北京市金杜律师事务所
关于汉王科技股份有限公司 2020 年度股东大会的
法律意见书
致：汉王科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和
国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》（2016 年修订）（以下简称《股东大会规则》）等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受汉王科技股份有限公司（以
下简称公司）的委托，指派本所律师出席公司 2020 年度股东大会（以下简称本次
股东大会），对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集
人的资格、表决程序、表决结果等事项发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 2021 年 4 月 8 日，公司刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的《汉王科技股份
有限公司第五届董事会第三十二次（临时）会议决议公告》和《汉王科技股份有
限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；
3. 2021 年 4 月 10 日，公司刊登于《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.
cninfo.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的《汉王科技股份
有限公司关于召开 2020 年度股东大会通知的更正公告》；
4. 本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案；
8. 公司本次股东大会其他会议文件。
为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意
见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材
料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏
之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料
为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中华人民共和国（以下简称中国，仅为本法律意见书
之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件发表意见，并不根据任何中国境外法律发表
意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了核查验证。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
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2021 年 4 月 6 日，公司第五届董事会第三十二次（临时）会议审议通过《关
于提议召开 2020 年度股东大会的议案》，决定于 2021 年 4 月 29 日召开 2020 年
度股东大会。
2021 年 4 月 8 日，公司以公告形式在《证券时报》、巨潮资讯网（http://ww
w.cninfo.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）刊登了《股东大
会通知》。
（二）本次股东大会的召开
1． 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2． 本次股东大会的现场会议于 2021 年 4 月 29 日下午 14：30 在公司四楼会
议室（北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼汉王大厦）召开，该现场会议由刘迎
建主持。
3． 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为会议当日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具
体时间为会议当日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会的自
然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等
相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 12 人，
代表有表决权股份 80,392,751 股，占公司有表决权股份总数的 32.8866%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
3
东大会网络投票的股东共 6 名，代表有表决权股份 9,181,025 股，占公司有表决
权股份总数的 3.7557%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股
份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 11 人，代表有表决权股份 9,430,125
股，占公司有表决权股份总数的 3.8576%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 18 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
89,573,776 股，占公司有表决权股份总数的 36.6423%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司董事、公司监事和董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席了本
次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规
及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案
或增加其他新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
4
系统或深圳证券交易所互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证
券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人根据会议的统计结果，宣布了议案的表决情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，
按照《股东大会规则》及《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1．《审议<公司 2020 年年度报告及摘要>的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,401 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8440%；反对 8,201,375 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1560%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
2．《审议<2020 年度董事会工作报告>的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
3．《审议<2020 年度财务决算报告>的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
4．《审议<2021 年度财务预算报告>的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
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5．《审议<2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》之表决
结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
6．《审议关于续聘会计师事务所的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
7．《审议公司董事 2020 年度薪酬（或津贴）的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
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8．《审议<2020 年度监事会工作报告>的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
9．《审议公司监事 2020 年度薪酬（或津贴）的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
10．《审议关于控股子公司为参股公司提供财务资助的议案》之表决结果如
下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
11．《审议关于增加募投项目实施主体及实施地点的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
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席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
12．《审议关于使用募集资金向募投项目实施主体提供借款以实施募投项目
暨关联交易的议案》之表决结果如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
13．《审议关于公司董事会换届选举的议案》之表决结果如下：
13.1 《关于提名刘迎建先生担任第六届董事会董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，刘迎建先生当选为公司董事。
13.2 《关于提名朱德永先生担任第六届董事会董事的议案》
同意 81,365,909 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8368%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,258 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9612%。
根据表决结果，朱德永先生当选为公司董事。
13.3 《关于提名刘秋童先生担任第六届董事会董事的议案》
8
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，刘秋童先生当选为公司董事。
13.4 《关于提名李志峰先生担任第六届董事会董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，李志峰先生当选为公司董事。
13.5 《关于提名王小兰女士担任第六届董事会董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，王小兰女士当选为公司董事。
13.6 《关于提名刘成林先生担任第六届董事会董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，刘成林先生当选为公司董事。
13.7 《关于提名李远志先生担任第六届董事会董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，李远志先生当选为公司董事。
9
13.8 《关于提名杨金观先生担任第六届董事会独立董事的议案》
同意 81,365,906 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,255 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9612%。
根据表决结果，杨金观先生当选为公司独立董事。
13.9 《关于提名李建伟先生担任第六届董事会独立董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，李建伟先生当选为公司独立董事。
13.10 《关于提名洪玫女士担任第六届董事会独立董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，洪玫女士当选为公司独立董事。
13.11 《关于提名苏丹女士担任第六届董事会独立董事的议案》
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，苏丹女士当选为公司独立董事。
14．《审议关于公司监事会换届选举的议案》之表决结果如下：
14.1 《关于提名王超英女士担任第六届监事会监事的议案》
10
同意 81,365,902 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,251 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9611%。
根据表决结果，王超英女士当选为公司监事。
14.2 《关于提名江婧女士担任第六届监事会监事的议案》
同意 81,365,904 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8367%；其中，中小投资者表决情况为，同意 1,222,253 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.9612%。
根据表决结果，江婧女士当选为公司监事。
15．《审议关于公司第六届董事会董事薪酬（或津贴）的议案》之表决结果
如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
16．《审议关于公司第六届监事会监事薪酬（或津贴）的议案》之表决结果
如下：
同意 81,372,601 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
90.8442%；反对 8,201,175 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 9.1558%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。
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其中，中小投资者表决情况为：同意 1,228,950 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 13.0322%；反对 8,201,175 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 86.9678%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的
表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式二份。
（以下无正文，下接签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于汉王科技股份有限公司 2020 年度
股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：
唐丽子
邱瑞丰
单位负责人：
王玲
二〇二一年四月二十九日
13
