中信建投证券股份有限公司关于
北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）2019 年
度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，对北方华创非公开发行股票
2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949 号《关于核准北方华创科技集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）
32,642,401 股 ， 每 股 发 行 价 为 人 民 币 61.27 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为
人民币 1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2 号《验
资报告》验证确认。
（二）2020 年度募集资金使用及结余情况
公司以前年度募集资金使用金额为 5,604,816.68 元，本年度募集资金使用金
额为 843,357,823.20 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息 16,983,413.51 元，
支出银行手续费 7,249.35 元，累计收到银行利息 17,528,489.60 元，支出银行手
续费 8,082.95 元，支付发行费用 1,450,000.00 元。截至 2020 年 12 月 31 日，公
司募集资金专户余额为 649,202,914.95 元。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资
金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集
资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关
规定，并结合公司实际，公司制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资
金管理办法》，并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民
生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海
浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集
资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司专项账户为 631558756，北京农
村商业银行股份有限公司专项账号为 0101000103000023178，上海浦东发展银行
股份有限公司专项账户为 9109007880190001440。
2、2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证
券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协
议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账号为
8110701013101776174。
3、2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构
中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支
行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集
资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账
户 为 11220101040069015 ， 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 专 项 账 号 为
8110701012901773616。
4、2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构
中信建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生
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银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了
《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限
公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有限公
司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专
项账户为 110921892710901。
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
中国民生银行股份有限公司北京新源
631558756 269,192.41 活期
里支行
北京农村商业银行股份有限公司朝阳
0101000103000023178 181,524.48 活期
支行营业部
上海浦东发展银行股份有限公司北京
91090078801900001440 753,788.55 活期
建国路支行
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支
8110701012901773616 59,916,512.21 活期
行
中国农业银行股份有限北京经济技术
11220101040069015 34,989,220.63 活期
开发区支行
国家开发银行股份有限公司北京市支
11001560003681370000 4,303,204.46 活期
行
中国民生银行股份有限公司中关村支
631664545 405,901,618.14 活期
行
招商银行股份有限公司北京分行朝阳
110921892710901 106,925,412.86 活期
公园支行
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支
8110701013101776174 35,962,441.21 活期
行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
参见下方“2019 年度非公开发行股票 2020 年度募集资金使用情况表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目
已 投 入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入
55,009,945.27 元。
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募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七
届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2020 年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北
京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2020 年 12 月 31
日，补充流动资金 50,000 万元。2021 年 2 月 3 日，已经归还 6,000 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司对 2019 年非公开发行股票募集资金的使用
情况如下表：
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2019 年度非公开发行股票 2020 年度募集资金使用情况表
单位:人民币万元
募集资金总额 199,999.99 本年度投入募集资金总额 84,335.78
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 84,896.26
变更用途的募集资金总额比例 -
是否 是
已变 截至期末累 否
项目达 项目可
更项 计投入金额 截至期末 达
募集资金 截至期末 截至期末 到预定 行性是
目 调整后投 本年度投 与承诺投入 投入进度 本年度实 到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 可使用 否发生
（含 资总额 入金额 金额的差额 （%）(4) 现的效益 预
总额 金额(1) 金额(2) 状态日 重大变
部分 （%）(3)＝ ＝(2)/(1) 计
期 化
变 (2)-(1) 效
更） 益
高端集成电路装备
无 176,238.02 176,238.02 176,238.02 66,627.77 66,627.77 -109,610.25 37.81% - - - 否
研发及产业化项目
高精密电子元器件
产业化基地扩产项 无 21,782.23 21,782.23 21,782.23 17,708.01 18,268.49 -3,513.73 83.87% - - - 否
目
合计 198,020.25 198,020.25 198,020.25 84,335.78 84,896.26 -113,123.99 -
未达到计划进度原
因（分具体募投项 无
目）
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项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研
募集资金投资项目 发及产业化项目已投入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27 元。
先期投入及置换情 募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通
况 合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕。
用闲置募集资金暂 2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
时补充流动资金情 公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
况 不超过 12 个月，截至 2020 年 12 月 31 日，已补充流动资金 50,000 万元。2021 年 2 月 3 日，已经归还 6,000 万元。
对闲置募集资金进
行现金管理，投资 无
相关产品情况
用超募资金永久补
充流动资金或归还 无
银行贷款情况
募集资金结余的金
募集资金账户结余金额为 64,920.29 万元，属于尚未投入项目的资金
额及形成原因
募集资金其他使用
无
情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，本年度不存在变更募集资
金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构的核查工作
报告期内，本保荐机构通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，
对北方华创募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公
司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公司管
理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
七、保荐机构的核查意见
经核查，中信建投证券认为：北方华创2020年度公司已按照中国证监会发布的
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南
等11号—信息披露公告格式》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的
使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。
7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公
司非公开发行股票 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖
章页）
保荐代表人（签名）：
张 林 逯金才
中信建投证券股份有限公司
2021 年 4 月 28 日
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