北方华创科技集团股份有限公司
                    2021 年度董事会工作报告

    2021年，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会按
照《公司法》《证券法》等法律法规和公司章程等相关规定，严格执行股东大会
各项决议，科学规范地开展工作，持续提升治理水平，促进公司稳健成长，为“十
四五”发展奠定了良好开端。现将公司董事会2021年度工作汇报如下。

    一、2021年度经营情况
    2021年，公司电子工艺装备和电子元器件业务依然面临良好的发展机遇。面
对外部环境复杂性和不确定性，公司董事会及管理层坚持主业经营，加快技术创
新，集聚发展资源，紧抓市场机遇，有效防控风险，各项经营工作顺利进行。报
告期内，公司营业收入和利润继续保持双增长，实现营业收入96.83亿元，同比
增长59.90%；归属于上市公司股东的净利润10.77亿元，同比增长100.66%。截至
2021年12月31日，公司总资产310.54亿元，同比增长77.27%，归属于上市公司股
东的净资产168.98亿元，同比增长149.19%。
    报告期内，公司开展的主要工作如下：
    公司技术研发和市场拓展取得良好进展。集成电路装备面向逻辑、存储、功
率、先进封装等多领域拓展，刻蚀机、PVD、CVD、ALD、立式炉、清洗机等
多款新产品进入主流产线。泛半导体领域，公司新能源光伏、半导体照明、第三
代半导体设备持续进行产品迭代更新，光伏TOPCon关键工艺设备批量供应市场；
Mini/Micro LED工艺设备进入主流产线；第三代半导体设备实现衬底设备、外延
设备、芯片设备布局，批量供应市场。真空装备板块，坚持高温、高压、高真空
的技术发展路线，在半导体材料、磁性材料、精密陶瓷材料等领域加强新产品布
局，推出直流放电等离子（DCS）烧结炉、连续式高温（大于2000℃）真空烧结
炉等产品，满足各行业细分市场对材料加工的需求。精密电子元器件板块，多项
新产品实现批量生产，先进模块电源、石英晶体器件新产品业务拓展顺利，建立
了细分市场的竞争优势；高精密电阻、电容多项新产品实现客户导入，市场地位
日益巩固。
    报告期内，公司完成 2021 年度非公开发行工作，采用定向增发方式募集资
金 85 亿元， 2021 年 10 月实现募集资金到位，11 月新增股份 27,960,526 股上
市。
       2021 年，公司完善了企业文化升级项目，借公司成立 20 周年之际发布了全
新企业文化理念体系，为公司长远发展奠定了思想根基。
       报告期内，公司加强人才引进、培养和激励，深化人力资源管理机制改革与
创新，实施了公司全级次职业经理人契约化管理。
       为持续提高风险防控能力，2021 年公司继续推进内控与合规体系建设，开
展年度法律工作检查及法治建设提升，加强审计监督职能，进一步构建安全管理
体系、推进安全文化建设，降低公司运营风险。

       二、2021年度董事会工作回顾
       （一）董事会会议召开情况
       公司董事认真、忠实、勤勉地履行公司章程规定的职权；董事会会议的召集、
召开程序符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规
定。2021年公司共召开8次会议，审议通过了非公开发行股票、股权激励、变更
董事、2020年年度报告、半年度报告和季度报告、增加超短融债券额度等议案53
项，及时高效地履行了决策程序，依法合规进行了信息披露。

序号       会议届次     召开日                    审议议案

                          期
                               1.《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
                               2.《关于公司非公开发行股票方案的议案》
                               3.《关于公司2021年度非公开发行股票预案的议案》
                               4.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
                               5.《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分
                               析报告的议案》
        第七届董事会           6.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和
                       2021年4 相关主体承诺的议案》
 1      第九次会议（13
                       月21日 7.《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次
        项议案）               非公开发行股票相关事宜的议案》
                               8.《关于公司<未来三年（2021年-2023年）股东分红
                               回报规划>的议案》
                               9.《关于公司购置土地使用权的议案》
                               10.《关于修改公司<募集资金管理办法>的议案》
                               11.《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计
                               划所涉及的限制性股票回购价格的议案》
                           12.《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激
                           励计划部分限制性股票的议案》
                           13.《关于召开公司2021年度第一次临时股东大会的
                           议案》
                           1.《2020年度经营工作报告》
                           2.《2020年度董事会工作报告》
                           3.《2020年年度报告及摘要》
                           4.《2020年度财务决算报告》
                           5.《2020年度利润分配及公积金转增股本预案》
                           6.《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                           7.《2020年度内部控制评价报告》
                           8.《2020年度企业社会责任报告》
                           9.《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
    第七届董事会
                   2021年4 10.《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》
2   第十次会议（19         11.《关于公司2021年度申请综合授信额度的议案》
                   月27日 12.《关于对子公司提供担保的议案》
    项议案）
                           13.《关于申请增加5亿元超短期融资券注册额度的议
                           案》
                           14.《关于会计政策变更的议案》
                           15.《关于修订<北方华创科技集团股份有限公司内部
                           控制手册>的议案》
                           16.《关于修订<公司章程>的议案》
                           17.《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
                           18.《2021年第一季度报告》
                           19.《关于召开公司2020年度股东大会的议案》
    第七届董事会           1.《关于实施“北方华创N5基地半导体装备部件研发
                   2021年6 楼建设项目”的议案》
3   第十一次会议           2.《关于实施“北方华创N5基地真空装备扩产项目”
                   月4日
    （2项议案）            的议案》

                         1.《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权
                         的议案》
    第七届董事会         2.《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划
                 2021年7 部分股票期权的议案》
4   第十二次会议
                 月20日 3.《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划
    （4项议案）          部分股票期权的议案》
                         4.《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权
                         条件》
    第七届董事会         1.《2021年半年度报告及摘要》
                 2021年8 2.《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
5   第十三次会议         项报告》
                 月30日
    （2项议案）
                   2021 年 1.《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》
6   第七届董事会
                   10 月 28 2.《关于变更公司董事的议案》
    第十四次会议 日            3.《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划
                               所涉及的限制性股票回购价格的议案》
    （9项议案）                4.《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励
                               计划部分限制性股票的议案》
                               5.《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
                               6.《关于修订公司<内幕信息知情人登记管理制度>
                               的议案》
                               7.《关于修订公司<职业经理人管理制度>的议案》
                               8.《关于调整2021年度公司工资总额预算的议案》
                               9.《关于召开公司2021年度第二次临时股东大会的议
                               案》
                               1.《关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议
    第七届董事会               案》
                      2021 年
                               2.《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
7   第 十 五 次 会 议 12 月 10
                               目自筹资金的议案》
                      日
    （3项议案）                3.《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充
                               流动资金的议案》
    第七届董事会               1.《关于与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易
                      2021 年 的议案》
8   第 十 六 次 会 议 12 月 28
                      日
    （1项议案）
         （二）董事会履行股东大会决议情况
         报告期内，由董事会提议召集、召开3次股东大会，审议了非公开发行股票、
     股权激励、变更董监事、利润分配、修订公司章程、2021年日常关联交易预计、
     增加超短融债券额度等24项议案。会议采取了现场与网络投票相结合的投票方式
     进行表决，充分保障了公司股东特别是中小股东的知情权和投票权，投资者权益
     得到了切实保护。报告期内，公司董事会对股东大会各项决议均按要求执行完毕。
序号   会议届次   召开日期              审议议案                     执行情况
                          1.《关于公司符合非公开发行股票条件    1.2021 年 10 月 14 日
                          的议案》                              非公开发行募集资
                          2.《关于<公司非公开发行股票方案>的    金到账，11月4日，
                          议案》                                新增股份上市。
                          3.《关于<公司2021年度非公开发行股票   2.2021年7月2日，需
                          预案>的议案》                         回 购 的 25,000 股 限
       2021年第           4.《关于<公司前次募集资金使用情况报   制性股票办理完成
                          告>的议案》                           回购注销手续。
       一次临时
                2021 年 5 5.《关于<公司非公开发行股票募集资金
 1     股东大会           使用可行性分析报告>的议案》
                月10日    6.《关于非公开发行股票摊薄即期回报
       （9项议
                          及填补措施和相关主体承诺的议案》
       案）               7.《关于提请股东大会授权公司董事会
                          全权办理本次非公开发行股票相关事宜
                          的议案》
                          8.《关于公司<未来三年（2021年-2023
                          年）股东分红回报规划>的议案》
                          9.《关于回购注销2019年股票期权与限
                          制性股票激励计划》
                          1.《2020年度董事会工作报告》          1.2021年7月6日，公
                          2.《2020年度监事会工作报告》          司 2020 年 年 度 权 益
                          3.《2020年年度报告及摘要》            分派方案实施完毕，
                          4.《2020年度财务决算报告》            向全体股东每 10股
                          5.《2020年度利润分配及公积金转增股    派发现金1.09元。
       2020年年           本预案》                              2.分别于2021年1月
       度股东大 2021 年 5 6.《关于续聘公司2021年度审计机构的    14日，6月29日，10
 2                        议案》                                月13日发行了3期超
       会（12项 月21日    7.《关于公司2021年度日常关联交易预    短期融资券，每期发
       议案）             计的议案》                            行5亿元；分别于7
                          8.《关于公司2021年度申请综合授信额    月14日，10月28日，
                          度的议案》                            2022年2月11日，各
                          9.《关于对子公司提供担保的议案》      期超短期融资券到
                          10.《关于申请增加5亿元超短期融资券    期兑付完成。
                          注册额度的议案》
                        11.《关于修订<公司章程>的议案》
                        12.《关于更换公司监事的议案》
      2021年第          1.《关于变更公司董事的议案》         1.2022年1月25日，
                        2.《关于回购注销2019年股票期权与限   需 回 购 的 30,000 股
      二次临时          制性股票激励计划部分限制性股票的议   限制性股票办理完
               2021年11
3     股东大会          案》                                 成回购注销手续。
               月15日   3.《关于修订公司<关联交易管理制度>
      （3项议           的议案》
      案）

         （三）董事会专门委员会履职情况
        报告期内，公司各专门委员会根据中国证监会、深圳证券交易所及公司章程
    规定，认真履行了董事会赋予的职责，对公司非公开发行股票、股权激励、定期
    报告、内外部审计、会计师事务所选聘、利润分配、关联交易、对外担保等重要
    事项进行了讨论并发表了意见。
        （四）独立董事履职情况
        2021年，公司独立董事严格按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事
    制度的指导意见》（已于2022年1月份更新为《上市公司独立董事规则》）和公
    司《独立董事工作制度》等相关规定勤勉尽职，积极参与董事会各专门委员会工
    作，充分发挥自身的专业优势和独立作用， 同时积极对公司经营管理、内部控
    制制度的建设及执行、公司年度审计与年报编制工作、与控股股东及其他关联方
    的资金往来情况等进行了核查，对董事会决议执行情况进行了监督，并提出建设
    性建议，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

        三、2022年重点工作
        2022年，公司将深入贯彻“精研需求、技术引领、精益运营、合规高效”的
    企业经营方针，通过进一步提升价值创造能力，夯实核心竞争力，推进科技创新、
    重大项目建设、人才培养和激励、企业文化建设等重点工作，完成年度经营目标，
    助力中长期战略目标的实现，为全体股东带来长期回报。
        新的一年里，公司董事会将密切关注外部环境变化及产业发展趋势，把握机
    遇，迎接挑战，努力做到勤勉尽责、认真务实开展工作，不断规范公司治理，提
    高决策科学性和高效性，推动公司持续健康发展。
北方华创科技集团股份有限公司
           董事会
      2022 年 4 月 26 日