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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2016BJA80016
汉王科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的汉王科技股份有限公司(以下简称汉王科技公司)关于募集资金 2015 年
度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了
鉴证工作。
汉王科技公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《中小板市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设
计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集
资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导
致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况
专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，汉王科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重
大方面如实反映了汉王科技公司 2015 年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供汉王科技公司 2015 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同
意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一六年三月二十四日
汉王科技股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
汉王科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]139 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商中德证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2010 年 2 月 12
日，完成了向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2700 万股，其中网下向股票配售对
象发行（以下简称“网下配售”）540 万股及网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）
2,160 万股，发行价格为 41.90 元/股。截至 2010 年 2 月 12 日，本公司共募集资金 113,130.00
万元，扣除发行费 5,529.98 万元，实际募集资金净额 107,600.02 万元。该募集资金净额业
经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字[2010]第 013 号《验资报告》验证。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作
的通知》(财会[2010]25 号)的精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将路演等费用
677.93 万元从发行费用中调出，最终确认的发行费用金额为 4,852.05 万元，最终确定的募
集资金净额为 108,277.95 万元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华专字（2011）
第 0175 号《关于汉王科技股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》鉴
证。
（一） 募集资金金额及到位时间
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，
制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。管理制度业经本公司第一届董事会
第七次会议和 2006 年度股东大会审议通过，并经第二届董事会第五次会议和 2009 年度第
三次临时股东大会修订完善。管理制度明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、
管理与监督等内容。
根据管理制度，募集资金存放于银行专项账户中，并与保荐人中德证券有限责任公司、
开户银行北京银行股份有限公司中关村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支
行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、中国建设银行股份有限公司北京上地支行、
中国工商银行股份有限公司廊坊燕郊支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
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汉王科技股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
为进一步提高募集资金使用效率，合理降低综合财务费用，满足经营管理需要，经
2011 年 11 月 24 日第二届董事会第二十次临时会议审议通过，公司对部分募集资金专项账
户进行变更调整，具体调整情况如下：
1、将公司存放于北京银行股份有限公司中关村科技园区支行专户中的募集资金 4000
万元转入公司在深圳发展银行股份有限公司北京朝阳门支行开立的专户；将该专户中剩余
的募集资金转入公司在中国民生银行股份有限公司北京正义路支行开立的专户。
2、将公司存放于北京银行股份有限公司中关村支行专户中的募集资金 11000 万元转
入公司在中国民生银行股份有限公司北京正义路支行开立的专户；将该专户中的募集资金
2000 万元转入公司在深圳发展银行股份有限公司北京朝阳门支行开立的专户；剩余的募
集资金仍继续存放于该专户中。
公司与中国民生银行股份有限公司北京正义路支行、深圳发展银行股份有限公司北京
朝阳门支行及保荐机构中德证券分别签署了《募集资金三方监管协议》；与北京银行股份
有限公司中关村支行、保荐机构中德证券签署了《募集资金三方监管补充协议》。
在募集资金的管理上，由公司财务部门分项目设立台账，对报告期募集资金支出情况
分项目记录台账，账目清晰、完整；使用时严格执行《募集资金管理制度》，确保募集资
金在规定的项目和范围内取得最大的效益成果。公司对汉王制造超募资金的审批和支取严
格监督管理，其审批、支取符合公司《募集资金管理制度》的规定。
在募集资金实际支付使用上，本公司与保荐机构保持着经常性的日常沟通，接受保荐
机构的持续督导，严格履行三方监管协议的有关规定。
（二） 募集资金以前年度使用金额
本公司以前年度已使用募集资金 101,570.67 万元，其中：
根据 2010 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议决议，使用超募资金 4,900 万元对汉
王制造进行增资，截至 2015 年 12 月 31 日，汉王制造已提取使用 3,975.93 万元。
“汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”项目完成开发目标，达到投产状态，
累计使用募集资金 2,153.90 万元，项目剩余金额为 2,846.10 万元。公司在项目实施过程中
利用和改造已有设备和软件，根据实际需要自行采集了部分样本数据库和语料库，减少了
设备采购和软件外购支出，导致该项目资金结余。2011 年 10 月 26 日第二届董事会第十九
次会议审议通过将剩余 2,846.10 万元变更为永久补充流动资金。
2012 年 3 月 22 日第三届董事会第二次会议审议通过了《将募集资金投资项目“全国
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
营销平台综合体系建设”变更为购建汉王南方研发中心基地大厦的议案》，同意将“全国
营销平台综合体系建设”项目剩余募集资金 2,372.63 万变更为购建汉王南方研发中心基地
大厦，并经 2012 年 4 月 17 日汉王科技股份有限公司 2012 年度股东大会审议通过。
根据 2012 年 6 月 15 日第三届董事会第四次会议审议通过《审议关于使用部分超募资
金偿还银行借款及补充流动资金的议案》，根据决议使用超募资金 12,000.00 万元用于偿还
银行贷款；根据决议使用超募资金 5,000.00 万元用于永久性补充流动资金，截至 2015 年
12 月 31 日已经提取完毕。
除募集资金使用用途变更外，公司于以前年度累计按募投项目累计投入 25,630.41 万
元，收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 3,661.44 万元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
募集资金承诺投资项目已于以前年度达到预定可使用状态，本年无新增承诺投资项目
投入金额。本年度合计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 430.28 万元，
截止至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金存放余额为 10,763.33 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，
制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。管理制度业经本公司第一届董事
会第七次会议和 2006 年度股东大会审议通过，并经第二届董事会第五次会议和 2009 年度
第三次临时股东大会修订完善。管理制度明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、
管理与监督等内容。
根据管理制度，募集资金存放于银行专项账户中，并与保荐人中德证券有限责任公司、
开户银行北京银行股份有限公司中关村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支
行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、中国建设银行股份有限公司北京上地支行、
中国工商银行股份有限公司廊坊燕郊支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
为进一步提高募集资金使用效率，合理降低综合财务费用，满足经营管理需要，经
2011 年 11 月 24 日第二届董事会第二十次临时会议审议通过，公司对部分募集资金专项账
户进行变更调整，具体调整情况如下：
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汉王科技股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
1、将公司存放于北京银行股份有限公司中关村科技园区支行专户中的募集资金 4000
万元转入公司在深圳发展银行股份有限公司北京朝阳门支行开立的专户；将该专户中剩余
的募集资金转入公司在中国民生银行股份有限公司北京正义路支行开立的专户。
2、将公司存放于北京银行股份有限公司中关村支行专户中的募集资金 11000 万元转
入公司在中国民生银行股份有限公司北京正义路支行开立的专户；将该专户中的募集资金
2000 万元转入公司在深圳发展银行股份有限公司北京朝阳门支行开立的专户；剩余的募
集资金仍继续存放于该专户中。
公司与中国民生银行股份有限公司北京正义路支行、深圳发展银行股份有限公司北京
朝阳门支行及保荐机构中德证券分别签署了《募集资金三方监管协议》；与北京银行股份
有限公司中关村支行、保荐机构中德证券签署了《募集资金三方监管补充协议》。
在募集资金的管理上，由公司财务部门分项目设立台账，对报告期募集资金支出情况
分项目记录台账，账目清晰、完整；使用时严格执行《募集资金管理制度》，确保募集资
金在规定的项目和范围内取得最大的效益成果。公司对汉王制造超募资金的审批和支取严
格监督管理，其审批、支取符合公司《募集资金管理制度》的规定。
在募集资金实际支付使用上，本公司与保荐机构保持着经常性的日常沟通，接受保荐
机构的持续督导，严格履行三方监管协议的有关规定。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 性质 银行对账单余额
北京银行中关村支行 01090302900120105611536 活期 4,165,641.61
北京银行中关村支行 01090302900120501143940 理财产品 23,000,000.00
中国工商银行廊坊燕郊支行 0410001429300028240 活期 26,187.04
浦发银行（汉王制造） 活期 513,774.31
91110154800022742
浦发银行（汉王制造） 理财产品 14,000,000.00
中国民生银行北京正义路支行 活期 258,697.96
0102014170017492
山西证券理财产品 理财产品 65,000,000.00
浦发银行阜成支行（汉王科技） 91110154800022726 活期 17,806.45
平安银行北京朝阳门支行 1012659618302 活期 651,168.42
合 计 107,633,275.79
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汉王科技股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）
2、募集资金置换预先投入资金情况说明
2009 年第二届董事会第五次会议、第三次临时股东大会审议通过的发行方案中，同
意募集资金到位后，对公司已用自有资金对部分募投项目进行的先期投资，予以置换。根
据第二届董事会第七次会议决议，使用募集资金 12,739.45 万元置换预先投入募投项目的
同等金额的自有资金。
本年度本公司不存在募集资金预先投入资金情况。
3、募集资金实际投资项目变更情况
根据 2010 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议决议，使用超募资金 4,900 万元对汉
王制造进行增资，截至 2015 年 12 月 31 日，汉王制造已提取使用 3,975.93 万元。
“汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”项目完成开发目标，达到投产状态，
累计使用募集资金 2,153.90 万元，项目剩余金额为 2,846.10 万元。公司在项目实施过程中
利用和改造已有设备和软件，根据实际需要自行采集了部分样本数据库和语料库，减少了
设备采购和软件外购支出，导致该项目资金结余。2011 年 10 月 26 日第二届董事会第十九
次会议审议通过将剩余 2,846.10 万元变更为永久补充流动资金。
2012 年 3 月 22 日第三届董事会第二次会议审议通过了《将募集资金投资项目“全国
营销平台综合体系建设”变更为购建汉王南方研发中心基地大厦的议案》，同意将“全国
营销平台综合体系建设”项目剩余募集资金 2,372.63 万变更为购建汉王南方研发中心基地
大厦，并经 2012 年 4 月 17 日汉王科技股份有限公司 2012 年度股东大会审议通过。
根据 2012 年 6 月 15 日第三届董事会第四次会议审议通过《审议关于使用部分超募
资金偿还银行借款及补充流动资金的议案》，根据决议使用超募资金 12,000.00 万元用于偿
还银行贷款；根据决议使用超募资金 5,000.00 万元用于永久性补充流动资金，截至 2015
年 12 月 31 日已经提取完毕。
除上述情况,本公司不存在其它募集资金实际投资项目变更的情况。
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汉王科技股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
4、募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金资项目对外转让或置换的情况。
5、闲置募集资金使用情况
在募集资金按计划使用的前提下，公司以定期存款及理财投资方式存放计划期内闲置
的募集资金，以提高募集资金使用效率，节约费用，增加收益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表
2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，本公司已按《中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用
管理制度的相关规定，履行募集资金使用申请和审批手续，履行《募集资金三方监管协议》，
接受保荐人的监督，确保募集资金用于募投项目的建设；及时、真实、准确、完整披露募
集资金的存放。
汉王科技股份有限公司董事会
二○一六年三月二十四日
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