证券代码：002371           证券简称：北方华创        公告编号：2021-044


                北方华创科技集团股份有限公司
      关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划
                        部分股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 7 月 20
日召开的第七届董事会第十二次会议及第七届监事会第九次会议，审议通过了
《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。现将
有关事项公告如下：

    一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期
权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11
月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第
二十六次会议决议公告》及相关披露文件。
    2、2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转
发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限
公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府
国有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详
见 2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科
技集团股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民
政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
    3、2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1
月 6 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团
股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单审核意见及公示情况说明》。
     4、2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》、《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法（修订稿）>的议案》、《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北方华创科技集团
股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具体内
容详见 2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华
创科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
     5、2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议与第七届监事会
第二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权
与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对
象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日
符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同
意意见。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合
法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问
发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条
件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。
具体内容详见 2020 年 2 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第
七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。
     6、2020 年 3 月 13 日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于
2019 年 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 股 票 期 权 授 予 登 记 完 成 公 告 》
（2020-012），经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2020
年 3 月 12 日完成了向 354 名激励对象授予 448.50 万份股票期权的授予登记工作，
期权简称：北方 JLC2，期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。具体内容详
见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2019
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》。
    7、2020 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票
期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调整为
4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立董事
对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了
核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》、《第七
届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
    8、2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据
《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有
关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等
原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由 69.20
元/股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务
所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7 月 24 日披露与巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文
件。
    9、2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所
涉及的限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为
34.537 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的
1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚
未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，
回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事
会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 4 月
22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限
公司关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购
价格的公告》、《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的
公告》等相关披露文件。
    10、2021 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》等
相关披露文件。截至 2021 年 7 月 2 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
    11、2021 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第
九次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》，共注销股票期权 73,000 份，已获授但尚未行权的股票期权数量
由 4,439,000 份调整为 4,366,000 份，股票期权激励对象人数由 350 人调整为
345 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表
了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》、《第
七届监事会第九次会议决议公告》等相关披露文件。
    二、本次注销股票期权的原因、依据、数量
    因 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权所涉及的 5 名激励对
象因个人原因离职已不具备激励对象资格，根据《北方华创科技集团股份有限公
司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》（简称“2019 年股票期权与限制性
股票激励计划”）的相关规定，“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已
获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。”公司将对上述 5 名激励对
象已获授但尚未获准行权的期权无偿收回并统一注销，本次注销的股票期权共
73,000 份。
    综上所述，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权所涉及
的激励对象人数由 350 人调整为 345 人，已获授但尚未行权的股票期权数量由
4,439,000 份调整为 4,366,000 份。根据公司 2020 年第一次临时股东大会审议
通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大
会授权董事会决定激励对象是否可以行权；授权董事会办理股权激励计划的变更
与终止，包括但不限于取消激励对象的行权/解除限售资格，注销激励对象尚未
行权的股票期权，回购激励对象尚未解除限售的限制性股票，公司将按照股权激
励计划的规定办理注销的相关事宜。
    三、本次注销对公司业绩的影响
    公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》和《北方华创科技集团股
份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不会
对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司技术和管理团队
的稳定性。
    四、独立董事意见
    公司独立董事对本次注销部分股票期权事项发表独立意见如下：
    公司本次注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权事项，
在公司股东大会会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办
法》及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且
本次注销已取得公司股东大会的授权，履行了必要的程序。
    因此，我们同意公司本次注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权事项。

   五、监事会核查意见
    经审核，监事会认为：根据《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2019 年股权激励计划所涉及
的 5 名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行
权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量为
73,000 份。
    监事会同意董事会根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定，将上述人员已获授但尚未获准行权的期权注销。本次注销完
成后，公司 2019 年股权激励计划股票期权激励对象总数由 350 人调整为 345 人，
股票期权数量由 4,439,000 份调整为 4,366,000 份。董事会本次注销部分股票期
权的程序符合相关规定，合法有效。
    六、法律意见书的结论性意见
    北京金诚同达律师事务所出具了《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科
技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注
销 2018 年和 2019 年部分期权、调整行权价格相关事项的法律意见书》，认为：
北方华创已就本次行权、本次注销及本次调整等事项履行了必要的审批程序，相
关事项符合《管理办法》、《公司章程》、《2018 年激励计划》、《2018 年管理办法》、
《2019 年激励计划》及《2019 年管理办法》的相关规定。
    七、备查文件
    1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
    2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第九次会议决议；
    3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见；
    4、北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销 2018 年和 2019 年部分期权、
调整行权价格相关事项的法律意见书。
    特此公告。




                                              北方华创科技集团股份有限公司
                                                              董事会
                                                        2021 年 7 月 21 日