中信建投证券股份有限公司
               关于北方华创科技集团股份有限公司
      2019 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）的持续督导
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：定期报告
披露相关事项》等相关规定的要求，对公司填制的内部控制规则落实自查表的内
容进行了核查，发表如下意见：

一、公司内部控制规则落实情况

    北方华创对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集
资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的
内部控制等事项进行了自查。根据自查结果，公司填写了《内部控制规则落实自
查表》，公司在 2019 年度不存在内部控制重大缺陷。


二、保荐机构核查意见

    通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关
资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管
理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的报告及其他相关资料、与公司董
事、监事、高级管理人员进行沟通，保荐机构对公司填写的《内部控制规则落实
自查表》进行了逐项核查。

    经核查，中信建投证券认为：北方华创《内部控制规则落实自查表》系严格
按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司对深圳证券交
易所有关内部控制的相关规则的落实情况。中信建投证券对该自查表无异议。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限
公司 2019 年度<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人（签名）：




                    张     林                逯金才




                                               中信建投证券股份有限公司




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