北方华创科技集团股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年
度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 6 月 30 日募集资金半年度存放与实际使
用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1451 号文件《关于核准北京七星华创电子股份
有限公司向北京电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，
非公开发行人民币普通股（A 股）52,902,186 股，每股发行价为人民币 17.46 元，募集资金
总额为人民币 923,672,200.00 元，扣除承销费用、发行登记费以及其他交易费用（含增值税）
共计人民币 11,885,804.37 元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 911,786,395.63 元。
以上募集资金于 2016 年 7 月 22 日到账并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华
验字[2016]01730015 号《验资报告》验证确认。
中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949 号《关于核准北方华创科技集团股份有限
公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股
发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用
18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人民币 1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019
年 11 月 18 日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）
010631-2 号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、2020 年上半年使用金额及当前余额
1、2016 年度发行股份购买资产并募集配套资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为 766,280,569.64 元。公司 2020 年上半年募集资金使
用金额为 137,971,305.85 元。公司 2020 年上半年募集资金专户收到银行利息 35,963.91 元，
支出银行手续费 450.15 元，累计收到银行利息 2,500,024.78 元，支出银行手续费 11,874.36
元。截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 9,836,290.31 元。
1
2、2019 年度非公开发行募集资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为 5,604,816.68 元。公司 2020 年上半年募集资金使用
金额为 474,327,787.63 元。公司 2020 年上半年募集资金专户收到银行利息 8,062,818.00 元，
支出银行手续费 2,905.80 元，累计收到银行利息 8,607,894.09 元，支出手续费 3,739.40 元。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 1,509,316,698.56 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，结合公司
实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，，对募集资金的存放、
使用以及监督等做出了具体明确的规定，并经公司董事会审议通过。报告期内，公司严格按
照相关规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反相关法律、法
规、规范性文件的规定以及公司《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》等制
度的情形。
（二）募集资金存放情况
1、2016 年度发行股份购买资产并募集配套资金项目
（1）2016 年 8 月 4 日，公司、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司分别与中国民生
银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行共同签署了《募集资金三方监
管协议 》， 对募集 资金 实行专户存 储。 中国 民生银 行股 份有 限公司 北京 分行 专项账 户为
697958929，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为 10270000003013019。
2017 年度，公司已将上述募集资金账户注销，账户剩余金额共 186,380.25 元，为利息收
入和手续费支出，已转入公司基本户。
（2）2016 年 9 月 7 日，公司、北京北方微电子基地设备工艺研究中心有限责任公司（现
已更名为“北京北方华创微电子装备有限公司”）、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司分
别与中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行、国家开发银行
股份有限公司北京市分行共同签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。
中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 698152800，华夏银行股份有限公司北京分行
专 项 账 号 为 10276000000866797 ， 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 市 分 行 专 项 账 号 为
11001560002781280000。
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金存放具体情况如下：
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单位：元
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
中国民生银行股份有限公司北京分行 698152800 1,379,732.84 活期
华夏银行股份有限公司北京分行 10276000000866797 8,440,142.45 活期
国家开发银行股份有限公司北京市分行 11001560002781280000 16,415.02 活期
2、2019 年度非公开募集资金项目
（1）2019 年 11 月，公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国民生银行股
份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有
限公司北京分行共同签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生
银 行 股份 有限 公司 专项 账户 为 631558756， 北京 农村 商业 银行 股 份有 限公 司专 项账 号 为
0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司专项账户为 9109007880190001440。
（2）2019 年 12 月，公司、北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有
限公司与中信银行股份有限公司北京分行共同签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金
实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账号为 8110701013101776174。
（3）2020 年 1 月，公司、北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券股
份有限公司分别与中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技
术开发区支行共同签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股
份有限公司北京分行专项账户为 8110701012901773616，中国农业银行股份有限公司北京经济
技术开发区支行专项账户为 11220101040069015。
（4）2020 年 2 月，公司、北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券
股份有限公司分别与国家开发银行北京市分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商
银行股份有限公司北京朝阳公园支行共同签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行
专户存储。国家开发银行北京市分行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有
限公司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项专户为
110921892710901。
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金存放具体情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
中国民生银行股份有限公司北京分行 631558756 269,181.75 活期
北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行 0101000103000023178 181,547.81 活期
上海浦东发展银行股份有限公司北京分行 9109007880190001440 752,790.11 活期
中信银行股份有限公司北京分行 8110701013101776174 73,765,172.11 活期
中信银行股份有限公司北京分行 8110701012901773616 364,782,579.17 活期
3
中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区 活期
11220101040069015 34,685,134.60
支行
活期
国家开发银行北京市分行 11001560003681370000 67,624,071.17
中国民生银行股份有限公司北京分行 631664545 402,366,359.73 活期
招商银行北京分行朝阳公园支行 110921892710901 564,889,862.11 活期
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）2020 年半年度募集资金的实际使用情况参见 “募集资金使用情况表（附件）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年半年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2016 年度发行股份购买资产并募集配套资金项目
截至 2016 年 8 月 18 日，本公司用自筹资金先期投入”微电子装备扩产项目”3,048,084.97 元，
用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以 3,048,084.97 元募集资金置换预先已投
入募投项目的自筹资金。上述事项已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华
核字[2016]第 01730044 号专项审核报告。2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审
议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2017
年 3 月 13 日置换完毕。
2、2019 年度非公开发行募集资金项目
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人
民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18 元，高
精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27 元。
募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679
号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募
集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完
毕。
（四）超募资金使用情况
2020 年半年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
1、2016 年度发行股份购买资产并募集配套资金项目
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司使用部
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分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以 10,000 万元闲置募集资金补充流动资
金，2017 年度已归还 10,000 万元。
2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会议决议审议通
过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公
司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用
期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截止 2017 年 12 月 31 日，已从基本户转回
67,205,977.46 元；截止 2018 年 3 月 13 日，已全部归还。
2018 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有
限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，截至 2018 年 7 月 11 日，已全部归还。
2、2019 年度非公开发行募集资金项目
2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限
公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，截至 2020 年 8 月 3 日，已补充流动资金 28,000 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、
使用、管理及披露违规情形。
北方华创科技集团股份有限公司
董事会
2020 年 8 月 31 日
附件:募集资金使用情况表
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附件:
募集资金使用情况表
（2020 年半年度）
单位：万元
募集资金总额 292,367.21
报告期投入募集资金总额 61,229.91
已累计投入募集资金总额 138,418.45
募集资金总体使用情况说明
1、2016 年 8 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 92,367.22 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记
费以及其他交易费用(含增值税)共计人民币 1,188.58 万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 91,178.64 万元。本报
告期投入募集资金总额为 13,797.13 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，已累计投入募集资金总额 90,425.19 万元，募集资金专
户余额 983.63 万元。
2、2019 年 11 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 199,999.99 万元，扣除各项发行费用共计人民币
1,867.68 万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 198,132.31 万元。本报告期投入募集资金总额为 47,432.78 万元。
截止 2020 年 6 月 30 日，已累计投入募集资金总额 47,993.26 万元，募集资金专户余额 150,931.67 万元。
是否
项目达
已变 截至期 项目可行
截至期末 到预定 本报告期
承诺投资项目和 更项 募集资金承 调整后投资 本报告期 末投资 是否达到 性是否发
累计投入 可使用 实现的效
超募资金投向 目(含 诺投资总额 总额(1) 投入金额 进度(3) 预计效益 生重大变
金额(2) 状态日 益
部分 ＝(2)/(1) 化
期
变更)
承诺投资项目
补充上市公司流
否 33,873.64 33,873.64 33,873.64 100.00% 不适用 否
动资金
2017 年
微电子装备扩产
否 57,305 57,305 13,797.13 56,551.55 98.69% 12 月 31 7,186.71 是 否
项目
日
高端集成电路装
备研发及产业化 否 176,238.02 176,238.02 33,549.20 33,549.20 19.04% 不适用 否
项目
高精密电子元器
件产业化基地扩 否 21,782.23 21,782.23 13,883.58 14,444.06 66.31% 不适用 否
产项目
承诺投资项目小
-- 289,198.89 289,198.89 61,229.91 138,418.45 -- -- 7,186.71 -- --
计
超募资金投向
无 0 0 0 0 0.00% 0
合计 -- 289,198.89 289,198.89 61,229.91 138,418.45 -- -- 7,186.71 -- --
未达到计划进度
或预计收益的情 无
况和原因（分具体
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项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、不适用
用途及使用进展
情况
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
适用
截至 2017 年 3 月 31 日，公司用自筹资金先期投入募集资金项目 3,048,084.97 元，用于厂房建设、购置
设备等。募集资金到位后，公司以 3,048,084.97 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述
事项已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华核字[2016]第 01730044 号专项审核报告。
2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资
募集资金投资项 金投资项目自筹资金的议案》,并于 2017 年 3 月 13 日置换完毕。
目先期投入及置 截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币
换情况 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18 元，高精密电子元器
件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27 元。募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置
换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具
中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七届董事会第二次会议审议
通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日
前置换完毕 。
适用
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以 10000 万元超额募集资金补充流动资金。截至 2017 年 3 月 31
日，已归还 10000 万元。2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会议
决议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子
公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 20000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自
用闲置募集资金 董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截止 2017 年 3 月 31 日，闲置募集资金 20000 万元已转入基本
暂时补充流动资 户,截止到 2018 年 3 月 13 日，已从基本户转回 20000 万元。2018 年 4 月 10 日北方华创科技集团股份有
金情况 限公司董事会通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲
置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，2018
年 4 月 20 日，已完成 5,000 万转出，截止 2018 年 7 月 11 日，已归还 5000 万元。2020 年 7 月 23 日，公
司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2020 年 8 月 3 日，已补充流动资
金 28,000 万元。
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
7
尚未使用的募集
募集资金专户
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
8
