中信建投证券股份有限公司关于
北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票 2019 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）2019 年
度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，对北方
华创非公开发行股票 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查
的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，公司非公开发行人民币普
通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人
民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净
额为人民币 1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中
审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2
号《验资报告》验证确认。
（二）2019 年度募集资金使用及结余情况
公司本年度募集资金使用金额为 5,604,816.68 元。公司本年度募集资金专户
收到银行利息 545,076.09 元，支出银行手续费 833.60 元，支付发行费用 660,000.00
元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,976,374,573.99 元。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使
用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管
理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并
结合公司实际，公司制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，
并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上
海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募
集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司专项账户为 631558756，北京
农村商业银行股份有限公司专项账号为 0101000103000023178，上海浦东发展银
行股份有限公司专项账户为 9109007880190001440。
2、2019 年 11 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、北京飞
行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行北京分行
朝阳公园支行、中信银行北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资
金实行专户存储。招商银行北京分行朝阳公园支行专项账户为 110921892710901，
中信银行北京分行专项账号为 8110701013101776174。
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
中国民生银行北京新源里支行 631558756 482,366,393.99 活期
北京农商银行朝阳支行营业部 0101000103000023178 19,874,404.27 活期
上海浦东发展银行北京建国路支
9109007880190001440 699,532,486.40 活期
行
招商银行北京分行朝阳公园支行 110921892710901 562,380,200.00 活期
中信银行北京分行 8110701013101776174 212,221,089.33 活期
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合计 - 1,976,374,573.99 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
参见下方“2019 年度非公开发行募集资金使用情况表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目
已 投 入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入
55,009,945.27 元。
募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七
届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2019 年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度，公司不存在募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司对 2019 年度非公开发行募集资金的使用情
况如下表：
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2019 年度非公开发行募集资金使用情况表
单位:人民币万元
募集资金总额 199,999.99 本年度投入募集资金总额 560.48
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 560.48
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变 截至期末 项目达到 本年
本年度 截至期末 是否达 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 投入进度 预定可使 度实
承诺投资项目 投入金 累计投入 到预计 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) （%）(3) 用状态日 现的
额 金额(2) 效益 大变化
变更） ＝(2)/(1) 期 效益
高端集成电路装备研发及产业化项目 否 176,238.02 176,238.02 0.00% 不适用 否
高精密电子元器件产业化基地扩产项目 否 21,782.23 21,782.23 560.48 560.48 2.57% 不适用 否
合计 198,020.25 198,020.25 560.48 560.48
未达到计划进度或预计收益的情况和原
无
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高
端集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入
55,009,945.27 元。募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月
21 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，
并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕 。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户中
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，本年度不存在变更募集
资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构的核查工作
报告期内，本保荐机构通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，
对北方华创募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主
要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公
司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
七、保荐机构的核查意见
经核查，中信建投证券认为：北方华创2019年度公司已按照中国证监会发布
的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司
信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实
地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限
公司非公开发行股票 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字
盖章页）
保荐代表人（签名）：
张 林 逯金才
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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