利安达会计师事务所(特殊普通合伙)




         河南森源电气股份有限公司
              内部控制审计报告
                        2021 年度




委托单位：河南森源电气股份有限公司
审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
联 系 电 话 ： （ 010） 85886680
传 真 号 码 ： （ 010） 85886690
网 真 号 址 ： http://www.Reanda.com
               北京注册会计师协会
               业务报告统一编码报备系统
  业务报备统一编码： 110001542022962001044

                          河南森源电气股份有限公司 2021 年度内部
            报告名称：
                          控制审计报告

            报告文号： 利安达审字[2022]第 2343 号

被审（验）单位名称： 河南森源电气股份有限公司

  会计师事务所名称： 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

            业务类型： 其他鉴证业务

            报告日期： 2022 年 04 月 29 日

            报备日期： 2022 年 04 月 27 日

                          王新宇(370100010044),
            签字人员：
                          周忠华(110001690052)




        (可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)


    说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北
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                         内部控制审计报告

                                          利安达审字【2022】第 2343 号


河南森源电气股份有限公司全体股东：

    按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我
们审计了河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气公司”）2021 年 12
月 31 日的财务报告内部控制的有效性。


    一、森源电气公司对内部控制的责任
    按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部
控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是森源
电气公司董事会的责任。


    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发
表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。


    三、内部控制的固有局限性
    内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由
于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度
降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。


    四、财务报告内部控制审计意见
    我们认为，河南森源电气股份有限公司于 2021 年 12 月 31 日按照《企业内
部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。




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    （本页无正文，为《河南森源电气股份有限公司内部控制审计报告》之签字
页）




利安达会计师事务所（特殊普通合伙）    中国注册会计师：




             中国北京                 中国注册会计师：




                                              2022 年 4 月 29 日




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