中国银河证券股份有限公司
关于汉王科技股份有限公司 2022 年年度保荐工作报告
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：汉王科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009
保荐代表人姓名：张悦 联系电话：010-80927093
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
1 次，且保荐机构每月取得并审阅公
（1）查询公司募集资金专户次数
司募集资金专户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、公司募投项目实际投资进度较慢，
新一代自然语言认知技术与文本大
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
数据开放平台及应用系统项目、新一
代神经网络图像视频与人形行为分
1
析平台及企业端应用项目 2022 年 1-
11 月实际投入募集资金金额均未达
到募集资金投资计划预计 2022 年度
使用金额的 70%。经核查，公司各募
投项目 2022 年 1-12 月实际使用募集
资金已达到募集资金投资计划预计
2022 年度使用金额的 70%。
2、2022 年 7-9 月，公司实现营业收
入 332,938,507.07 元，较去年同期下
降 13.58%，归属于上市公司股东的
净利润 288,726.77 元，较去年同期下
降 97.02%。公司将继续保持较高水
平的研发投入，确保公司技术领先性
及新产品的推出，为之后的业务开展
奠定技术储备及产品基础。公司对各
项业务制定了较为明确的经营计划，
继续提升经营效率，推进各项业务的
顺利开展。
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
详见本报告“二、保荐人发现公司存
（2）关注事项的主要内容
在的问题及采取的措施”。
详见本报告“二、保荐人发现公司存
（3）关注事项的进展或者整改情况
在的问题及采取的措施”。
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 28 日
2
进行上市公司规范运作及募集资金
管理专题培训，结合相关案例，从公
司治理及规范运作、董事、监事、高
（3）培训的主要内容 级管理人员行为规范、 控股股东、
实际控制人行为规范、 信息披露、
募集资金管理、 投资者关系管理等
方面进行讲解。
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立
无 不适用
和执行
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
截至 2022 年 12 月 31 日， 1、公司已在《关于公司诉讼事
汉王科技存放在北京银行 项的进展公告》（公告编号：
股份有限公司中关村支行 2022-048）、《2022 年度募集资
募 集 资 金 账 户 金存放与使用情况专项报告》
20000005549000038451615 （公告编号：2023-013）中进行
的七天通知存款账号中的 了披露；
1,000 万元募集资金处于被 2、保荐机构已在《中国银河证
山东省日照市东港区人民 券股份有限公司关于汉王科技
5. 募集资金存放及使用 法院冻结的状态，系由于三 股份有限公司 2022 年度募集
三智能科技（日照）有限公 资金存放与使用情况的核查意
司就与汉王科技及汉王科 见》中进行了披露；
技控股子公司北京汉王容 3、保荐机构形成持续督导备忘
笔科技有限公司买卖合同 录，提请公司积极采取措施，尽
纠纷一案向法院申请了诉 快解除公司募集资金冻结，积极
前财产保全所致，除被冻结 应对相关诉讼，全力保障公司合
的资金外，该募集资金账户 法权益，并根据相关事项的进展
其他资金可正常支取。 情况及时履行信息披露义务。
6. 关联交易 无 不适用
3
7. 对外担保 无 不适用
8. 购买、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
2022 年度，汉王科技营业收
入为 1,400,513,496.01 元，
同比下降 13.19%，归属于上
市 公 司股东的净利润为-
135,578,699.73 元，同比下
降 350.63%。公司 2022 年
度业绩下滑主要原因是：受
俄乌战争、海外高通胀等影 1、公司将进一步加强费控管理，
响，公司海外数字绘画业务 对一些长期亏损且前景不明的
收入同比下降，受国内经济 业务进行及时调整，重点优化和
增速放缓、政府相关费用减 发展市场潜力足、前景明朗的产
11. 其他（包括经营环境、 少等影响，公司部分 toB 项 品和业务线条；公司将进一步对
业务发展、财务状况、管 目无法正常实施、新项目开 供应链进行调整，以优化和控制
理状况、核心技术等方面 拓受阻；由于供应链波动， 成本；公司将继续保持较高水平
的重大变化情况） 公司原材料成本处于相对 的研发投入，确保公司技术的领
高位，加上人工成本上升以 先性及新产品的推出；
及公司为应对市场波动、稳 2、保荐机构形成持续督导备忘
固市场地位，对部分产品进 录，提请公司注意改善经营情况
行降价销售，导致毛利率下 并充分披露相关风险。
降；为保持技术的领先性和
产品的创新性，公司继续加
大了研发投入，研发费用较
去年同期有所增长；公司对
2022 年度出现减值迹象的
存货、应收账款、其他应收
款等资产计提了减值准备。
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三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
（一）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司控股股东、实际控制人刘迎建、徐冬青对公
司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承
诺：
“（1）本人不越权干预上市公司经营管理活动，
不侵占上市公司利益，切实履行对上市公司填补
摊薄即期回报的相关措施；（2）本承诺出具后，
中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报
措施及其承诺其他明确规定，本人承诺届时将按
是 不适用
规定出具补充承诺；（3）本人承诺全面、完整、
及时履行上市公司制定的有关填补摊薄即期回
报的措施以及本人作出的任何有关填补摊薄即
期回报措施的承诺；（4）作为填补回报措施相关
责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述
承诺，本人同意，中国证监会、深圳证券交易所
等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、
规则，对本人做出相关处罚或采取相关监管措
施。”
（二）避免同业竞争的承诺
在公司首次公开发行股票前，公司持股 5%以上
的发起人股东作出如下承诺：
“1、本股东将不从事与公司相同或相近的业务，
以避免对公司的生产经营构成直接或间接的竞
争；保证将努力促使本股东的其他控股企业不直
接或间接从事、参与或进行与公司的生产、经营
是 不适用
相竞争的任何经营活动。
2、如本股东及除本公司以外本股东的其他控股
企业与公司之间存在有竞争性同类业务，由此在
市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对公
司带来不公平的影响时，本股东及除公司以外本
股东的其他控股企业自愿放弃与公司的业务竞
争。
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3、本股东承诺给予公司对任何拟出售的资产和
业务优先购买的权利，并将尽最大努力促使有关
交易的价格是经公平合理的及与独立第三者进
行正常商业交易的基础上确定的。
4、本股东将不被限制从事或继续从事现有的生
产业务，特别是为公司提供其经营所需相关材料
和服务业。
5、自本承诺出具日起，本股东承诺，赔偿公司
因本股东违反本承诺任何条款而遭受或产生的
任何损失或开支。”
（三）规范关联交易的承诺
公司实际控制人刘迎建、徐冬青出具了《关于规
范和减少关联交易承诺》，主要承诺内容如下：
“本人作为汉王科技股份有限公司（以下简称
“公司”）的实际控制人，现就公司规范和减少关
联交易作出以下承诺：
1、本人及近亲属直接、间接控制的企业将尽力
避免及规范与公司及其控股子公司的关联交易。
2、对于无法避免或确有必要的关联交易，将严
格按照法律法规及公司内部制度的规定，本着公
平、公开、公正的原则确定关联交易价格，保证 是 不适用
关联交易履行规定的决策程序，保证关联交易的
公允性，并及时对关联交易事项进行信息披露。
3、本人不会利用在公司中的地位和影响，通过
关联交易损害公司及其他股东的合法权益。
4、本承诺函自签字之日即行生效，并且在本人
作为公司的股东期间，持续有效且不可撤销。
5、若本人因违反本函项下承诺及保证内容而导
致公司及其控股子公司、股东权益和其他利益方
受到侵害，本人将依法承担相应赔偿责任，并妥
善处置后续事宜。”
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年 2 月，因原保荐代表人
1. 保荐代表人变更及其理由
李进才离职，无法继续履行汉
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王科技非公开发行 A 股股票
项目的持续督导工作，根据相
关法律、法规的规定，中国银
河证券股份有限公司委派张
悦接替李进才担任汉王科技
非公开发行 A 股股票项目持
续督导的保荐代表人，继续履
行持续督导责任。
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公
不适用
司采取监管措施的事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于汉王科技股份有限公司 2022
年年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 张悦
中国银河证券股份有限公司
2023 年 4 月 7 日
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