北京市金杜律师事务所
关于汉王科技股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
致：汉王科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会
规则》（2016 年修订）（以下简称《股东大会规则》）等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规
定，北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受汉王科技股份有限公司（以下简
称公司）的委托，指派本所律师出席公司 2018 年度股东大会（以下简称本次股东大
会），对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、
表决程序、表决结果等事项发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 2019 年 5 月 13 日，公司刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cn
info.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的《汉王科技股份有限
公司第五届董事会第十次（临时）会议决议公告》和《汉王科技股份有限公司关于
召开 2018 年度股东大会的通知》以下简称《关于召开 2018 年度股东大会的通知》）；
3. 2019 年 5 月 30 日，公司刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cn
info.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的《汉王科技股份有限
公司关于召开 2018 年度股东大会的提示性公告》；
4. 本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案；
8. 公司本次股东大会其他会议文件。
为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意见
书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、
副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或
复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中华人民共和国（以下简称中国，仅为本法律意见书之
目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了核查验证。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他
人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2019 年 5 月 10 日，公司第五届董事会第十次（临时）会议审议通过《关于提
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议召开 2018 年度股东大会》的议案，决定于 2019 年 6 月 3 日召开 2018 年度股东
大会。
2019 年 5 月 13 日 ， 公 司 以 公 告 形 式 在 《 证 券 时 报 》 、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）刊登了
《关于召开 2018 年度股东大会的通知》。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2019 年 6 月 3 日（星期一）下午 14：30 在公司
四楼会议室（北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼汉王大厦）召开，该现场会议由
公司董事长刘迎建主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 6 月 3 日上
午 9:30—11:30，下午 13:00—至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时
间为：2019 年 6 月 2 日下午 15:00 至 2019 年 6 月 3 日下午 15:00 的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《关于召开 2018 年度股东大会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议
审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股
东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人
股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资
料进行了核查，确认现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 10 人，代表有
表决权股份 82,576,951 股，占公司有表决权股份总数的 38.0484%。
根据深圳证券信息有限公司提提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
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东大会网络投票的股东共 1 名，代表有表决权股份 8,200 股，占公司有表决权股份
总数的 0.0038%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份
股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 4 人，代表有表决权股份 441,700 股，
占公司有表决权股份总数的 0.2035%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 11 人，代表有表决权股份 82,585,151
股，占公司有表决权股份总数的 38.0522%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括
公司董事、公司监事和董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席了本次股
东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股
东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规及
《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《关于召开 2018 年度股东大会的通知》相符，
没有出现修改原议案或增加其他新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会
议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系
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统或深圳证券交易所互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人根据会议的统计结果，宣布了议案的表决情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，
按照《股东大会规则》及《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1． 《审议关于回购注销部分限制性股票的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 433,500 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.1435%；反对 8,200 股，占出席会议中
小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 1.8565%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
2． 《审议关于减少注册资本、调整经营范围及修订公司章程的议案》之表决
结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 433,500 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.1435%；反对 8,200 股，占出席会议中
小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 1.8565%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
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本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
3． 《审议<2018 年年度报告及摘要>的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
4． 《审议<2018 年度董事会工作报告>的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
5． 《审议<2018 年度财务决算报告>的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
6． 《审议<2019 年度财务预算报告>的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
7． 《审议<2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》之表决结
果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 433,500 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.1435%；反对 8,200 股，占出席会议中
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小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 1.8565%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
8． 《审议关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》之表决结
果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
9． 《审议公司董事 2018 年度薪酬（或津贴）的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
10． 《审议关于公司向金融机构申请集团综合授信并对部分控股子公司提供
担保的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 433,500 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.1435%；反对 8,200 股，占出席会议中
小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 1.8565%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
11． 《审议<2018 年度监事会工作报告>的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
12． 《审议公司监事 2018 年度薪酬（或津贴）的议案》之表决结果如下：
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同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
13． 《审议关于修订公司章程的议案》之表决结果如下：
同意 82,576,951 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9901%；反对 8,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0099%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 433,500 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.1435%；反对 8,200 股，占出席会议中
小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 1.8565%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；现
场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式二份。
（以下无正文，下接签字盖章页）
8
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于汉王科技股份有限公司 2018 年度股
东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：
唐丽子
郭 亮
单位负责人：
王玲
二〇一九年六月三日
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