深圳市卓翼科技股份有限公司内部控制规则落实自查表



                      深圳市卓翼科技股份有限公司
                          内部控制规则落实自查表

       内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用                    说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董                               公司内部审计部门负责人暂由
                                          否
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。                                董事长兼任

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
                                          是
部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
                                          是
者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
                                                       ---                         ---
进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用                   不适用                      报告期内未发生该事项

（2）对外担保                             是

（3）关联交易                             是

（4）证券投资                             不适用                      报告期内未发生该事项

（5）风险投资                             不适用                      报告期内未发生该事项

（6）对外提供财务资助                     不适用                      报告期内未发生该事项

（7）购买和出售资产                       是

（8）对外投资                             是

（9）公司大额非经营性资金往来             是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
情况

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是
作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制
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1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
                                           是
大信息的内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并根据情况及时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
                                           是
对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
                                           是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
                                           是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
                                           是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
                                           是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是
金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
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3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 是
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填
报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                          是
联人信息。关联人及其信息发生变化的，公
司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
的关联人信息是否真实、准确、完整。

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
以执行。

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
间接和变相占用上市公司资金的情况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
                                          是
议程序并及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
                                          是
议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
                                          是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
                                          是
议程序并及时履行信息披露义务。
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3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
                                            是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
                                            是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。

                                                                             独董姓名          天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、                                  张学斌            10
                                            是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、                                  袁友军            10
董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                                        崔小乐            10




                                                              深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                           董事会
                                                                     2023 年 4 月 28 日