中国银河证券股份有限公司
关于汉王科技股份有限公司 2021 年年度保荐工作报告
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：汉王科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009
保荐代表人姓名：李进才 联系电话：010-80927106
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
是。受新冠疫情等因
素影响，上市公司募
投项目实际投资进
度较慢，新一代自然
语言认知技术与文
本大数据开放平台
及应用系统项目、新
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 一代神经网络图像
视频与人形行为分
析平台及企业端应
用项目第 1 年实际
投入金额未达到已
披露的投资计划金
额。上市公司于
2022 年 1 月 21 日召
1
项目 工作内容
开了第六届董事会
第九次（临时）会议、
第六届监事会第五
次（临时）会议审议
通过了《关于募集资
金投资项目延期的
议案》，独立董事发
表了同意的意见，公
司将上述 3 个募集
资金投资项目进行
了延期。
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
受新冠疫情等因素
影响，上市公司募投
项目实际投资进度
较慢，新一代自然语
言认知技术与文本
大数据开放平台及
应用系统项目、新一
代神经网络图像视
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
频与人形行为分析
平台及企业端应用
项目第 1 年实际投
入金额未达到已披
露的投资计划金额。
上市公司于 2022 年
1 月 21 日召开了第
六届董事会第九次
2
项目 工作内容
（临时）会议、第六
届监事会第五次（临
时）会议审议通过了
《关于募集资金投
资项目延期的议
案》，独立董事发表
了同意的意见，公司
将上述 3 个募集资
金投资项目进行了
延期。
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
受新冠疫情等因素
影响，上市公司募投
项目实际投资进度
较慢，新一代自然语
言认知技术与文本
大数据开放平台及
（2）关注事项的主要内容 应用系统项目、新一
代神经网络图像视
频与人形行为分析
平台及企业端应用
项目第 1 年实际投
入金额未达到已披
露的投资计划金额。
上市公司于 2022 年
（3）关注事项的进展或者整改情况
1 月 21 日召开了第
3
项目 工作内容
六届董事会第九次
（临时）会议、第六
届监事会第五次（临
时）会议审议通过了
《关于募集资金投
资项目延期的议
案》，独立董事发表
了同意的意见，公司
将上述 3 个募集资
金投资项目进行了
延期。
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
进行上市公司规范
运作及募集资金管
理专题培训。从公司
治理及规范运作、董
事、监事、高级管理
（3）培训的主要内容 人员行为规范、控股
股东、实际控制人行
为规范、信息披露、
募集资金管理、投资
者关系管理等方面
进行讲解。
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
4
事项 存在的问题 采取的措施
受新冠疫情
等因素影响，
上市公司募
投项目实际
投资进度较
慢，新一代自
然语言认知
技术与文本 已督促上市
大数据开放 公司召开了
平台及应用 董事会、监事
5. 募集资金存放及使用 系统项目、新 会审议通过
一代神经网 募集资金投
络图像视频 资项目延期
与人形行为 事项。
分析平台及
企业端应用
项目第 1 年实
际投入金额
未达到已披
露的投资计
划金额。
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 购买、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
5
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
（一）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司控股股东、实际控制人刘迎建、徐冬青对公司
填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“（1）本人不越权干预上市公司经营管理活动，不
侵占上市公司利益，切实履行对上市公司填补摊薄
即期回报的相关措施；（2）本承诺出具后，中国证
监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其
承诺其他明确规定，本人承诺届时将按规定出具补
是 不适用
充承诺；（3）本人承诺全面、完整、及时履行上市
公司制定的有关填补摊薄即期回报的措施以及本人
作出的任何有关填补摊薄即期回报措施的承诺；（4）
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述
承诺或拒不履行上述承诺，本人同意，中国证监会、
深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布
的有关规定、规则，对本人做出相关处罚或采取相
关监管措施。”
（二）避免同业竞争的承诺
在公司首次公开发行股票前，公司持股 5%以上的
发起人股东作出如下承诺：
“1、本股东将不从事与公司相同或相近的业务，
以避免对公司的生产经营构成直接或间接的竞争；
保证将努力促使本股东的其他控股企业不直接或间
接从事、参与或进行与公司的生产、经营相竞争的
任何经营活动。
2、如本股东及除本公司以外本股东的其他控股企 是 不适用
业与公司之间存在有竞争性同类业务，由此在市场
份额、商业机会及资源配置等方面可能对公司带来
不公平的影响时，本股东及除公司以外本股东的其
他控股企业自愿放弃与公司的业务竞争。
3、本股东承诺给予公司对任何拟出售的资产和业
务优先购买的权利，并将尽最大努力促使有关交易
的价格是经公平合理的及与独立第三者进行正常商
业交易的基础上确定的。
6
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
4、本股东将不被限制从事或继续从事现有的生产
业务，特别是为公司提供其经营所需相关材料和服
务业。
5、自本承诺出具日起，本股东承诺，赔偿公司因
本股东违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损
失或开支。”
（三）规范关联交易的承诺
公司实际控制人刘迎建、徐冬青出具了《关于规范
和减少关联交易承诺》，主要承诺内容如下：
“本人作为汉王科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的实际控制人，现就公司规范和减少关联交易
作出以下承诺：
1、本人及近亲属直接、间接控制的企业将尽力避
免及规范与公司及其控股子公司的关联交易。
2、对于无法避免或确有必要的关联交易，将严格
按照法律法规及公司内部制度的规定，本着公平、
公开、公正的原则确定关联交易价格，保证关联交 是 不适用
易履行规定的决策程序，保证关联交易的公允性，
并及时对关联交易事项进行信息披露。
3、本人不会利用在公司中的地位和影响，通过关
联交易损害公司及其他股东的合法权益。
4、本承诺函自签字之日即行生效，并且在本人作
为公司的股东期间，持续有效且不可撤销。
5、若本人因违反本函项下承诺及保证内容而导致
公司及其控股子公司、股东权益和其他利益方受到
侵害，本人将依法承担相应赔偿责任，并妥善处置
后续事宜。”
（四）非公开发行股票股份锁定承诺：
本次非公开发行的 26 名发行对象（对应 36 名股东）
是 不适用
承诺其所认购的汉王科技本次非公开发行股票自发
行结束之日起 6 个月内不进行转让。
四、其他事项
报告事项 说明
7
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
不适用
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于汉王科技股份有限公司 2021
年年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 李进才
中国银河证券股份有限公司
2022 年 4 月 11 日
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