集团、隆源投资构成一
上述股东关联关系或一致行动的说明
致行动人关系。杨合岭先生为森源集团股东、董事，公司董事长。除此之
外，未知以上其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动
人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
1、资产负债类项目变动说明
单位：元
项目 期末余额 期初余额 增减变动 变动原因
主要由于本报告期末收到的商业承兑汇票同
应收票据 9,915,779.60 22,682,543.80 -56.28%
比减少所致。
应收款项 主要由于本报告期末收到的银行承兑汇票同
1,077,004.00 7,491,197.40 -85.62%
融资 比减少所致。
其他流动
101,923,727.59 150,240,577.26 -32.16% 主要由于待认证进项税额较期初减少所致。
资产
使用权资 主要由于本期新增租赁资产，根据新租赁准
10,470,530.78 100%
产 则列报所致。
应交税费 16,225,551.67 34,248,191.96 -52.62% 主要由于期末应交增值税减少所致。
其他流动 主要是由于期末已背书未终止确认的商业承
13,493,298.66 25,937,005.92 -47.98%
负债 兑汇票减少所致。
主要由于本期新增租赁资产，根据新租赁准
租赁负债 3,498,161.71 100%
则列报所致。
2、利润表项目变动说明
单位：元
项目 年初至报告期末 上年同期 同比增减 变动原因
主要由于本期输变电产品及环卫服务收入增加
营业收入 413,497,015.90 278,504,638.84 48.47%
所致。
主要由于本期电气产品及环卫服务收入增加相
营业成本 322,886,732.18 211,252,620.66 52.84%
应成本增加所致。
主要由于上期收到应收账款欠款利息收入所
利息收入 56,100.44 1,157,475.09 -95.15%
致。
主要由于上期收到与企业日常活动有关的政府
其他收益 3,888,466.55 21,475,447.66 -81.89%
稳岗补贴所致。
资产处置
416,286.31 94,876.88 338.76% 主要由于本期资产处置增加所致。
收益
少数股东 主要由于本期子公司森源环境净利润增加相应
500,764.86 305,255.48 64.05%
损益 少数股东损益增加所致。
3、现金流量表项目变动说明
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单位：元
同比
项目 年初至报告期末 上年同期 变动原因
增减
销售商品、提供劳务收到的 主要由于本期销售回款
239,342,818.48 179,406,611.53 33.41%
现金 同比增加所致。
主要由于上期收到与企
收到其他与经营活动有关的
30,110,442.07 59,214,542.08 -49.15% 业日常活动有关的政府
现金
稳岗补贴所致。
支付其他与经营活动有关的 主要由于本期支付的保
56,952,844.51 115,427,139.70 -50.66%
现金 函保证金同比减少所致
主要由于本期销售商品、
提供劳务收到的现金同
经营活动产生的现金流量净
5,778,331.53 -105,414,929.80 105.48% 比增加，以及本期支付的
额
保函保证金同比减少所
致。
购建固定资产、无形资产和 主要由于本期资本性支
1,095,839.83 14,574,166.84 -92.48%
其他长期资产支付的现金 出减少所致。
投资活动产生的现金流量净 主要由于本期资本性支
-1,095,839.83 -14,574,166.84 92.48%
额 出减少所致。
主要由于上期子公司收
吸收投资收到的现金 1,200,000.00 -100.00%
到少数股东投资款所致。
主要由于本期短期借款
取得借款所收到的现金 259,330,000.00 605,000,000.00 -57.14%
减少所致。
主要由于上年同期子公
收到其他与筹资活动有关的
18,800,000.00 -100.00% 司森源环境收到非金融
现金
机构借款所致。
主要由于本期短期借款
筹资活动现金流入小计 259,330,000.00 625,000,000.00 -58.51%
减少所致。
主要由于本期偿还短期
偿还债务所支付的现金 259,886,587.58 605,000,000.00 -57.04%
借款减少所致。
主要由于本期偿还短期
筹资活动现金流出小计 287,589,004.71 633,135,510.58 -54.58%
借款减少所致。
筹资活动产生的现金流量净 主要由于本期短期借款
-28,259,004.71 -8,135,510.58 -247.35%
额 减少所致。
主要由于经营活动产生
现金及现金等价物净增加额 -23,576,513.01 -128,124,607.22 81.60% 的现金流量净额增加所
致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺
2019 年 9 月 26 日，公司与森源集
团及森源重工共同签署了《支付现
金购买资产协议》，公司支付现金购
买了森源集团和森源重工合计持有
的森源环境 100%股权。交易对手
2019
方森源集团、森源重工对森源环境
年度、
2019 年度至 2021 年度扣除非经常
收购报告书或权益变 2019 年 09 2020
森源集团、森源重工 性损益后归属于母公司所有者的净 正常履行
动报告书中所作承诺 月 26 日 年度、
利润和各年度末累积净利润进行了
2021
预测和承诺，具体详见公司于 2019
年度
年 9 月 27 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于收购河南森源城市环境科技
服务有限公司 100%股权暨关联交
易的公告》等相关公告。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融 2010 年 03
森源集团 做出避免同业竞争的承诺 长期 正常履行
资时所作承诺 月 10 日
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1311 号文《关于核准河南森源电气 股份有限公司非公开发行股票的批复》
核准，公司非公开发行人民币普通股股票 134,161,489 股，每股发行价格为人民币 16.10 元，公司募集资金总额为人民币
2,159,999,972.90 元，扣除承销及保荐费用 30,000,000.00 元后，已缴入募集的股款为 2,129,999,972.90 元。同时扣除公司为本
次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币 2,134,161.49 元，实际募集股款
为 2,127,865,811.41 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至 2016 年 8 月 2 日森源电气本次非公开发行股票的资金
到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2016）第 211603 号《验资报告》。
2021 年第一季度募投项目共使用募集资金 0.009 万元，截至 2021 年 3 月 31 日，累计使用募集资金 213,342.26 万元；尚
未使用募集资金余额为 8,070.78 万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金 8,000.00 万元，存放于募集资金专用账户
70.78 万元(包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额 9,012.19 万元)。
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
本期及累计确
合同订立公司 合同订立对方 合同履行的进 应收账款回款
合同标的 合同总金额 认的销售收入
方名称 名称 度 情况
金额
河南森源电气 电网扩容增效 受国内外新冠 本期确认收入
累计回款
股份有限公司、 尼泊尔电力局 工程 Grid 8,465.37 万元 疫情影响，项目 0 元，累计确认
584.57 万元。
四川省送变电 Solar and 进度缓慢，目前 收入 341.53 万
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建设有限责任 Energy 该项目正根据 元。
公司 Efficiency 客户要求积极
Project 履行中
南方电网公司
2020 年配网设
备材料第一批
框架招标项目、
河南森源电气 南方电网、广东
广东电网有限 21,372.73 万元 正常履行中 不适用 不适用
股份有限公司 电网
责任公司
2020-2022 年自
动化成套设备
框架招标项目
八、委托理财
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
河南森源电气股份有限公司
董事长:杨合岭
2021年4月28日