中信建投证券股份有限公司
关于北方华创科技集团股份有限公司
2021 年非公开发行限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”、“公司”）2021 年
非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实
施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对北方华创 2021 年非公开发行限售股
份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，公司以非公开发
行方式向 14 名特定对象发行人民币普通股（A 股）27,960,526 股。本次非公开
发行新增股份于 2021 年 11 月 4 日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的
性质为有限售条件流通股，限售期为 6 个月，如遇法定节假日或休息日，则顺延
至其后的第一个交易日。具体发行情况如下：
序号 发行对象名称 认购股数（股） 认购金额（元） 锁定期
（个月）
1 嘉实基金管理有限公司 1,389,809 422,501,936.00 6
北京集成电路先进制造和高端装备
2 822,368 249,999,872.00 6
股权投资基金中心（有限合伙）
3 广发基金管理有限公司 1,578,947 479,999,888.00 6
4 UBS AG 2,413,486 733,699,744.00 6
5 南方基金管理股份有限公司 3,978,618 1,209,499,872.00 6
中国国际金融股份有限公司(资产管
6 898,026 272,999,904.00 6
理)
7 鹏华基金管理有限公司 1,151,973 350,199,792.00 6
8 博时基金管理有限公司 3,201,644 973,299,776.00 6
大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹
9 1,973,684 599,999,936.00 6
精选 5 号集合资产管理产品
10 海通证券股份有限公司 838,815 254,999,760.00 6
国家集成电路产业投资基金二期股
11 4,934,210 1,499,999,840.00 6
份有限公司
12 国泰君安证券股份有限公司 2,692,434 818,499,936.00 6
13 财通基金管理有限公司 1,263,815 384,199,760.00 6
14 工银瑞信基金管理有限公司 822,697 250,099,888.00 6
合计 27,960,526 8,499,999,904.00 -
发 行 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 3 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司非公开发行 A 股股
票之发行情况报告书暨上市公告书》。本次发行完成后，公司新增有限售条件流
通股份 27,960,526 股，总股本从 497,646,868 股增至 525,607,394 股。
本次非公开发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导
致总股本变化的情况。因股权激励行权，总股本增加 1,596,595 股。
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
1、申请解除股份限售的发行对象作出的承诺
嘉实基金管理有限公司、北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中
心（有限合伙）、广发基金管理有限公司、UBS AG、南方基金管理股份有限公
司、中国国际金融股份有限公司(资产管理)、鹏华基金管理有限公司、博时基金
管理有限公司、大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选 5 号集合资产管理产品、
海通证券股份有限公司、国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司就本
次认购作出的承诺如下：
本次非公开发行股票完成后，认购的股份自本次非公开发行结束之日起 6
个月内不得转让或上市交易，限售期结束后按中国证监会及深交所的有关规定执
行。本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加
的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。因本次非公开发行取得的公司股份在限
售期届满后减持还需遵守法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及
《公司章程》的相关规定。
2、上述承诺履行情况
截止本核查意见出具日，本次申请解除限售的各发行对象严格履行了上述各
项承诺，未发生违反承诺的情形。
3、占用上市公司资金和违规担保情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经
营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益的情
形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 5 月 5 日。
2、本次解除限售股份数量为 27,960,526 股，占公司总股本的 5.3035%。
3、本次申请解除限售股份的股东共计 14 名，涉及证券账户 286 户，股份解
除限售的具体情况如下：
本次解除限
本次解除限
发行对 持有限售股 售股数占公
序号 持有股份的证券账户名称 售股份数量
象名称 数量（股） 司总股本的
（股）
比例
中国银行股份有限公司-嘉实先
28,908 28,908 0.0055%
进制造股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
嘉实稳固收益债券型证券投资 51,145 51,145 0.0097%
基金
华夏银行股份有限公司－嘉实
稳健添利一年持有期混合型证 53,369 53,369 0.0101%
券投资基金
招商银行股份有限公司－嘉实
33,355 33,355 0.0063%
科技创新混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
133,422 133,422 0.0253%
嘉实基 嘉实泰和混合型证券投资基金
金管理 中国农业银行股份有限公司－
1
有限公 嘉实新兴产业股票型证券投资 222,369 222,369 0.0422%
司 基金
中国银行－嘉实增长开放式证
66,711 66,711 0.0127%
券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实
瑞和两年持有期混合型证券投 77,829 77,829 0.0148%
资基金
招商银行股份有限公司－嘉实
远见精选两年持有期混合型证 200,132 200,132 0.0380%
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
嘉实核心成长混合型证券投资 200,132 200,132 0.0380%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
成长增强灵活配置混合型证券 11,118 11,118 0.0021%
投资基金
中国工商银行股份有限公司－
嘉实企业变革股票型证券投资 11,118 11,118 0.0021%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
绝对收益策略定期开放混合型 11,118 11,118 0.0021%
发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
嘉实事件驱动股票型证券投资 11,118 11,118 0.0021%
基金
中国建设银行股份有限公司－
嘉实沪深 300 指数研究增强型证 22,237 22,237 0.0042%
券投资基金
全国社保基金五零四组合 111,185 111,185 0.0211%
基本养老保险基金九零三组合 44,474 44,474 0.0084%
嘉实基金－国新投资有限公司
－嘉实基金－国新 2 号单一资产 66,712 66,712 0.0127%
管理计划
嘉实基金－国新投资有限公司
－嘉实基金－国新 1 号单一资产 22,238 22,238 0.0042%
管理计划
嘉实基金－中国银河证券股份
有限公司－嘉实基金定增优选 2 11,119 11,119 0.0021%
号单一资产管理计划
北京集
成电路
先进制
北京盛世宏明投资基金管理有
造和高
限公司－北京集成电路先进制
2 端装备 822,368 822,368 0.1560%
造和高端装备股权投资基金中
股权投
心（有限合伙）
资基金
中心（有
限合伙）
全国社保基金四一四组合 493,421 493,421 0.0936%
中国建设银行股份有限公司－
广发成长精选混合型证券投资 444,079 444,079 0.0842%
广发基
基金
金管理
3 中国工商银行－广发聚丰混合
有限公 296,053 296,053 0.0562%
型证券投资基金
司
招商银行股份有限公司－广发
新经济混合型发起式证券投资 98,684 98,684 0.0187%
基金
交通银行股份有限公司－广发
98,684 98,684 0.0187%
优势成长股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发
49,342 49,342 0.0094%
优势增长股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
广发制造业精选混合型证券投 49,342 49,342 0.0094%
资基金
中国农业银行股份有限公司－
广发科创主题 3 年封闭运作灵活 49,342 49,342 0.0094%
配置混合型证券投资基金
4 UBS AG UBS AG 2,413,486 2,413,486 0.4578%
云南省壹号职业年金计划－工
5,592 5,592 0.0011%
商银行
中央国家机关及所属事业单位
（贰号）职业年金计划－工商银 6,579 6,579 0.0012%
行
四川省伍号职业年金计划－交
8,881 8,881 0.0017%
通银行
河北省柒号职业年金计划－招
8,881 8,881 0.0017%
商银行
北京市（伍号）职业年金计划－
9,869 9,869 0.0019%
交通银行
上海市贰号职业年金计划－工
9,868 9,868 0.0019%
商银行
山西省壹号职业年金计划－工
7,565 7,565 0.0014%
南方基 商银行
金管理 中国工商银行股份有限公司－
5
股份有 南方优势产业灵活配置混合型 82,237 82,237 0.0156%
限公司 证券投资基金（LOF）
陕西省（拾号）职业年金计划－
2,631 2,631 0.0005%
招商银行
中信银行股份有限公司－南方
君信灵活配置混合型证券投资 12,500 12,500 0.0024%
基金
黑龙江省肆号职业年金计划－
2,631 2,631 0.0005%
建设银行
上海市捌号职业年金计划－农
4,934 4,934 0.0009%
业银行
江苏省拾号职业年金计划－建
16,447 16,447 0.0031%
设银行
全国社保基金四零一组合 328,947 328,947 0.0624%
海南省陆号职业年金计划－农
2,960 2,960 0.0006%
业银行
新疆维吾尔自治区叁号职业年
5,593 5,593 0.0011%
金计划－中国银行
云南省柒号职业年金计划－中
6,578 6,578 0.0012%
信银行
中国工商银行股份有限公司－
南方均衡优选一年持有期混合 6,579 6,579 0.0012%
型证券投资基金
重庆市肆号职业年金计划－浦
6,578 6,578 0.0012%
发银行
湖南省（贰号）职业年金计划－
12,172 12,172 0.0023%
中国银行
中国工商银行股份有限公司－
南方开元沪深 300 交易型开放式 17,764 17,764 0.0034%
指数证券投资基金
交通银行股份有限公司－南方
394,737 394,737 0.0749%
成长先锋混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
南方科技创新混合型证券投资 78,948 78,948 0.0150%
基金
中国工商银行－南方绩优成长
493,422 493,422 0.0936%
股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－南方
兴润价值一年持有期混合型证 657,895 657,895 0.1248%
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
南方瑞合三年定期开放混合型 98,685 98,685 0.0187%
发起式证券投资基金（LOF）
全国社保基金一零一组合 1,644,737 1,644,737 0.3120%
中国工商银行－南方多利增强
44,408 44,408 0.0084%
债券型证券投资基金
中金公司－银河恒汇山东新动
能 1 号 FOF 单一资产管理计划
32,895 32,895 0.0062%
－中金向阳 9 号单一资产管理计
划
中国国
鞍钢集团有限公司企业年金计
际金融
划－中国建设银行股份有限公 6,250 6,250 0.0012%
股份有
6 司
限公司
北京市地铁运营有限公司企业
(资产管
年金计划－中国工商银行股份 6,908 6,908 0.0013%
理)
有限公司
中国工商银行股份有限公司企
业年金计划－中国建设银行股 65,789 65,789 0.0125%
份有限公司
国家开发投资集团有限公司企
业年金计划－中国建设银行股 5,263 5,263 0.0010%
份有限公司
中国建设银行股份有限公司企
业年金计划－中国工商银行股 39,474 39,474 0.0075%
份有限公司
山西晋城无烟煤矿业集团有限
责任公司企业年金计划－中国 9,868 9,868 0.0019%
工商银行股份有限公司
中国南方电网公司企业年金计
17,434 17,434 0.0033%
划－中国工商银行
中国能源建设集团有限公司企
业年金计划－中国银行股份有 13,158 13,158 0.0025%
限公司
国家能源投资集团有限责任公
司企业年金计划－中国建设银 11,842 11,842 0.0022%
行股份有限公司
中国第一汽车集团公司企业年
金计划－中国银行股份有限公 51,974 51,974 0.0099%
司
中国宝武钢铁集团有限公司钢
铁业企业年金计划－中国工商 4,606 4,606 0.0009%
银行股份有限公司
中国大唐集团公司企业年金计
划－中国建设银行股份有限公 9,868 9,868 0.0019%
司
中国电信集团有限公司企业年
金计划－中国银行股份有限公 31,250 31,250 0.0059%
司
中国石油天然气集团公司企业
年金计划－中国工商银行股份 65,789 65,789 0.0125%
有限公司
中国移动通信集团有限公司企
业年金计划－中国工商银行股 22,039 22,039 0.0042%
份有限公司
中国邮政集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有 4,934 4,934 0.0009%
限公司
中国国际金融股份有限公司企
业年金计划－中国银行股份有 329 329 0.0001%
限公司
中国铁路南昌局集团有限公司
企业年金计划－中国建设银行 3,289 3,289 0.0006%
股份有限公司
中金丰和股票型养老金产品－
24,342 24,342 0.0046%
中国建设银行股份有限公司
中金丰汇股票型养老金产品－
32,895 32,895 0.0062%
中国建设银行股份有限公司
中金丰享股票型养老金产品－
49,342 49,342 0.0094%
中国建设银行股份有限公司
中金金鸿混合型养老金产品－
32,895 32,895 0.0062%
中国建设银行股份有限公司
中金金色年华绝对收益混合型
养老金产品－中信银行股份有 13,158 13,158 0.0025%
限公司
中金先利对冲股票型养老金产
品－中国工商银行股份有限公 16,447 16,447 0.0031%
司
甘肃省拾号职业年金计划－光
2,303 2,303 0.0004%
大银行
甘肃省陆号职业年金计划－招
1,974 1,974 0.0004%
商银行
广东省贰号职业年金计划－工
19,737 19,737 0.0037%
商银行
广东省伍号职业年金计划－建
19,737 19,737 0.0037%
设银行
广东省捌号职业年金计划－浦
19,737 19,737 0.0037%
发银行
河南省壹号职业年金计划－交
13,158 13,158 0.0025%
通银行
河南省叁号职业年金计划－中
13,158 13,158 0.0025%
国银行
黑龙江省拾壹号职业年金计划
4,934 4,934 0.0009%
－中信银行
黑龙江省柒号职业年金计划－
4,934 4,934 0.0009%
招商银行
黑龙江省捌号职业年金计划－
4,605 4,605 0.0009%
光大银行
湖北省（壹号）职业年金计划－
5,263 5,263 0.0010%
中国银行
湖北省（叁号）职业年金计划－
9,868 9,868 0.0019%
招商银行
湖南省（伍号）职业年金计划－
13,158 13,158 0.0025%
招商银行
江苏省贰号职业年金计划－工
19,737 19,737 0.0037%
商银行
江苏省叁号职业年金计划－农
19,737 19,737 0.0037%
业银行
江苏省肆号职业年金计划－中
19,737 19,737 0.0037%
国银行
内蒙古自治区壹号职业年金计
4,934 4,934 0.0009%
划－交通银行
内蒙古自治区柒号职业年金计
6,579 6,579 0.0012%
划－建设银行
宁夏回族自治区壹号职业年金
1,645 1,645 0.0003%
计划－中信银行
宁夏回族自治区伍号职业年金
3,290 3,290 0.0006%
计划－建设银行
青海省贰号职业年金计划－光
658 658 0.0001%
大银行
青海省陆号职业年金计划－农
4,934 4,934 0.0009%
业银行
山东省（贰号）职业年金计划－
15,789 15,789 0.0030%
中国银行
新疆维吾尔自治区壹号职业年
8,224 8,224 0.0016%
金计划－工商银行
新疆维吾尔自治区贰号职业年
8,224 8,224 0.0016%
金计划－招商银行
浙江省壹拾贰号职业年金计划
16,447 16,447 0.0031%
－中信银行
浙江省叁号职业年金计划－建
16,447 16,447 0.0031%
设银行
浙江省玖号职业年金计划－光
16,447 16,447 0.0031%
大银行
中央国家机关及所属事业单位
（叁号）职业年金计划－中信银 6,579 6,579 0.0012%
行
中央国家机关及所属事业单位
（伍号）职业年金计划－农业银 6,579 6,579 0.0012%
行
重庆市贰号职业年金计划－中
8,553 8,553 0.0016%
国银行
重庆市陆号职业年金计划－招
8,882 8,882 0.0017%
商银行
全国社保基金一零四组合 657,894 657,894 0.1248%
中国建设银行股份有限公司－
鹏华基
鹏华外延成长灵活配置混合型 95,395 95,395 0.0181%
金管理
7 证券投资基金
有限公
招商银行股份有限公司－鹏华
司
远见回报三年持有期混合型证 52,632 52,632 0.0100%
券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华
65,789 65,789 0.0125%
价值成长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
鹏华改革红利股票型证券投资 32,895 32,895 0.0062%
基金
中国工商银行股份有限公司－
鹏华健康环保灵活配置混合型 9,211 9,211 0.0017%
证券投资基金
交通银行－普天收益证券投资
17,434 17,434 0.0033%
基金
中国建设银行股份有限公司－
鹏华优选成长混合型证券投资 131,579 131,579 0.0250%
基金
招商银行股份有限公司－鹏华
9,210 9,210 0.0017%
远见成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
鹏华动力增长混合型证券投资 56,908 56,908 0.0108%
基金（LOF）
中国银行股份有限公司－鹏华
23,026 23,026 0.0044%
致远成长混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－博时
汇兴回报一年持有期灵活配置 493,421 493,421 0.0936%
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
博时军工主题股票型证券投资 230,263 230,263 0.0437%
基金
中国石油天然气集团公司企业
年金计划－中国工商银行股份 184,210 184,210 0.0349%
有限公司
江苏银行股份有限公司－博时
博时基
汇融回报一年持有期混合型证 164,474 164,474 0.0312%
金管理
8 券投资基金
有限公
博时基金公司－农行－中国农
司 143,092 143,092 0.0271%
业银行离退休人员福利负债
中国石油化工集团公司企业年
金计划－中国工商银行股份有 141,447 141,447 0.0268%
限公司
中国农业银行股份有限公司企
业年金计划－中国银行股份有 98,684 98,684 0.0187%
限公司
中国工商银行股份有限公司企
业年金计划－中国建设银行股 88,816 88,816 0.0168%
份有限公司
中国中信集团公司企业年金计
85,526 85,526 0.0162%
划－中信银行
中国建设银行股份有限公司－
博时产业新趋势灵活配置混合 82,237 82,237 0.0156%
型证券投资基金
博时优选配置混合型养老金产
75,658 75,658 0.0144%
品－中国银行股份有限公司
江苏省贰号职业年金计划－工
59,210 59,210 0.0112%
商银行
山西焦煤集团有限责任公司企
业年金计划－中国工商银行股 59,210 59,210 0.0112%
份有限公司
江苏省肆号职业年金计划－中
52,632 52,632 0.0100%
国银行
招商证券股份有限公司企业年
49,342 49,342 0.0094%
金计划－招商银行
广东省捌号职业年金计划－浦
44,408 44,408 0.0084%
发银行
博时中石化价值精选股票型养
老金产品－交通银行股份有限 42,763 42,763 0.0081%
公司
北京市（陆号）职业年金计划－
42,763 42,763 0.0081%
浦发银行
广东省壹号职业年金计划－工
41,118 41,118 0.0078%
商银行
上海市叁号职业年金计划－农
39,474 39,474 0.0075%
业银行
国网山东省电力公司企业年金
计划－中国建设银行股份有限 39,474 39,474 0.0075%
公司
四川省壹号职业年金计划－建
36,184 36,184 0.0069%
设银行
北京市（肆号）职业年金计划－
36,184 36,184 0.0069%
中国银行
上海市肆号职业年金计划－浦
36,184 36,184 0.0069%
发银行
云南省农村信用社企业年金计
36,184 36,184 0.0069%
划－中国光大银行
山东省（拾号）职业年金计划－
36,184 36,184 0.0069%
民生银行
云南省捌号职业年金计划－农
32,895 32,895 0.0062%
业银行
招商银行股份有限公司企业年
金计划－招商银行股份有限公 32,895 32,895 0.0062%
司
广东省叁号职业年金计划－中
32,895 32,895 0.0062%
国银行
广东省肆号职业年金计划－招
31,579 31,579 0.0060%
商银行
广西壮族自治区贰号职业年金
31,250 31,250 0.0059%
计划－农业银行
招商局集团有限公司企业年金
31,250 31,250 0.0059%
计划－招商银行股份有限公司
广东省贰号职业年金计划－工
31,250 31,250 0.0059%
商银行
四川省玖号职业年金计划－光
31,250 31,250 0.0059%
大银行
广西壮族自治区伍号职业年金
27,960 27,960 0.0053%
计划－光大银行
河北省玖号职业年金计划－光
27,961 27,961 0.0053%
大银行
博时基金－光大银行－博时基
金阳光有恒 2 号集合资产管理计 26,316 26,316 0.0050%
划
上海市柒号职业年金计划－建
23,026 23,026 0.0044%
设银行
博时 GARP 策略股票型养老金
21,711 21,711 0.0041%
产品－招商银行股份有限公司
博时基金－中信银行－博时信
19,737 19,737 0.0037%
祥 1 号集合资产管理计划
湖北省（肆号）职业年金计划－
19,737 19,737 0.0037%
工商银行
中央国家机关及所属事业单位
（柒号）职业年金计划－浦发银 19,079 19,079 0.0036%
行
国网山东省电力公司县供电公
司企业年金计划－中国农业银 18,750 18,750 0.0036%
行股份有限公司
湖南省（壹号）职业年金计划－
18,092 18,092 0.0034%
工商银行
国网甘肃省电力公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限 17,763 17,763 0.0034%
公司
博时网泰混合型养老金产品－
16,447 16,447 0.0031%
中国建设银行股份有限公司
国家开发银行企业年金计划－
14,803 14,803 0.0028%
中国光大银行股份有限公司
浙江省玖号职业年金计划－光
14,803 14,803 0.0028%
大银行
浙江省捌号职业年金计划－农
14,803 14,803 0.0028%
业银行
浙江省叁号职业年金计划－建
14,803 14,803 0.0028%
设银行
上海市贰号职业年金计划－工
13,158 13,158 0.0025%
商银行
湖北省（柒号）职业年金计划－
13,158 13,158 0.0025%
农业银行
天津市柒号职业年金计划－交
11,513 11,513 0.0022%
通银行
天津市叁号职业年金计划－建
11,513 11,513 0.0022%
设银行
中国银行股份有限公司企业年
11,184 11,184 0.0021%
金计划－中国农业银行
浙商银行股份有限公司－博时
9,868 9,868 0.0019%
高端装备混合型证券投资基金
辽宁省柒号职业年金计划－中
9,211 9,211 0.0017%
信银行
国网辽宁省电力有限公司企业
年金计划－中国农业银行股份 8,553 8,553 0.0016%
有限公司
新疆维吾尔自治区叁号职业年
8,224 8,224 0.0016%
金计划－中国银行
博时灵活配置 FOF 策略混合型
养老金产品－中国工商银行股 8,224 8,224 0.0016%
份有限公司
江苏省捌号职业年金计划－光
7,237 7,237 0.0014%
大银行
中国农业银行股份有限公司－
博时工业 4.0 主题股票型证券投 6,579 6,579 0.0012%
资基金
辽宁省壹号职业年金计划－建
6,579 6,579 0.0012%
设银行
天津市壹号职业年金计划－农
6,579 6,579 0.0012%
业银行
贵州省贰号职业年金计划－交
6,250 6,250 0.0012%
通银行
新疆维吾尔自治区捌号职业年
5,921 5,921 0.0011%
金计划－农业银行
博时网盈股票型养老金产品－
5,592 5,592 0.0011%
中国建设银行股份有限公司
云南省柒号职业年金计划－中
5,263 5,263 0.0010%
信银行
内蒙古自治区陆号职业年金计
4,605 4,605 0.0009%
划－中国银行
陕西省（捌号）职业年金计划－
4,276 4,276 0.0008%
中国银行
黑龙江省伍号职业年金计划－
3,947 3,947 0.0007%
浦发银行
博时基金－建信理财“诚益”定
增主题固收类封闭式产品 2020
3,289 3,289 0.0006%
年第 2 期－博时基金建信理财诚
益定增 2 号单一资产管理计划
国网吉林省电力有限公司企业
年金计划－交通银行股份有限 3,289 3,289 0.0006%
公司
甘肃省叁号职业年金计划－农
3,289 3,289 0.0006%
业银行
宁夏回族自治区贰号职业年金
3,289 3,289 0.0006%
计划－农业银行
安徽省高速公路总公司企业年
金计划－中国工商银行股份有 2,961 2,961 0.0006%
限公司
国网黑龙江省电力有限公司企
业年金计划－中国工商银行股 2,632 2,632 0.0005%
份有限公司
杭州联合农村商业银行股份有
限公司企业年金计划－中信银 2,303 2,303 0.0004%
行股份有限公司
河南省电力公司企业年金计划
1,645 1,645 0.0003%
－中国建设银行股份有限公司
国网内蒙古东部电力有限公司
企业年金计划－中国农业银行 1,316 1,316 0.0002%
股份有限公司
大家资
产-工商
银行-大
大家资产－工商银行－大家资
家资产-
9 产－蓝筹精选 5 号集合资产管理 1,973,684 1,973,684 0.3744%
蓝筹精
产品
选 5 号
集合资
产管理
产品
海通 证
券股 份
10 海通证券股份有限公司 838,815 838,815 0.1591%
有限 公
司
国家 集
成电 路
产业 投 华芯投资管理有限责任公司－
11 资基 金 国家集成电路产业投资基金二 4,934,210 4,934,210 0.9359%
二期 股 期股份有限公司
份有 限
公司
国泰君 国泰君安证券股份有限公司 986,842 986,842 0.1872%
安证券 国泰君安证券股份有限公司 1,699,013 1,699,013 0.3223%
12
股份有
国泰君安证券股份有限公司 6,579 6,579 0.0012%
限公司
财通基金－华泰证券股份有限
公司－财通基金君享永熙单一 174,342 174,342 0.0331%
资产管理计划
财通基金－上海爱建信托有限
责任公司－财通基金安吉 53 号 9,868 9,868 0.0019%
单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限
公司－财通基金天禧定增 15 号 13,158 13,158 0.0025%
单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金
4,934 4,934 0.0009%
玉泉 963 号单一资产管理计划
财通基 财通基金－汉汇韬略对冲 2 号私
金管理 募证券投资基金－财通基金添 3,289 3,289 0.0006%
13
有限公 盈增利 8 号单一资产管理计划
司 财通基金－江海证券有限公司
－财通基金玉泉 998 号单一资产 49,342 49,342 0.0094%
管理计划
财通基金－长城证券股份有限
公司－财通基金天禧定增 56 号 8,224 8,224 0.0016%
单一资产管理计划
财通基金－云南国际信托有限
公司－财通基金逐鹿 1 号单一资 16,447 16,447 0.0031%
产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限
公司－财通基金东兴 2 号单一资 32,895 32,895 0.0062%
产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金
3,289 3,289 0.0006%
哈德逊 99 号单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份
有限公司－财通基金玉泉添鑫 2 161,184 161,184 0.0306%
号单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份
有限公司－财通基金玉泉添鑫 1 141,447 141,447 0.0268%
号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限
公司－财通基金汇通 2 号单一资 29,605 29,605 0.0056%
产管理计划
财通基金－盘京盛信 9 期 E 私募
证券投资基金－财通基金安吉 15,460 15,460 0.0029%
289 号单一资产管理计划
财通基金－盘京盛信 9 期 F 私募
证券投资基金－财通基金安吉 15,460 15,460 0.0029%
290 号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛信 5 号私
募证券投资基金－财通基金安 15,460 15,460 0.0029%
吉 291 号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛信 6 号私
募证券投资基金－财通基金安 15,460 15,460 0.0029%
吉 292 号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 1 号－财通基金安吉 293 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 2 号－财通基金安吉 294 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 3 号－财通基金安吉 295 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 4 号－财通基金安吉 296 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 5 号－财通基金安吉 297 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 6 号－财通基金安吉 298 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 7 号－财通基金安吉 299 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私募证券投
资基金 8 号－财通基金安吉 300 15,461 15,461 0.0029%
号单一资产管理计划
财通基金－韩波－财通基金安
6,579 6,579 0.0012%
吉 92 号单一资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金
9,868 9,868 0.0019%
韶夏 1 号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－
财通内需增长 12 个月定期开放 98,684 98,684 0.0187%
混合型证券投资基金
财通基金－华鑫证券有限责任
公司－财通基金鑫量 4 号单一资 3,289 3,289 0.0006%
产管理计划
财通基金－济宁市意德通国际
供应链管理有限公司－财通基
1,645 1,645 0.0003%
金玉泉 1025 号单一资产管理计
划
财通基金－工商银行－财通基
金西湖大学定增量化对冲 1 号集 4,342 4,342 0.0008%
合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基
金定增量化对冲 1 号集合资产管 2,533 2,533 0.0005%
理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 1 号集合资产管 4,408 4,408 0.0008%
理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 2 号集合资产管 2,500 2,500 0.0005%
理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计
12,500 12,500 0.0024%
划－财通基金君享悦熙单一资
产管理计划
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享佳胜单一 4,211 4,211 0.0008%
资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限
公司－财通基金盈泰定增量化 4,145 4,145 0.0008%
对冲 1 号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司
－财通基金中航盈风 1 号定增量 4,112 4,112 0.0008%
化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有
限公司－财通基金定增量化对 3,257 3,257 0.0006%
冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基
金定增量化对冲 5 号集合资产管 4,243 4,243 0.0008%
理计划
财通基金－华泰证券－财通基
金定增量化对冲 12 号集合资产 3,849 3,849 0.0007%
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 8 号集合资产管 7,928 7,928 0.0015%
理计划
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享润熙单一 3,980 3,980 0.0008%
资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限
公司－财通基金君享丰硕定增 4,046 4,046 0.0008%
量化对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限
公司－财通基金定增量化对冲 7 4,046 4,046 0.0008%
号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基
金建兴定增量化对冲 2 号集合资 8,849 8,849 0.0017%
产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限
公司－财通基金中泰金融市场 39,474 39,474 0.0075%
委定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证
6,579 6,579 0.0012%
券股份有限公司
财通基金－光大银行－中国银
16,447 16,447 0.0031%
河证券股份有限公司
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享佳鑫单一 98,684 98,684 0.0187%
资产管理计划
财通基金－杨文华－财通基金
11,842 11,842 0.0022%
顺圣 1 号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金
6,579 6,579 0.0012%
安吉 102 号单一资产管理计划
财通基金－东方证券股份有限
公司－财通基金安吉 100 号单一 6,579 6,579 0.0012%
资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥裕己 1 号私
募证券投资基金－财通基金慧
3,289 3,289 0.0006%
创蚨祥裕己 1 号单一资产管理计
划
财通基金－上海渊流价值成长
五号私募证券投资基金－财通
1,645 1,645 0.0003%
基金玉泉 1090 号单一资产管理
计划
财通基金－爱建智赢－证券投
资 1 号集合资金信托计划－财通
3,289 3,289 0.0006%
基金安吉 114 号单一资产管理计
划
财通基金－张娟－财通基金安
16,447 16,447 0.0031%
吉 88 号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－
财通福盛定增定期开放灵活配 6,579 6,579 0.0012%
置混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
财通新视野灵活配置混合型证 2,303 2,303 0.0004%
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
财通多策略升级混合型证券投 11,513 11,513 0.0022%
资基金
兴业银行股份有限公司－工银
瑞信新趋势灵活配置混合型证 23,026 23,026 0.0044%
券投资基金
交通银行股份有限公司－工银
瑞信国企改革主题股票型证券 32,894 32,894 0.0062%
投资基金
中国银行股份有限公司－工银
瑞信核心价值混合型证券投资 180,920 180,920 0.0343%
工银瑞 基金
信基金 工银瑞信基金－建设银行－中
14
管理有 国人寿－中国人寿委托工银瑞 19,736 19,736 0.0037%
限公司 信基金公司股票型组合
工银瑞信基金－中国人寿保险
股份有限公司－分红险－工银
瑞信基金国寿股份均衡股票型 65,789 65,789 0.0125%
组合单一资产管理计划（可供出
售）
中国银行股份有限公司－工银
瑞信战略新兴产业混合型证券 72,368 72,368 0.0137%
投资基金
招商银行股份有限公司－工银
瑞信新金融股票型证券投资基 230,271 230,271 0.0437%
金
中国银行股份有限公司－工银
瑞信核心优势混合型证券投资 65,789 65,789 0.0125%
基金
兴业银行股份有限公司－工银
瑞信恒兴 6 个月持有期混合型证 32,894 32,894 0.0062%
券投资基金
中国银行股份有限公司－工银
瑞信基本面量化策略混合型证 46,052 46,052 0.0087%
券投资基金
交通银行股份有限公司－工银
瑞信绝对收益策略混合型发起 16,447 16,447 0.0031%
式证券投资基金
中信银行股份有限公司－工银
瑞信优选对冲策略灵活配置混 16,447 16,447 0.0031%
合型发起式证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银
瑞信新财富灵活配置混合型证 10,032 10,032 0.0019%
券投资基金
中国民生银行股份有限公司－
工银瑞信添颐债券型证券投资 10,032 10,032 0.0019%
基金
合计 27,960,526 27,960,526 5.3035%
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
股份性质 本次变动前 变动数量（股） 本次变动后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 63,358,427 12.02 -27,960,526 35,397,901 6.71%
高管锁定股 106,500 0.02 0 106,500 0.02%
首发后限售股 60,602,927 11.50 -27,960,526 32,642,401 6.19%
股权激励限售股 2,649,000 0.50 0 2,649,000 0.50%
二、无限售条件股份 463,845,562 87.98 27,960,526 491,806,088 93.29%
三、总股本 527,203,989 100 0 527,203,989 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次解除股份限售的股东均严格履行了其在北
方华创 2021 年非公开发行 A 股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办
法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。
截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。综上，保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限
公司 2021 年非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 林 侯 顺
中信建投证券股份有限公司
2022 年 4 月 26 日
