北方华创科技集团股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1451 号文件《关于核准北京七星
华创电子股份有限公司向北京电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）52,902,186 股，每
股发行价为人民币 17.46 元，募集资金总额为人民币 923,672,200.00 元，扣除
承销费用、发行登记费以及其他交易费用（含增值税）共计人民币 11,885,804.37
元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 911,786,395.63 元。以上募集资
金于 2016 年 7 月 22 日到账并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华
验字[2016]01730015 号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、发行股份购买资产并募集配套资金使用情况
公司以前年度募集资金使用金额为 616,232,640.89 元。公司本年度募集资
金使用金额为 99,972,231.92 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息
546,236.03 元，支出银行手续费 2,289.45 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 197,384,197.74 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使
用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管
理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并
结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，
并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1、2016 年 8 月 4 日，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中
国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募
集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司
北京分行专项账户为 697958929，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为
10270000003013019。
2017 年度，公司已将上述募集资金账户注销，账户剩余金额共 186,380.28
元，为利息收入和手续费支出，已转入公司基本户。
2、2016 年 9 月 7 日，公司分别与北京北方微电子基地设备工艺研究中心有
限责任公司（现已更名为“北京北方华创微电子装备有限公司”）、保荐机构中
信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份
有限公司北京分行、国家开发银行股份有限公司北京市分行签订了《募集资金四
方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行
专 项 账 户 为 698152800 ， 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 专 项 账 号 为
10276000000866797 ， 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 市 分 行 专 项 账 号 为
11001560002781280000。
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
中国民生银行股份有
698152800 51,867,350.20 活期
限公司北京分行
华夏银行股份有限公
10276000000866797 36,495,001.05 活期
司北京分行
国家开发银行股份有
11001560002781280000 109,021,846.49 活期
限公司北京市分行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”
（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2016 年 8 月 18 日，本公司用自筹资金先期投入”微电子装备扩产项
目”3,048,084.97 元，用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以
3,048,084.97 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华核字[2016]第 01730044 号
专项审核报告。2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了
《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于
2017 年 3 月 13 日置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2018 年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以 10,000
万元闲置募集资金补充流动资金，2017 年度已归还 10,000 万元。
2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会
议决议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资
金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月，截止 2017 年 12 月 31 日，已从基本户转回 67,205,977.46 元；截止 2018
年 3 月 13 日，已全部归还。
2018 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司
北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动
资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2018 年 7
月 11 日，已全部归还。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
北方华创科技集团股份有限公司董事会
二 O 一九年四月二十二日
附件 ：
募集资金使用情况
（2018 年度） 单位：万元
报告期 累计变 累计变 尚未使
募 本期已 闲置两
已累计使 内变更 更用途 更用途 尚未使用 用募集
募集年 集 使用募 年以上
募集资金总额 用募集资 用途的 的募集 的募集 募集资金 资金用
份 方 集资金 募集资
金总额 募集资 资金总 资金总 总额 途及去
式 总额 金金额
金总额 额 额比例 向
非
募集资
2016 年 公 92,367.22 9,997.22 71,620.49 0 0 0.00% 19,558.15 0
金专户
开
合计 -- 92,367.22 9,997.22 71,620.49 0 0 0.00% 19,558.15 -- 0
募集资金总体使用情况说明
1、2016 年 8 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 92,367.22 万元，扣除承销及保
荐费用、发行登记费以及其他交易费用(含增值税)共计人民币 1,188.58 万元后，实际存入募集资金专户的
金额为人民币 91,178.64 万元。本报告期投入募集资金总额为 9,997.22 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，
已累计投入募集资金总额 71,620.49 万元，募集资金专户余额 19,738.42 万元。
是否已 项目达 项目可
截至期 是否
承诺投资项 变更项 调整后 截至期末 到预定 本报告 行性是
募集资金承 本报告期 末投资 达到
目和超募资 目(含 投资总 累计投入 可使用 期实现 否发生
诺投资总额 投入金额 进度(3) 预计
金投向 部分变 额(1) 金额(2) 状态日 的效益 重大变
＝(2)/(1) 效益
更) 期 化
承诺投资项目
补充上市公 不适
否 33,873.64 33,873.64 33,873.64 100.00% 否
司流动资金 用
2017
微电子装备 年 12
否 57,305 57,305 9,997.22 37,746.85 65.87% 5,910.85 是 否
扩产项目 月 31
日
承诺投资项
-- 91,178.64 91,178.64 9,997.22 71,620.49 -- -- 5,910.85 -- --
目小计
超募资金投向
无
归还银行贷
-- -- -- -- --
款（如有）
补充流动资
-- -- -- -- --
金（如有）
超募资金投
-- -- -- -- --
向小计
合计 -- 91,178.64 91,178.64 9,997.22 71,620.49 -- -- 5,910.85 -- --
未达到计划
进度或预计
无
收益的情况
和原因（分具
体项目）
项目可行性
发生重大变
无
化的情况说
明
超募资金的 不适用
金额、用途及
使用进展情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
方式调整情
况
适用
截至 2016 年 8 月 18 日，公司用自筹资金先期投入募集资金项目 3,048,084.97 元，用于厂
募集资金投
房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以 3,048,084.97 元募集资金置换预先已投入
资项目先期
募投项目的自筹资金。上述事项已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华
投入及置换
核字[2016]第 01730044 号专项审核报告。2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会
情况
议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,并于
2017 年 3 月 13 日置换完毕。
适用
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以 10000 万元闲置募集资金补充流动资
金。截至 2017 年 3 月 31 日，已归还 10,000 万元。 2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团
用闲置募集 股份有限公司第六届董事会第五次会议决议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募
资金暂时补 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司
充流动资金 使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不
情况 超过 12 个月，截止 2017 年 12 月 31 日，已从基本户转回 67,205,977.46 元；截止 2018 年 3
月 13 日，已全部归还。 2018 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了
《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司
北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金。使用
期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2018 年 7 月 11 日，已全部归还。
项目实施出 不适用
现募集资金
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 募集资金专户
途及去向
募集资金使 无
用及披露中
存在的问题
或其他情况
