中国银河证券股份有限公司
关于汉王科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为
汉王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》等有关规定，就汉王科技 2020 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1911 号文核准，汉王科技向特定
对象非公开发行普通股（A 股）27,465,354 股，每股面值 1.00 元，每股发行价
格为 20.73 元，共募集资金 569,356,788.42 元，扣除各项发行费用 8,379,338.09
元（不含税）后，实际募集资金净额为 560,977,450.33 元。该募集资金已于 2020
年 12 月 23 日到达公司募集资金专项账户，业经信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）出具 XYZH/2020BJAA80056 号验资报告验证。
单位：人民币元
存储
户名 银行 账号 初始存放金额 截止日余额
方式
厦 门 国 40,604.30 活期
汉王科 际 银 行
技股份 股 份 有
0410001429300028240 233,740,604.30 理 财
有限公 限 公 司 233,700,000.00
司 北 京 分 产品
行
汉王科 杭州银 91110154800022742 79,471,805.46 1,805.46 活期
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存储
户名 银行 账号 初始存放金额 截止日余额
方式
技股份 行股 份
有限公 有限 公 7 天
司 司北 京 79,470,000.00 通 知
中关 村 存款
支行
北京银
汉王科
行股份
技股份
有限公 20000005549000038451615 562,224,506.96 127,466,982.96 活期
有限公
司中关
司
村支行
合计 440,679,392.72 —
注：
1、2020 年 12 月 23 日，银河证券将扣除保荐、承销费后的资金 562,224,506.96 元汇入
汉王科技北京银行股份有限公司中关村支行募集资金专户（账号：20000005549000038451615）
中。2020 年 12 月 30 日，公司从北京银行股份有限公司中关村支行募集资金专户，将
79,471,805.46 元 汇 入 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 中 关 村 支 行 募 集 资 金 专 户 （ 账 号 ：
91110154800022742），将 233,740,604.30 元汇入厦门国际银行股份有限公司北京分行募集资
金专户（账号：0410001429300028240）。
2、截至 2020 年 12 月 31 日，账户余额中包含未支付的发行费用 1,247,056.63 元。
3、本表格中截止日为 2020 年 12 月 31 日。
（二）募集资金使用和结余情况
汉王科技募集资金账户实际收到募集资金 562,224,506.96 元，包括募集资金
净额 560,977,450.33 元及其他发行费用 1,247,056.63 元。截至 2020 年 12 月 31
日 ， 汉 王 科 技 累 计 使 用 募 集 资 金 121,545,114.24 元 ， 其 中 补 充 流 动 资 金
121,545,114.24 元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户 2020 年 12 月 31
日余额合计为 440,679,392.72 元，其中募集资金净额 439,432,336.09 元，尚未支
付的发行费用 1,247,056.63 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和运营，保护投资者利益，汉王科技已制定《汉
王科技股份有限公司募集资金管理制度》（已下简称“管理制度”），该《管理制
度》经公司第一届董事会第七次会议和 2006 年度股东大会审议通过，并经第二
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届董事会第五次会议、2009 年度第三次临时股东大会、第五届董事会第二十七
次临时会议审议修订完善，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《管理制度》的要求，汉王科技于 2020 年 12 月 30 日和保荐机构银河
证券分别与北京银行股份有限公司中关村支行、厦门国际银行股份有限公司北京
分行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行签署了《募集资金三方监管协议》。
三、募集资金的实际使用情况
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2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：汉王科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 56,097.75
本年度投入募集资金总额 12,154.51
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 12,154.51
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变更 截至期末 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投 本报告期 本报告期实 是否达到
项目(含部 累计投入 资进度(%)(3) 定可使用状 是否发生重
投向 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 现的效益 预计效益
分变更) 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
新一代自然语言认知技术
与文本大数据开放平台及 否 23,374.06 23,374.06 - - - 2023/12/31 - 不适用 否
应用系统
新一代神经网络图像视频
与人形行为分析平台及企 否 7,947.18 7,947.18 - - - 2023/12/31 - 不适用 否
业端应用项目
升级笔触控技术的核心芯
片及笔交互智能数字产品 否 12,621.99 12,621.99 - - - 2023/12/31 - 不适用 否
解决方案
补充流动资金 否 12,154.51 12,154.51 12,154.51 12,154.51 100% 否
承诺投资项目小计 — 56,097.74 56,097.74 12,154.51 12,154.51
合计 — 56,097.74 56,097.74 12,154.51 12,154.51
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 无。
项目）
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项目可行性发生重大变化
无。
的情况说明
超募资金的金额、用途及
无。
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
无。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无。
式调整情况
募集资金投资项目先期投
无。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
无。
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
无。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额合计为 440,679,392.72 元，其中募集资金净额 439,432,336.09 元，尚未支付的发行费用 1,247,056.63 元。
及去向
募集资金使用及披露中存
无。
在的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，汉王科技不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，汉王科技募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅资料、核对银行账单等方式，对汉王科技募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅核对公
司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关支持
文件等资料。
经核查，本保荐机构认为：汉王科技募集资金 2020 年度使用情况符合《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年
修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对汉王科技募集资金 2020 年度存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于汉王科技股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王 飞 李进才
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
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