汉王科技股份有限公司股东大会议事规则



                        汉王科技股份有限公司
                           股东大会议事规则



                                第一章 总则
       第一条   为规范汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证
股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《汉王科技股份有限公司章程》（以下

简称“公司章程”）的规定，制定本规则。

       第二条   公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规

定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
       公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事

应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

       第三条   股东大会是公司的权力机构，在《公司法》和公司章程规定的范

围内行使职权。

       第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现《公司法》第一百条和公司章程规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时

股东大会应当在两个月内召开。
       公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会

派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。

       第五条   公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公

告：
       （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程的规定；

       （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
       （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
       （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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                         第二章 股东大会的召集


    第六条   董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

    第七条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求

召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式

向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议

后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。

    第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和公司章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会

的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
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东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召
集和主持。

       第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同

时向证券交易所备案。

       在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
       监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向
证券交易所提交有关证明材料。

       第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应

予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集
人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人
所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

       第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。


                       第三章 股东大会的提案与通知


       第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议

事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

       第十四条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开

十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股

东大会补充通知，公告提出临时提案的股东姓名或名称，持股比例和新增提案的
内容。
       除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中

已列明的提案或增加新的提案。
       股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不

得进行表决并作出决议。

       第十五条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股

东，临时股东大会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。


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    第十六条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体

内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露

独立董事的意见及理由。

    第十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。

    第十八条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确

认，不得变更。
    第十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应

当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。


                         第四章 股东大会的召开

    第二十条 公司应当在公司住所地或股东大会通知规定的其他地点召开股

东大会。

    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司将提供网络投票方式

为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范

围内行使表决权。

    第二十一条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时

间以及表决程序。

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     股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前
 一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间
 不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。


     第二十二条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正
 常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施

 加以制止并及时报告有关部门查处。


     第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股

 东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。


     第二十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示股票账户卡、本人身份证

 或其他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，应出示本人
 有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的
有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法

定代表人依法出具的书面授权委托书。

     授权委托书应当符合公司章程的要求。


     第二十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载

 明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
 表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。


     第二十六条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共

 同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股

 份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
 总数之前，会议登记应当终止。


     第二十七条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
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议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。


    第二十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务

时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共
同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职

务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时，会议主持人违反股东大会议事规则使股东大会无法继续

进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。


    第二十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作

向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解
释和说明。


    第三十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人

人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。

                         第五章 股东大会的表决和决议


    第三十二条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所

持表决权的二分之一以上通过。
    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的三分之二以上通过。

    除法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项，由股东大会以普通决议通过。


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    第三十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，

公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务
的管理交予该人负责的合同。


    第三十四条     股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。

    公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。

    董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者

变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最
低持股比例限制。


    第三十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票
表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应
当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款

规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，
且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。



    第三十六条 关联股东的回避和表决程序为：拟提交股东大会审议的事项如
构成关联交易，召集人应以书面形式事先通知该关联股东。
    在股东大会召开时，关联股东应主动提出回避申请，其他股东也有权向召集
人提出该股东回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属关联股东，并有权

决定该股东是否回避。
    关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关证券主管部门反映，也可就是

否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决。

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    应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易

是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事
项参与表决。

     第三十七条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，除只有一名董事或者

 监事候选人的情形外，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累
 积投票制。
     前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与

 应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。


     第三十八条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同

 一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不
 予表决。



     第三十九条     股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变
 更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。


     第四十条     同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决

 权出现重复表决的以第一次投票结果为准。


    第四十一条      股东大会采取记名方式投票表决。

     出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反

 对或弃权。

     未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表

 决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。


     第四十二条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计

 票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
     股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责
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 计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果应载入会议记录。
     通过网络投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己
 的投票结果。


    第四十三条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络方式，会议主持人应当

在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络表决方式中所涉及的公司、计票

人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

     第四十四条   股东大会决议应及时公告，公告应当包括以下内容：
     （一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关

 法律、行政法规、部门规章和公司章程以及本规则的说明；

     （二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及其占公司有表
 决权股份总数的比例；
     （三）每项提案的表决方式、表决结果；涉及股东提案的，应当列明提案股

 东的姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联
 股东回避表决的情况；
     （四）通过的各项决议的详细内容；
    （五）法律意见书的结论性意见。若股东大会出现否决提案的，应当披露法律
意见书全文。



     第四十五条   提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，

 应当在股东大会决议公告中作特别提示。


     第四十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因

 不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
 司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。



     第四十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
 按公司章程的规定就任。
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        第四十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
 公司应当在股东大会结束后两个月内实施具体方案。


        第四十九条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
        股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，

 或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民
 法院撤销。


        第五十条   股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内

 容：
        （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

        （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经
 理和其他高级管理人员姓名；
        （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司

 股份总数的比例；
        （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
        （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

        （六）律师及计票人、监票人姓名；
        （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会
议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席
股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，
保存期限不少于十年。

                                 第六章 附则

        第五十一条 本规则未尽事宜或与《公司法》、《证券法》、《上市公司股

 东大会规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程不相符合时，依照
 《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、

 规范性文件和公司章程的规定执行。


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    第五十二条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、

“多于”，不含本数。


    第五十三条 本规则经公司股东大会审议通过后生效；本规则的修改由股东

大会决定，由股东大会授权董事会拟定修改草案，修改草案报股东大会审议通
过后生效。本规则未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程

等相关规定执行；本规则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程
序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的
规定执行。

    第五十四条 本规则由公司董事会负责解释。




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