中信建投证券股份有限公司
关于北京七星华创电子股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为北京
七星华创电子股份有限公司（以下简称“七星电子”、“公司”）首次公开发行股票
持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的
要求，对七星电子2011年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“关于核准北京七星华创电子股份有限公司首次
公开发行股票的批复（证监许可[2010]186 号）”，公司获准公开发行人民币普通
股（A 股）1,656.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 33.00 元。募集资金
总额 546,480,000.00 元，扣除承销费、保荐费、上网发行费及其他发行费用后实
际募集资金净额 516,637,695.60 元。以上募集资金已经中瑞岳华会计师事务所有
限公司出具《验资报告》（中瑞岳华验字[2010]第 045 号）审验确认。上述募集
资金已全部存放于募集资金专户管理。
根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年
年报工作的通知（财会【2010】25 号）”中的规定，公司计入到发行费用中涉及
媒体和路演推介等费用 3,491,709.05 元应计入当期损益，增加募集资金净额
3,491,709.05 元，已于 2011 年 2 月 23 日到账。
公司以前年度募集资金使用金额为 377,111,567.13 元。公司本年度募集资金
使用金额为 87,207,715.30 元。公司募集资金专户累计收到银行利息 6,236,193.86
元，支出银行手续费 1,407.83 元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户
余额为 62,044,908.25 元。
二、 募集资金专户存储情况
1
2010年4月2日，公司与中信建投、交通银行股份有限公司北京酒仙桥支行签
署《募集资金三方监管协议》，在交通银行股份有限公司北京酒仙桥支行开设募
集资金专项账户。《募集资金三方监管协议》规定：中信建投作为七星电子的保
荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况
进行监督；七星电子和开户银行应当配合中信建投的调查与查询，保荐机构每季
度对七星电子现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况；商业银行按月向七
星电子出具对账单，并抄送保荐机构，商业银行应保证对账单内容真实、准确、
完整；七星电子一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元（含
1,000万元）的，商业银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支
出清单；商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户
大额支取情况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，七星电子有权单方面
终止协议并注销募集资金专户。
2012年1月17日，公司与北京飞行博达电子有限公司、交通银行股份有限公
司北京酒仙桥支行、中信建投签署《募集资金四方监管协议》, 对使用剩余超募
资金投资北京飞行博达电子有限公司光伏产业化基地建设项目的资金进行专户
存储，飞行博达专项账户账号为110061073018010060863。《募集资金四方监管协
议》规定：中信建投作为七星电子的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或
其他工作人员对飞行博达募集资金使用情况进行监督；七星电子、飞行博达和开
户银行应当配合中信建投的调查与查询，保荐机构每季度对七星电子或飞行博达
现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况；商业银行按月向七星电子和飞行
博达出具对账单，并抄送保荐机构，商业银行应保证对账单内容真实、准确、完
整；飞行博达一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元（按照
孰低原则在1,000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，商业银行应在2个工作
日内以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单；商业银行连续三次未
及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额支取情况，以及存在未配
合保荐机构调查专户情形的，七星电子或飞行博达有权单方面终止协议并注销募
集资金专户。
三、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资
2
者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公
开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规
定》等有关规定，七星电子制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理
制度》的要求，七星电子对募集资金实行专户存储，并签订了《募集资金三方监
管协议》和《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与
深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，协议的主要内容已经公告披露。公司
严格执行《募集资金管理制度》及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协
议的情况。
四、 本年度募集资金的实际使用情况
1. 公司承诺的投资项目情况
根据七星电子的招股说明书，本次发行实际募集资金净额投入半导体集成电
路 装 备 产 业 化 项 目 ， 项 目 总 投 资 23,812 万 元 。 专 项 账 户 账 号 为
110061073018010038116。2011年10月20日，公司第四届董事会第十次会议审议
通过了《关于使用剩余超募资金投资北京飞行博达电子有限公司光伏产业化基地
建设项目的议案》，同意公司以超募资金及超募资金利息净收入共计9,356.53万元
用于投资北京飞行博达电子有限公司光伏产业化基地建设项目，项目总投资
126,229.90万元。2011年12月9日对飞行博达进行增资9,356.53万元，投入该项目
建设。截至2011年12月31日，已使用3,429.57万元。飞行博达专项账户账号为
110061073018010060863。
2. 募集资金账户具体使用情况
募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元）
交通银行酒仙桥支行 110061073018010038116 2,755,766.82
交通银行股份有限公司北
110061073018010060863 59,289,141.43
京酒仙桥支行
3. 募集资金投资项目的资金使用情况
详见后附“募集资金使用情况对照表”。
3
4. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010年4月21日七星电子第三届董事会第十一次会议审议通过《关于以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，以募集资金对先期投
入的10,552.46万元自筹资金进行了置换。该置换已经董事会审议通过，注册会计
师出具了专项审核报告（专审字[2010]第0987号），监事会、独立董事均发表了
明确同意意见，并履行了信息披露义务。2010年4月23日，上述置换事项完成。
5. 超募资金的使用情况
2010年4月21日七星电子第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于利用
部分超募资金补充流动资金的议案》和《关于使用部分超募资金实施的议案》，同意公司以4,900万元超额募集资金补充流动资
金，以8,099万元超额募集资金建设“TFT-LCD专用设备产业化项目”，公司独立
董事、监事会及保荐机构对此均发表了明确的同意意见，并履行了信息披露义务。
2010年8月10日七星电子第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于利用
部分超募资金补充流动资金的议案》，同意公司以6,000万元超额募集资金补充流
动资金，公司独立董事、监事会及保荐机构对此均发表了明确的同意意见，并履
行了信息披露义务。
2011年9月28日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金对追加投资的议案》，公司同意以超募
资金241.02万元对追加投资，使项目能顺利达
产。截至2011年12月31日，已使用241.02万元。
2011年10月20日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用剩余
超募资金投资北京飞行博达电子有限公司光伏产业化基地建设项目的议案》，同
意公司以超募资金及超募资金利息净收入共计9,356.53万元用于投资北京飞行博
达电子有限公司光伏产业化基地建设项目。2011年12月9日对飞行博达进行增资
9,356.53万元，截至2011年12月31日，已使用3,429.57万元。
五、 是否存在更改募集资金投资项目的情况
4
公司2011年度不存在更改和变相更改募集资金投资项目的情况。
六、 募集资金是否存在违规使用的情况
公司2011年度不存在募集资金违规使用的情况。
七、 保荐机构核查意见
经核查，中信建投认为：七星电子2011年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，七星电子编制的《北京
七星华创电子股份有限公司关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
中关于公司2011年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
附件：募集资金使用情况对照表
5
募集资金使用情况对照表
（金额单位：万元）
募集资金总额 52,012.94
本年度投入募集资金总额 8,720.78
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 46,431.93
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期末投
募集资金 截至期末累 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 变更项 调整后投 本年度投入 资进度 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到
承诺投资 计投入金额 是否发生重
投向 目(含部 资总额(1) 金额 (%)(3)＝ 用状态日期 的效益 预计效益
总额 (2) 大变化
分变更) (2)/(1)
承诺投资项目
半导体集成电路装备产业
否 23,812.00 23,812.00 2,071.81 23,762.34 99.79 2010 年 12 月 31 日 5,229.54 是 否
化项目
承诺投资项目小计 - 23,812.00 23,812.00 2,071.81 23,762.34 - 5,229.54 - -
超募资金投向
TFT-LCD 专用设备产业化
是 8,099.00 8,340.02 3,219.40 8,340.02 100.00 2011 年 1 月 31 日 598.62 是 否
项目
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） 否 10,900.00 10,900.00 10,900.00 100.00 - - - -
北京飞行博达电子有限公
司光伏产业化基地建设项 否 9,356.53 9,356.53 3,429.57 3,429.57 36.65 2014 年 10 月 31 日 不适用 否
目
6
超募资金投向小计 - 28,355.53 28,596.55 6,648.97 22,669.59 598.62 - -
合计 - 52,167.53 52,408.55 8,720.78 46,431.93 5,828.16 - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 无
项目）
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
适用
1、2010 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于利用部分超募资金补充流动资金的议案》，同意公司
以 4900 万元超额募集资金补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，已使用 4900 万元；
2、2010 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金实施 TFT-LCD 专用设备产业化项
目的议案》，同意公司使用超募资金 8099 万元建设 TFT-LCD 专用设备产业化项目。截至 2011 年 12 月 31 日，已使用 8099 万
元；
3、2010 年 8 月 10 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于利用部分超募资金补充流动资金的议案》，同意公司
超募资金的金额、用途及
以 6000 万元超额募集资金补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，已使用 6000 万元。
使用进展情况
4、2011 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第九次会议决议审议通过了《关于使用部分超募资金对追加投资的议案》，公司同意以超募资金 241.02 万元对追加投资，使项目能顺利达产。截
至 2011 年 12 月 31 日，已使用 241.02 万元。
5、2011 年 10 月 20 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金投资北京飞行博达电子有限公司光
伏产业化基地建设项目的议案》，同意公司以超募资金及超募资金利息净收入共计 9,356.53 万元用于投资北京飞行博达电子有
限公司光伏产业化基地建设项目。截止 2011 年 12 月 31 日，已使用 3,429.57 万元。
7
2011 年 1 月 25 日，公司召开的第四届董事会第三次会议，审议通过《关于募集资金投资项目部分变更的议案》，公司首次公开
发行股票并上市募集资金投资的“半导体集成电路装备产业化项目”的实施主体由“北京七星华创集成电路装备有限公司”变更
募集资金投资项目实施地 为“北京七星华创集成电路装备有限公司”与“北京七星华创电子股份有限公司”共同实施，项目实施地点由“北京市顺义区北京天
点变更情况 竺出口加工区竺园三街 6 号”变更为“北京市顺义区北京天竺出口加工区竺园三街 6 号和北京市朝阳区酒仙桥东路 1 号本公司
M3 和 M4 标准厂房内”。
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
适用
截至 2010 年 3 月 31 日，公司用自筹资金先期投入募集资金项目 10,552.46 万元，用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位
募集资金投资项目先期投 后，公司以 105,524,604.57 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验
入及置换情况 证并出具中瑞岳华专审字[2010]第 0987 号专项审核报告。2010 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了该事
项。2010 年 4 月 23 日，上述置换事项完成。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
无
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
专项存款账户余额。
及去向
募集资金使用及披露中存
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
在的问题或其他情况
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京七星华创电子股份有限
公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
伍忠良
王东梅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
