中信建投证券股份有限公司
关于北方华创科技集团股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：北方华创
保荐代表人姓名：张林 联系电话：010-85156450
保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-65608341
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0（已审阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数 0（已审阅会议文件）
（3）列席公司监事会次数 0（已审阅会议文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021年4月27日
《刑法修正案（十一）》、《深
圳证券交易所股票上市规则（
2020年修订）》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引（
2020年修订）》等规则中上市
（3）培训的主要内容
公司信息披露、规范运作、内
幕交易、关联交易、对外担保
、上市公司董事、监事、高级
管理人员的行为规范等相关规
定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
事项 存在的问题 采取的措施
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1. 北京电子控股有限责任公司、
北京七星华电科技集团有限责任
公司做出的减少和规范关联交易 是 不适用
的承诺、避免同业竞争的承诺、
保持上市公司独立性的承诺
2. 北京硅元科电微电子技术有限
是 不适用
责任公司做出的股份限售承诺
3. 北京电子控股有限责任公司;北
京京国瑞国企改革发展基金（有
限合伙）;国家集成电路产业投资 是 不适用
基金股份有限公司做出的股份限
售承诺
4. 北京七星华电科技集团有限责
任公司做出的关于同业竞争、关 是 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
5. 北京电子控股有限责任公司做
出的关于同业竞争、关联交易、 是 不适用
资金占用方面的承诺
6. 公司承诺发行人发行情况报告
书暨上市公告书不存在虚假记载
、误导性陈述或重大遗漏，并对 是 不适用
其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限
公司 2020 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
张 林 逯金才
中信建投证券股份有限公司
2021 年 4 月 28 日