太极股份：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度2021-02-06
太极计算机股份有限公司
董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
（2021 年 2 月修订）
第一章 总 则
第一条 为加强太极计算机股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监
事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”、《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
相关法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所
持本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份，
是指登记在其名下的所有公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票
及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和深
圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的
规定，不得进行违法违规的交易。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。
第二章 股份变动管理的一般原则和规定
第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表（包括虽已离职，
但仍持有有限售条件公司股份的上述人员）及前述人员的配偶在买卖公司股票及
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其衍生品种前，应当将其买卖计划及本人确认以书面方式（见附件）提前一周交
于董事会秘书，董事会秘书和证券管理部门应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，如该买卖行为可能违反相关规定的，董事会秘书应当及时书面通知相
关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。买卖计划书及
本人确认由董事会秘书交于证券管理部门，证券管理部门负责备案及报送深圳证
券交易所，并跟踪交易情况。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员应当在买卖公司股份及其衍生品种
的当日报告董事会秘书和证券管理部门，证券管理部门在二个交易日内向深圳证
券交易所申报，并在指定网站进行公告。公告内容包括本次变动前持股数量、本
次股份变动的交易日期、交易方式、交易数量、成交均价、本次股份变动后的持
股数量以及深圳证券交易所要求披露的其他事项等。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规
定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个
月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益并由证券管理部门及时披露如下
情况：
（一） 相关人员违规买卖股票的情况；
（二） 公司采取的处理措施；
（三） 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四） 深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖
出后六个月内又买入”指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
持有公司股份 5%以上的股东买卖股票的，公司董事会将参照上款规定履行
义务。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表（包括虽已离职，
但仍持有有限售条件公司股份的上述人员）及前述人员的配偶在下列期间不得买
卖公司股票及其衍生品种：
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（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十条 证券管理部门负责管理公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表买卖公司股票的披露情况。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照该办法的规定履行报告和信息
披露等义务。
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到上
市公司已发行股份的 5%时，应当立即通知董事会秘书和证券管理部门，由证券
管理部门编制权益变动报告书。
通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已
发行股份的 30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或
者部分要约。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四） 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第十三条 公司可以根据《公司章程》的规定，对董事、监事、高级管理人
员、证券事务代表及其配偶等人员所持公司股份规定更长的禁止转让期间、更低
的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时向深圳证券交易所申
报。
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第十四条 公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表应当确保下列自
然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行
为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深证证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能
获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照第七条的
规定执行。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
第十六条 每年的第一个交易日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“中国结算深圳分公司”）以公司董事、监事和高级管理人员以上
年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的公司股份为基数，按
25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让
股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股
份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司
股份变化的，本年度可转让股份数额做相应变更。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第三章 新任公司董事、监事和高级管理人员股份管理
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第十七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间
内委托证券管理部门向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报其个人及其
亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件
号码等）：
（一）新上市公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请
股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后二
个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内；
（五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的二个交易日内；
（六）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后二个交易日
内；
（七）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交
的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当保证其向深
圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的及时、真实、准确、完整，同意
深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由
此产生的法律责任。
第十九条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管理
人员和证券事务代表及其亲属的股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，由公司自行解决并承
担相关法律责任。
第二十条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国
结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按
规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第二十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件
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股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以委托公司向
深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、监事和
高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。
第二十二条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十三条 董事、监事和高级管理人员在离任后三年内，再次被提名为董
事、监事和高级管理人员候选人的，应当及时将离任后买卖公司股票情况书面报
告董事会秘书，由证券管理部门提前五个交易日向深圳证券交易所提交书面报
告，报告包括聘任该人员的理由、上述人员离任后买卖公司股票的情况等。深圳
证券交易所收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事
会或股东大会审议。
第四章 董事、监事和高级管理人员新增股票
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，
中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账
户中已登记的本公司股份予以锁定。
上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按
75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的公司股份，
按 100%自动锁定。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应
当自该事实发生当日报告董事会秘书，由证券管理部门在二个交易日内向深圳证
券交易所申报，并在指定网站进行公告。公告内容包括：
（一） 上年末所持公司股份数量；
（二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三） 本次变动前持股数量；
（四） 本次股份变动的日期、数量、价格；
（五） 变动后的持股数量；
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（六） 证券交易所要求披露的其他事项。
第五章 离任董事、监事和高级管理人员买卖管理
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信
息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股
份予以全部锁定。
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当
在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
第六章 责任与处罚
第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有
关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为
并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通
过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，在禁止买卖本公司
股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，
依法追究其相应责任；
（三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，将其所持本公司股
票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，
按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第二十九条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为
及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开
披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
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第七章 附则
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。未尽事宜，遵照有关法律、
法规、规章和《公司章程》等有关规定执行。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
太极计算机股份有限公司
2021 年 2 月 5 日
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附件：
太极计算机股份有限公司
董事、监事、高级管理人员及配偶
买卖股票计划书
公司全称：
股票代码：
姓 名：
职 务：
电 话：
签署日期：
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董事、监事、高级管理人员及配偶承诺函
本人 （正楷体）郑重承诺：
一、本人已知悉《证券法》、《公司法》等法律法规关于内幕交易、操纵市
场、短线交易等禁止行为的规定，在进行股票买卖时将严格遵守《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
二、本人已知悉《太极计算机股份有限公司章程》及《太极计算机股份有限
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等制度，在
进行股票买卖时将严格本公司相关规章制度。
三、本人保证按照上述相关法律法规及公司制度认真履行信息报告和披露义
务，保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。
四、本人同意公司及深圳证券交易所依法及时公布本人买卖本公司股份及其
衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
五、本人承诺，离任时，及时以书面形式委托公司向深交所申报离任信息并
办理股份加锁解锁事宜。
六、本人保证本计划书中的内容真实、准确。
七、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。
承诺人：__________________
日 期：__________________
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第一部分
（董事/监事/高级管理人员/配偶）个人信息
1. 本人姓名：
2. 出生日期：
3. 住址：
4. 联系电话：
5. 国籍：
6. 拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：
7. 身份证号码：
8. 证券账户：
9. 本人是否持有公司股权、持股比例：
10. 近亲属的姓名、身份证号码、是否持有本公司股权、持股比例：
配偶：
父母：
年满18岁具有民事行为能力的子女：
兄弟姐妹：
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第二部分 买卖股票情况计划表
证券代码 买入/卖出
证券简称
持有数量
计划成交价格
买卖股票原因
变动股份数量
变动比例
交易情况简述
备注
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