北方华创科技集团股份有限公司

     2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法

    为保证北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年股票期

权和限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好
均衡的价值分配体系，激励公司（含所属子公司）任职的董事、高级管理人员及

业务负责人、核心技术人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保
公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。

    一、考核目的

    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激
励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战
略和经营目标的实现。

    二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

    三、考核范围

    本办法适用于参与公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划的所有激励
对象，包括公司（含所属子公司）任职的董事、高级管理人员及业务负责人、核
心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。

    四、考核机构
    公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作并审核考核结果，同
时负责对激励对象的考核工作。

    五、绩效考评评价指标及标准
    （一）股票期权和限制性股票的授予业绩条件：
    2018 年度营业总收入不低于 26.25 亿元，EOE 不低于 12%，且上述指标均

不低于对标企业 50 分位水平；研发支出占营业总收入的比例不低于 8%，2018
年公司专利申请数量不低于 200 件。
    （二）股票期权和限制性股票的行权/解除限售业绩条件
    1、公司层面业绩考核

    本 激 励 计 划 授 予 的 股 票 期 权 行 权 /限 制 性 股 票 解 除 限 售 考 核 年 度 为
2020-2022 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司层面业绩考核
目标如下表所示：
                  行权/解除限售比
行权/解除限售期                                               业绩考核目标
                        例
                                    2020年营业总收入基于2018年授予条件年均复合增长率≥25%
第一个行权期/解                     （对应绝对值为41.02亿元）、EOE≥12%，且上述指标都≥对标
                       40%
   除限售期                         企业75分位；研发支出占营业总收入比例不低于8%，2020年专
                                    利申请不低于200件。
                                    2021年营业总收入基于2018年授予条件年均复合增长率≥25%
第二个行权期/解                     （对应绝对值为51.27亿元）、EOE≥12%，且上述指标都≥对标
                       30%
   除限售期                         企业75分位；研发支出占营业总收入比例不低于8%，2021年专
                                    利申请不低于200件。
                                    2022年营业总收入基于2018年授予条件年均复合增长率≥25%
第三个行权期/解                     （对应绝对值为64.09亿元）、EOE≥12%，且上述指标都≥对标
                       30%
   除限售期                         企业75分位；研发支出占营业总收入比例不低于8%，2022年专
                                    利申请不低于200件。


    2、个人层面绩效考核

    薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度进行综合考评，根据个人的绩
效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为 S、A、B、C、D 五
个档次。考核评价表适用于考核对象。

                                         考核评价表

    考评结果             S              A                 B                   C       D
    标准系数           1.0             1.0            1.0                    0.5      0


    个人当年实际行权/解锁额度＝标准系数×个人当年计划行权/解锁额度。
    若激励对象上一年度个人绩效考核为 D 档，公司将按照激励计划的规定，股

票期权取消该激励对象期权的当期行权额度，期权由公司注销；限制性股票取消
该激励对象当期解除限售额度，由公司回购注销，除《北方华创科技集团股份有
限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》特别规定外，回购价格
为授予价格。
    六、考核期间与次数
   （一）考核期间
   股票期权行权/限制性股票解除限售的前一会计年度。

   （二）考核次数
   本次激励计划考核期间每年度一次。

   七、考核程序

   公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
并出具绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

   八、考核结果管理

   （一）考核结果反馈与申诉
   考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
   如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法
沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10

个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

   （二）考核结果归档
   考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。

   九、附则
   （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
   （二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




                                   北方华创科技集团股份有限公司董事会
                                                     2019 年 11 月 12 日