汉王科技股份有限公司独立董事

 关于第四届董事会第二十八次（临时）会议相关事项的独立意见



    根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证

券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定及汉王科技

股份有限公司（以下简称“公司”）相关制度的要求，作为公司的独

立董事，现对第四届董事会第二十八次（临时）会议相关事项发表独

立意见如下：

    一、关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单

及授予权益数量的独立意见

    鉴于《汉王科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划(草案)》”）确定的激励对象名单中，1 名

激励对象已不符合成为激励对象的条件。我们认为公司据此对 2018

年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整

行为，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）

等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划(草案)》的规定，调

整后的激励对象的主体资格合法、有效。因此，我们一致同意公司对

2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的

调整。

    二、关于向激励对象首次授予股票期权的独立意见

    1、董事会确定公司《激励计划(草案)》的首次授予日为 2018 年
1 月 22 日，该授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划(草案)》

中关于授予日的相关规定，同时首次授予也符合公司《激励计划(草

案)》中关于激励对象获授股票期权的条件。

    2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》

规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

    3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司《激

励计划(草案)》规定的股票期权的授予条件已成就。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助

的计划或安排。

    5、公司实施股权激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理

结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中层管理人

员和核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益

和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

    综上，我们一致同意公司本次股权激励计划的首次授予日为 2018

年 1 月 22 日，并同意向符合授予条件的 142 名对象授予 289.9 万份

股票期权。




    （以下无正文）
（本页无正文，为《汉王科技股份有限公司独立董事关于第四届董事

会第二十八次<临时>会议相关事项的独立意见》的签字页）




独立董事签字：




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      鲁桂华            张利国                王 璞




                                              2018 年 1 月 22 日