安信证券股份有限公司
                关于浙江亚太药业股份有限公司
           《内部控制规则落实自查表》的核查意见



    浙江亚太药业股份有限公司（以下简称“亚太药业”或“公司”）根据深圳证券
交易所的有关要求，对公司内部控制规则落实情况进行了自查并出具了 2020 年
度《内部控制规则落实自查表》。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”
或“保荐机构”）作为亚太药业 2019 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等规定，对公司
填写的《内部控制规则落实自查表》进行审慎核查，发表意见如下：
    一、公司内控规则落实情况
    亚太药业对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和
审计委员会工作情况。根据自查结果，公司填写了2020年度《内部控制规则落
实自查表》。
    二、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：亚太药业填写的 2020 年度《内部控制规则落实自
查表》在所有重大方面真实、客观地反映了亚太药业对深圳证券交易所内部控
制相关规则的落实情况。
    （以下无正文）




                                    1
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江亚太药业股份有限公司<内
部控制规则落实自查表>的核查意见》之签署页）




    保荐代表人（签字）：
                              叶清文            戴铭川




                                                安信证券股份有限公司


                                                     2021 年 3 月 26 日




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                              浙江亚太药业股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002370                                                               证券简称：亚太药业




                               内部控制规则落实自查表

           内部控制规则落实自查事项                   是/否/不适用              说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委
                                             是
员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
                                             是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
                                             是
告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行
                                                           ---                   ---
一次检查：
（1）募集资金的存放与使用                    是
（2）对外担保                                是
（3）关联交易                                是
（4）证券投资                                是
（5）风险投资                                是
（6）对外提供财务资助                        是
（7）购买和出售资产                          是
（8）对外投资                                是
（9）公司大额资金往来                        是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
                                             是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
                                             是
议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内 是
部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度
                                             是
内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信
                                             是
息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事
务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及 是
时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象
                                             是
签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附 是
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披 是
露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。




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                               浙江亚太药业股份有限公司内部控制规则落实自查表



2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
                                                是
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大
事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或    是
者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处
理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代
表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品
                                                是
种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程
                                                是
序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集
资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管    是
协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使
用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的    是
真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资
于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用
                                                是
于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其
他变相改变募集资金用途的投资。
                                                                                公司 2020 年未进行风险投资，未
                                                                                使用闲置募集资金暂时补充流动
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使                                   资金，亦未将超募资金永久性用
用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金                                    于补充流动资金或者归还银行贷
                                              不适用
投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永                                    款；公司于 2020 年 3 月将募集资
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。                                          金投向变更为永久性补充流动资
                                                                                金前后十二个月内亦未进行风险
                                                                                投资。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易
日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其 是
信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次
                                              是
公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的
                                              是
审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变 是
相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于
对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审 是
议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程
                                              是
序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制




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                               浙江亚太药业股份有限公司内部控制规则落实自查表



1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重
大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审
                                              是
议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规
定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程
                                              是
序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二 是
个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公
司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，
                                              是
新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并
及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺 是
书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用                                       独董姓名        天数
不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和                                    詹金彪       11
                                              是
内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执                                    何大安       11
行情况等进行现场检查。                                                          莫国萍       12



                                                                   浙江亚太药业股份有限公司董事会
                                                                                 2021 年 03 月 25 日




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