中信建投证券股份有限公司
关于北方华创科技集团股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为北方华创科技集团股
份有限公司（以简称“北方华创”或“公司”）发行股票购买资产并募集配套资金暨关联
交易的独立财务顾问和主承销商，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所
颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公
司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，通过日常了解、核对银行对账单等方式对北方华创募集资金于 2018 年度的
存放及使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京七星华创电子股份有限公司向北京电子
控股有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1451
号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）52,902,186股，每股发行价为人民币17.46
元，募集资金总额为人民币923,672,200.00元，扣除承销费用、发行登记费以及其他交易
费用（含增值税）共计人民币11,885,804.37元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币
911,786,395.63元。以上募集资金于2016年7月22日到账并经瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具瑞华验字[2016]01730015号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司以前年度募集资金使用金额为 616,232,640.89 元。公司本年度募集资金使用金额
为 99,972,231.92 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息 546,236.03 元，支出银行手
续费 2,289.45 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 197,384,197.74 元。
二、募集资金管理情况
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（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、
法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，公司制定了《北
方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1、2016 年 8 月 4 日，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银
行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管
协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为
697958929，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为 10270000003013019。
2017 年度，公司已将上述募集资金账户注销，账户剩余金额共 186,380.28 元，为利
息收入和手续费支出，已转入公司基本户。
2、2016 年 9 月 7 日，公司分别与北京北方微电子基地设备工艺研究中心有限责任公
司（现已更名为“北京北方华创微电子装备有限公司”）、独立财务顾问中信建投证券、中
国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行、国家开发银行股
份有限公司北京市分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中
国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 698152800，华夏银行股份有限公司北京分
行专项账号为 10276000000866797，国家开发银行股份有限公司北京市分行专项账号为
11001560002781280000。
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 余额（元） 备注
中国民生银行股份有限
698152800 51,867,350.20 活期
公司北京分行
华夏银行股份有限公司
10276000000866797 36,495,001.05 活期
北京分行
国家开发银行股份有限
11001560002781280000 109,021,846.49 活期
公司北京市分行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
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（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2016 年 8 月 18 日，公司使用自筹资金先期投入“微电子装备扩产项目”
3,048,084.97 元，用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以 3,048,084.97 元
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）验证并出具瑞华核字[2016]第 01730044 号专项审核报告。2016 年 12 月 16 日，
公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目自筹资金的议案》，并于 2017 年 3 月 13 日置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2018 年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方微电子基
地设备工艺研究中心有限责任公司使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，使
用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2017 年 3 月 31 日，上述资金已
全部归还。
2017 年 3 月 14 日，公司第六届董事会第五次会议决议审议通过了《关于全资子公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微
电子装备有限公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，截止 2017 年 12 月 31 日，已从基本户转回 67,205,977.46
元；截止 2018 年 3 月 13 日，上述资金已全部归还。
2018 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电
子装备有限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，截至 2018 年 7 月 11 日，上述资金已全部归还。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金
存放、使用、管理及披露违规情形。
六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
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经核查，中信建投证券认为，北方华创发行股份购买资产募集的配套资金于 2018 年
度的存放与实际使用情况符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司
募集资金存放和使用的相关规定。
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附表 1：
募集资金使用情况
（2018 年度） 单位：万元
募 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
集 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集资金总额 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
方 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
式 金总额 额 额比例 向
非
募集资金
2016 年 公 92,367.22 9,997.22 71,620.48 0 0 0.00% 19,558.15 0
专户
开
合计 -- 92,367.22 9,997.22 71,620.48 0 0 0.00% 19,558.15 -- 0
募集资金总体使用情况说明
1、2016 年 8 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 92,367.22 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记
费以及其他交易费用(含增值税)共计人民币 1,188.58 万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 91,178.64 万元。本报
告期投入募集资金总额为 9,997.22 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，已累计投入募集资金总额 71,620.48 万元，募集资金专
户余额 19,558.15 万元。
项目达
是否已 截至期末 项目可行
承诺投资项目 截至期末累 到预定 本报告期
变更项 募集资金承 调整后投资 本报告期 投资进度 是否达到 性是否发
和超募资金投 计投入金额 可使用 实现的效
目(含部 诺投资总额 总额(1) 投入金额 (3)＝ 预计效益 生重大变
向 (2) 状态日 益
分变更) (2)/(1) 化
期
承诺投资项目
补充上市公司
否 33,873.64 33,873.64 33,873.64 100.00% 不适用 否
流动资金
2017
微电子装备扩 年 12
否 57,305 57,305 9,997.22 37,746.84 65.87% 5,910.85 是 否
产项目 月 31
日
承诺投资项目
-- 91,178.64 91,178.64 9,997.22 71,620.48 -- -- 5,910.85 -- --
小计
超募资金投向
无
归还银行贷款
-- -- -- -- --
（如有）
补充流动资金
-- -- -- -- --
（如有）
超募资金投向
-- -- -- -- --
小计
合计 -- 91,178.64 91,178.64 9,997.22 71,620.48 -- -- 5,910.85 -- --
未达到计划进
度或预计收益
无
的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发
无
生重大变化的
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情况说明
超募资金的金 不适用
额、用途及使用
进展情况
募集资金投资 不适用
项目实施地点
变更情况
募集资金投资 不适用
项目实施方式
调整情况
适用
截至 2016 年 8 月 18 日，公司用自筹资金先期投入募集资金项目 3,048,084.97 元，用于厂房建设、购置设
募集资金投资
备等。募集资金到位后，公司以 3,048,084.97 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项
项目先期投入
已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华核字[2016]第 01730044 号专项审核报告。2016
及置换情况
年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》,并于 2017 年 3 月 13 日置换完毕。
适用
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司以 10000 万元闲置募集资金补充流动资金。截至 2017 年 3 月 31 日，
已归还 10,000 万元。 2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会议决议
用闲置募集资 审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北
金暂时补充流 京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审
动资金情况 议通过之日起不超过 12 个月，截止 2017 年 12 月 31 日，已从基本户转回 67,205,977.46 元；截止 2018 年
3 月 13 日，已全部归还。 2018 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有
限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月，截至 2018 年 7 月 11 日，已全部归还。
项目实施出现 不适用
募集资金结余
的金额及原因
尚未使用的募
集资金用途及 募集资金专户
去向
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公
司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集资金存放与使用情况的专项核查
报告》之签章页）
财务顾问主办人：
张 林 李笑彦
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
