北方华创科技集团股份有限公司独立董事
                    关于相关事项的独立意见
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《北方华创科技集团股份有限公司章
程》等有关规定，作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，现就以下事项发表如下独立意见：
    一、关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案
    公司本次注销2018年股票期权激励计划部分股票期权事项，在公司股东大会
会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018
年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，且本次注销已取得公司股东
大会的授权，履行了必要的程序。
    二、关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案
    公司本次注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权事项，在
公司股东大会会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》
及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且本次
注销已取得公司股东大会的授权，履行了必要的程序。
    因此，我们同意公司本次注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权事项。
    三、关于调整公司股权激励计划涉及股票期权行权价格的议案
    公司本次对股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整，符合《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及
《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且本次调整已
取得公司股东大会的授权，履行了必要的程序。
    因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司对《2018年股票期权激励
计划（草案修订稿）》股票期权行权价格及《2019年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格进行调整。
    四、关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案
    根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2018年股票期权激励计划（草
案修订稿）》等文件的有关规定，我们对公司2018年股票期权激励计划第二个行
权期符合行权条件的事项进行了核查，认为：
    1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018年股票期权激励
计划（草案修订稿）》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励
计划的主体资格，未发生上述规定中的不得行权的情形。根据《2018年股票期权
激励计划实施考核管理办法（修订稿）》及公司《2018年股票期权激励计划（草
案修订稿）》，公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就。
    2、经核查，本次可行权的324名激励对象已满足公司《2018年股票期权激励
计划（草案修订稿）》规定的行权条件，其具备公司2018年股票期权激励计划第
二个行权期的激励对象的主体资格，合法、有效。根据公司《2018年股票期权激
励计划实施考核管理办法（修订稿）》，本次可行权的324名激励对象已满足绩效
考核要求。
    3、公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》对各激励对象股票期权
的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格、行权方式等事项）未违反有
关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
    4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    因此，我们同意上述 324名激励对象在公司《2018年股票期权激励计划（草
案修订稿）》规定的第二个行权期内采用自主行权方式行权。
（此页无正文，为独立董事关于相关事项的独立意见签字页）




独立董事签字：




       （吴汉明）                           （陈胜华）




         （刘    越）                         （吴西彬）