中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司
使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为汉
王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定，就汉王科技使用部分闲置超募资金及自有资金购买理财
产品所涉及事项核查如下：
一、本次使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的基本情况
为提高资金使用效率，合理利用公司及控股子公司闲置超募资金及自有资
金（以下统称“闲置资金”），根据公司及控股子公司未来资金使用情况，在
不影响募集资金投资项目及公司正常经营的情况下，公司及控股子公司拟使用
闲置超募资金 1.2 亿元及闲置自有资金 2 亿元择机购买中低风险短期理财产品
（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行理财产品），上述
闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币 3.7 亿元。具体情况如下：
（一）理财产品品种
为控制风险，公司将选择适当的时机，阶段性购买中低风险、流通性高的
短期理财产品，但使用超募资金购买理财产品时必须有发行主体提供的保本承
诺。上述投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》第七章第一节“风险投资”中规定的风险投资。
（二）有效期
有效期自公司第四届董事会第十六次（临时）会议审议通过之日起一年之
内有效。单个短期理财产品的投资期限不超过一年。
（三）购买额度
1
在上述有效期内，使用闲置超募资金 1.2 亿元及闲置自有资金 2 亿元择机
购买中低风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的
商业银行理财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币
3.7 亿元。
上述理财产品不得用于质押，募集资金理财产品专用结算账户不得存放非
募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交
易所备案并公告。
（四）实施方式
在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合
同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金
额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具
体实施相关事宜。
（五）资金来源
用于购买理财产品的资金为公司及其控股子公司的闲置超募资金及自有资
金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不影响公司日常运
营，资金来源合法合规。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择的理财产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济
的影响较大，公司及其控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适
量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险防范措施
1、公司及其控股子公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部负责对中低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监
督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原
则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
2
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的
保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面
临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。
三、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响募投项目、公司正常
经营和确保资金安全的前提下，以闲置资金适度进行中低风险的投资理财业
务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理
财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投
资回报。
四、公司十二个月内购买理财产品的情况说明
认购金 预期年
产品 产品期 投资盈亏金
产品名称 额（万 化收益 起息日 到息日 资金来源
类型 限 额(万元)
元） 率
北京银行稳健
系列人民币 100 汉王科技自
保本保
天期限银行间 100 天 13,500 3.3% 2015.12.25 2016.04.03 122.05479 有资金
收益型
保证收益理财 13,500 万元
产品
山西证券股份
汉王科技超
有限公司“稳 本金保
91 天 6,500 4.2% 2015.12.30 2016.3.30 68.06301 募资金
得利”收益凭 障型
6,500 万元
10266 号
上海浦东发展 汉王制造超
保本保
银行股份有限 90 天 1,400 3.2% 2015.12.31 2016.3.29 11.04658 募资金
收益型
公司月添利 1,400 万元
北京银行稳健
系列人民币 40 汉王科技超
保本保
天期限现金流 40 天 2,700 3.4% 2016.1.8 2016.2.17 10.06274 募资金
收益型
保证收益理财 2,700 万元
产品
上海浦东发展 非保本 汉王科技自
银行股份有限 浮动收 180 天 4,500 4.5% 2016.1.15 2016.7.13 99.863014 有资金
公司月添利 益型 4,500 万元
北京银行稳健
系列人民币 35 汉王科技超
保本保
天期限现金流 35 天 2,600 3.4% 2016.2.18 2016.3.24 8.476712 募资金
收益型
保证收益理财 2,600 万元
产品
北京银行稳健 保本保 汉王科技超
35 天 2,500 3.1% 2016.3.30 2016.05.04 7.431507
系列人民币 35 收益型 募资金
3
天期限银行间 2,500 万元
保证收益理财
产品
北京银行稳健
系列人民币 37 汉王科技超
保本保
天期限银行间 37 天 6,900 3.10% 2016.04.06 2016.05.13 21.683014 募资金
收益型
保证收益理财 6,900 万元
产品
上海浦东发展
汉王制造超
银行股份有限 保本保
28 天 1,400 3.20% 2016.04.06 2016.05.03 3.436712 募资金
公司利多多惠 收益型
1,400 万元
至 28 天
北京银行心喜 开放式
系列人民币京 非保本 业绩比 汉王科技自
不超过
华远见半年开 浮动收 13,000 较基准 2016.4.12 2016.10.10 304.206520 有资金
半年期
放 1 号理财管 益净值 4.60% 13,000 万元
理计划 型
北京银行稳健
系列人民币 91 非保本 汉王科技自
天期限组合投 浮动益 91 天 800 3.7% 2016.4.28 2016.07.28 7.379726 有资金 800
资型非保本理 型 万元
财产品
北京银行稳健
系列人民币 90 保 本 汉王科技超
天期限银行间 保 收 90 天 2,500 3.1% 2016.05.05 2016.08.03 19.109589 募资金
保证收益理财 益型 2,500 万元
产品
北京银行稳健
系列人民币 89 保本 汉王科技超
天期限银行间 保收 89 天 6,900 3.0% 2016.05.13 2016.08.10 50.473973 募资金
保证收益理财 益型 6,900 万元
产品
汉王制造超
浦发银行利多 保证收
28 天 1,300 3.10% 2016.05.16 2016.06.14 3.091507 募资金
多惠至 28 天 益型
1,300 万元
汉王制造超
浦发银行财富 保证收
60 天 1,300 2.90% 2016.06.16 2016.08.16 6.19726 募资金
班车 2 号 益型
1,300 万元
平安财富.泽沃 汉王科技自
固定收
2-0040 号私募 5 个月 4,500 4.40% 2016.07.25 2016.12.25 未到期 有资金
益型
投资基金 4,500 万元
代汉王制造
自有资金
非保本
北京银行机构 800 万，代
浮动收 不定期 1,300 2.20% 2016.07.29 2016.08.08 0.783560
天天盈 500 汉王鹏泰自
益
有资金 500
万
北京银行稳健 汉王科技超
保本保
系列人民币 140 140 天 9,400 3.10% 2016.08.10 2016.12.28 未到期 募资金
收益型
天期限银行间 9,400 万元
4
保证收益理财
产品
非保本 汉王智远自
北京银行机构
浮动收 14 天 900 2.2% 2016.07.25 2016.08.08 0.758456 有资金 900
天天盈 500
益 万
非保本 汉王科技自
北京银行京华
浮动收 91 天 2,200 4.20% 2016.08.16 2016.11.15 23.036712 有资金
远见第三期
益 2,200 万元
汉王制造超
浦发银行财富 保本保
90 天 1,300 2.80% 2016.08.19 2016.11.17 22.522995 募资金
班车 3 号 收益型
1,300 万元
非保本 汉王智远自
北京银行机构
浮动收 4天 500 2.20% 2016.09.09 2016.09.13 0.120548 有资金 500
天天盈 500
益 万
非保本 汉王智远自
北京银行京华
浮动收 90 天 500 4.00% 2016.09.19 2016.12.18 4.987629 有资金 500
远见第二期
益 万
非保本 汉王鹏泰自
北京银行京华
浮动收 90 天 500 4.00% 2016.09.19 2016.12.18 4.987629 有资金 500
远见第二期
益 万
北京银行“心 开放式
喜”系列人民 非保本 汉王科技自
币京华尊享第 浮动收 6 个月 10,000 4.20% 2016.10.18 2017.04.16 未到期 有资金
九期理财管理 益净值 10,000 万元
计划 型
上海浦东发展 非保本 汉王科技自
银行股份有限 浮动收 30 天 3,000 3.55% 2016.10.17 2016.11.16 8.753425 有资金
公司月添利 益 3,000 万元
长江证券收益 汉王制造超
本金保
凭证长江宝 318 181 天 1,300 3.4% 2016.11.17 2017.05.17 未到期 募资金1300
障型
号 万元
北京银行“心
喜”系列人民 非保本 汉王鹏泰自
币京华尊享第 浮动收 6 个月 500 4.2% 2016.10.29 2017.04.28 未到期 有资金500万
五十八期理财 益 元
管理计划
长江证券收益 汉王科技自
固定收
凭证长江宝 325 90 天 3,000 4.2% 2016.12.16 2017.03.16 未到期 有资金3000
益型
号 万元
五、公司决策程序
2016 年 12 月 22 日，公司召开第四届董事会第十六次（临时）会议，审议
通过了《关于使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的议案》，独立董事
就该议案出具了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次（临时）会
议，审议通过了该议案。
（一）独立董事的独立意见
5
本次使用闲置超募资金、自有资金投资理财产品的审议、表决程序符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律、法规及规范性文件的要求及公司章程的相关规定，在保障资金安
全，不影响募投项目及正常经营的情况下，使用闲置超募资金及自有资金购买
中低风险理财产品，有利于在控制风险前提下提高资金的使用效率，增加资金
收益。闲置超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会
影响募集资金项目建设和募集资金使用，不会对公司及控股子公司生产经营造
成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利
益的情形。我们同意公司及控股子公司使用闲置超募资金及自有资金投资理财
产品的计划。
（二）监事会意见
经审核，监事会认为：公司募集资金存放与实际使用情况，符合相关法规
以及公司《募集资金管理办法》的规定。本次使用闲置超募资金及自有资金购
买理财产品事宜，履行了必要的审批程序。本次拟使用闲置超募资金及自有资
金购买理财产品，有利于提高资金使用效率、提高闲置超募资金及自有资金的
现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。不存在损害公司
及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及控股子公司使用闲置超募资金
及自有资金购买理财产品的计划。
六、保荐机构核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，中德证券认真核查
了上述使用闲置超募资金购买理财产品事项所涉及的相关董事会决议、监事会
决议及独立董事意见等，发表如下保荐意见：
保荐机构同意在保证募集资金项目投资需求和资金安全的前提下，公司及
控股子公司使用闲置超募资金 1.2 亿元及闲置自有资金 2 亿元择机购买中低风
险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行理
财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币 3.7 亿元。
6
（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司使
用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）
崔学良 李凡
保荐机构（公章）：中德证券有限责任公司
年 月 日
7