证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2022-047
北方华创科技集团股份有限公司
关于2018年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.2018 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为
322 人，可行权的股票期权数量为 1,426,231 份，占目前公司总股本 527,353,647
股的 0.27%；第三个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条
件；本次股票期权行权采用自主行权模式。
2.本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办
理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 7 月 20 日
召开第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会第十七次会议，审议通过了
《关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。现将有关
事项公告如下：
一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况
（一）股权激励计划简述
公司于 2018 年 3 月 23 日召开了第六届董事会第十二次会议、第六届监事会
第九次会议、于 2018 年 7 月 10 日召开了 2018 年第一次临时股东大会，审议通
过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
根据《上市公司股权激励管理办法》和国资监管机构的意见，结合公司实际
情况，公司于 2019 年 11 月 12 日召开了第六届董事会第二十六次会议、第六届
监事会第二十二次会议、于 2020 年 1 月 13 日召开了 2020 年第一次临时股东大
会审议通过了《关于调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草
案）>的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，本次激励计划主要内容如下：
1.股权激励计划的授予日：2018 年 7 月 20 日
2.股票期权授予数量：450 万份
3.股票期权的行权价格：35.36 元/份
4. 激励对象：本计划授予的激励对象为公司核心技术人才及管理骨干，总
计 341 人
5.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6. 授予的股票期权行权安排如下表所示：
可行权数量占获授权
行权安排 行权时间
益数量比例
激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激励对象
授权日 -
授予股票期权
自激励计划授权日起至授权日起24个月内的最后一个交易
等待期 -
日当日止
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内
第一个行权期 1/3
的最后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内
第二个行权期 1/3
的最后一个交易日当日止
自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内
第三个行权期 1/3
的最后一个交易日当日止
（二）股权激励计划决策程序和批准情况
1.2018 年 3 月 23 日，公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第九
次会议审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管
理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本
股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为 450 万份，
首次向 341 名激励对象，以每股 35.39 元的价格，授予股票期权 450 万份。公司
独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了明确的同意意见，监事会对本次激
励计划激励对象名单进行了核查确认。具体内容详见 2018 年 3 月 24 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第十二次会议决议公告》等
相关披露文件。
2.2018 年 6 月 21 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发
的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2018]113 号），原则同意公司实施股
票期权激励计划及股票期权激励计划的业绩考核目标。具体内容详见 2018 年 6
月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股票期权激励计划获
北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
3.2018 年 7 月 10 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《北方
华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科
技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见 2018 年 7 月
11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2018 年第一次临时股东大会
决议公告》。
4.2018 年 7 月 20 日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十
三次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调
整的议案》《关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司
2017 年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由 35.39 元/股调整为
35.36 元/股。同时董事会认为公司首次股权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意确定 2018 年 7 月 20 日为首次授予日，授予 341 名激励对象 450 万股股票
期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对股票期权激励计
划激励对象名单发表了核查意见。具体内容详见 2018 年 7 月 21 日披露于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权
价格进行调整的公告》《第六届董事会第十五次会议决议公告》《第六届监事会第
十三次会议决议公告》等相关披露文件。
5.2018 年 8 月 15 日，公司披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完
成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2018 年
8 月 14 日完成了向 341 名激励对象授予 450 万份股票期权的授予登记工作，期
权简称：北方 JLC1，期权代码：037784，行权价格 35.36 元/股。具体内容详见
2018 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次股票
期权激励计划授予登记完成的公告》。
6.2019 年 4 月 22 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十
七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，注销股票期权 7.60 万份，
股票期权的数量由 450 万份调整至 442.40 万份，股票期权激励对象的人数由 341
人调整为 334 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对本次
注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详
见 2019 年 4 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部
分股票期权的公告》《第六届董事会第二十次会议决议公告》《第六届监事会第十
七次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2019 年 5 月 22 日，上述股票期权已
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
7.2019 年 8 月 14 日，公司的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》，鉴于公司
2018 年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由 35.36 元/股调整为
35.31 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了法律意见
书。具体内容详见 2019 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《第六届董事会第二十四次会议决议公告》《关于对公司股票期权激励计划涉
及的期权行权价格进行调整的公告》等相关披露文件。
8.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期
权激励计划（草案）>的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等议案。公司对 2018 年
发布的《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》相关内容
进 行 调 整 。 具 体 内 容 详 见 2019 年 11 月 13 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》《第六届监
事会第二十二次会议决议公告》等相关披露文件。
9.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法（修订稿）>的议案》，具体内容详见 2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时
股东大会决议公告》。
10.2020 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
注销股票期权共计 94,750 份，股票期权的数量由 4,424,000 份调整为 4,329,250
份，股票期权激励对象的人数由 334 人调整为 326 人。公司独立董事对上述事项
发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，
律师出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会
第三次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期权
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
11.2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》及《关于 2018 年股票期权激励
计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及
《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法
（修订稿）》等有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会授权，同意因公司
派发股票红利、激励对象考核未达标等原因，对 2018 年股票期权激励计划的行
权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018 年股票期权激励计划
激励对象由仍为 326 名，股票期权的数量由 4,329,250 份调整为 4,316,750 份，
行权价格由 35.31 元/股调整为 35.25 元/股。同时结合公司 2019 年度已实现的
业绩情况和各激励对象在 2019 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2018
年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公 2018 年股票期权
激励计划 326 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，行权的股票期
权数量为 1,430,677 份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会
对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7
月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议
决议公告》《第七届监事会第四次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年
7 月 27 日，上述股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
注销手续。
12.2020 年 7 月 31 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个
行权期采用自主行权模式的提示性的公告》，公司 2018 年股票期权激励计划第一
个行权期自主行权事宜项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成相关登记申报工作，第一个行权期实际可行权期限
为 2020 年 7 月 31 日起至 2021 年 7 月 19 日止，符合行权条件的激励对象人数
为 326 人，可行权的股票期权数量为 1,430,677 份，行权价格为 35.25 元/股。
截至 2021 年 7 月 19 日，上述股票期权已全部行权完毕。
13.2021 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第
九次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于调整公司股权激励计划涉及股票期权行权价格的议案》及《关于 2018 年
股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案
修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会授权，
同意因公司派发股票红利、激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，对 2018
年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，
2018 年股票期权激励计划激励对象由为 324 名，股票期权的数量由 2,886,073
份调整为 2,873,907 份，行权价格由 35.25 元/股调整为 35.14 元/股。同时结合
公司 2020 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2020 年度的个人业绩考评结
果，董事会认为公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，
同意公司 2018 年股票期权激励计划 324 名激励对象在第二个行权期内以自主行
权方式行权，行权的股票期权数量为 1,436,177 份。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第
七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事会第九次会议决议公告》等相
关披露文件。
14.2021 年 7 月 27 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划第二个
行权期采用自主行权模式的提示性的公告》，公司 2018 年股票期权激励计划第二
个行权期实际可行权期限为 2021 年 7 月 27 日起至 2022 年 7 月 19 日止，符合
行权条件的激励对象人数为 324 人，可行权的股票期权数量为 1,436,177 份，行
权价格为 35.14 元/股。截至 2022 年 5 月 11 日，上述股票期权已全部行权完毕。
15.2022 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会
第十七次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2018 年
股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案
修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会授权，
同意因公司派发股票红利、激励对象考核未达标等原因，对 2018 年股票期权激
励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018 年股票期
权激励计划激励对象由 324 名调整为 322 名，股票期权的数量由 1,437,730 份调
整为 1,426,231 份，行权价格由 35.14 元/股调整为 34.94 元/股。根据公司 2021
年度行权业绩考核情况和各激励对象 2021 年度的个人业绩考评结果，董事会认
为公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，同意公 2018
年股票期权激励计划 322 名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式行权，行
权的股票期权数量为 1,426,231 份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，
公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见
2022 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会
第二十二次会议决议公告》《第七届监事会第十七次会议决议公告》等相关披露
文件。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1.鉴于公司以 2019 年 7 月 9 日为股权登记日，实施了 2018 年度权益分派方
案，股票期权的行权价格由 35.36 元/股调整为 35.31 元/股。
2.鉴于公司以 2020 年 6 月 22 日为股权登记日，实施了 2019 年度权益分派
方案，股票期权的行权价格由 35.31 元/股调整为 35.25 元/股。
3.鉴于公司以 2021 年 7 月 8 日为股权登记日，实施了 2020 年度权益分派方
案，股票期权的行权价格由 35.25 元/股调整为 35.14 元/股。
4.鉴于公司以 2022 年 7 月 12 日为股权登记日，实施了 2021 年度权益分派
方案，股票期权的行权价格由 35.14 元/股调整为 34.94 元/股。
5.鉴于公司 2018 年股票期权计划自实施以来，累计有 19 名激励对象因离职
不符合激励对象资格，激励对象人数由授予时 341 人调整至目前 322 人，对其已
获授但尚未获准行权的股票期权无偿收回并统一注销，共计 190,749 份；因 2018
年股票期权激励计划实施以来累计有 8 名激励对象因行权绩效考核结果为 C，其
对应期已获授但尚未获准行权的期权中的 50%作废，由公司无偿收回并统一注销，
共计 16,166 份。公司已严格按照 2018 年股票期权激励计划的规定，审议了上述
股票期权注销事项，截至本公告日，公司股票期权的数量为 1,426,231 份，股票
期权激励对象的人数为 322 人。
除上述调整事项外，本次符合行权条件的股票期权数量及激励对象人数与已
披露的 2018 年股票期权激励计划一致。
已授予股票期权历次变动情况一览表
该次变动 该次变动 该次变动
该次行权 该次取消 该次激励
变动 后期权数 后行权价 后激励对 变动原因简要
数量（万 期权数量 对象减少
日期 量（万 格（元/ 象人数 说明
份） （万份） 人数
份） 股） （名）
2018 年 7 月 20 日 — — — 450.00 35.36 341 授予股票期权
2019 年 4 月 22 日 — 7.60 7 442.40 — 334 激励对象离职
2019 年 8 月 14 日 — — — — 35.31 334 年度权益分派
2020 年 4 月 24 日 — 9.475 8 432.925 — 326 激励对象离职
2020 年 7 月 23 日 143.0677 1.25 — 288.6073 35.25 326 年度权益分派
2021 年 7 月 20 日 143.6177 1.2166 2 143.773 35.14 324 激励对象离
职、绩效考评
结果为 C、年
度权益分派
2022 年 7 月 20 日 142.6231 1.1499 2 0 34.94 322 激励对象离
职、绩效考评
结果为 C、年
度权益分派
三、关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的说明
1.2018 年股票期权激励计划第三个等待期已届满
根据《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修
订稿）》，2018 年股票期权激励计划自股票期权授权日起计算，经过 24 个月的等
待期，满足行权条件的激励对象可在可行权日按照 1/3、1/3、1/3 的行权比例分
三期行权。
2018 年 7 月 20 日公司向激励对象授予股票期权，第三个行权期为自授权日
起 48 个月后的首个交易日起至授权日起 60 个月内的最后一个交易日当日止，即
自 2022 年 7 月 20 日起至 2023 年 7 月 19 日止。
2. 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就情况说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形： 公司未发生左述情形，满足行权
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 条件。
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生左述情形，满足
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 行权条件。
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会
2
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： 1.公司2021年营业总收入基于
2021年营业总收入基于2017年年均复合增长率≥25% 2017年年均复合增长率为46.54%
（对应绝对值为51.27亿元）、EOE≥12%，且上述指标 （对应绝对值为96.83亿元），对
都≥对标企业75分位；研发支出占营业总收入比例不低 标企业75分位数为32.25%，满足
于8%，2021年专利申请不低于200件。 行权条件。
2.公司2021年EOE为38.51%，对标
3 企业75分位数为23.51%，满足行
权条件。
3.公司2021年研发支出占营业总
收入比例为29.87%，满足行权条
件。
4.公司2021年完成专利申请810
件，满足行权条件。
个人绩效考核要求： 322名激励对象中，321名激励对
激励对象个人考核按照《北方华创科技集团股份有限公 象的考核结果为S、A或B，1名激
司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订 励对象考核的结果为C，322名激
4 稿）》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确 励对象个人绩效考评评价结果满
定考评结果，原则上绩效评价结果划分为S、A、B、C、 足行权条件。
D五个档次。考核评价表适用于考核对象。
考核评价表
考评结果 标准系数
S 1.0
A 1.0
B 1.0
C 0.5
D 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权
额度。若激励对象上一年度个人绩效考核为C、D档，则
当期全部或部分股票期权不可行权，由公司注销。
除因部分激励对象离职不符合激励对象资格、激励对象个人绩效考核结果为
C 导致激励对象人数及股票期权激励数量相应调整，以及公司历次权益分派导致
行权价格相应调整外，本次实施的股票期权激励计划的相关内容与已披露的激励
计划不存在差异。
综上所述，公司 2018 年股票期权激励计划设定股票期权第三个行权期行权
条件已经成就。
四、2018 年股票期权激励计划第三个行权期的行权安排
1．股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股
票。
2．第三个行权期可行权的激励对象及股票期权数量：符合条件的激励对象
共 322 人，可行权数量共 1,426,231 股，具体情况如下：
占已获授股 待注销股票 尚未符合行
获授股票期权 本次可行权
人数 票期权总量 期权数量 权条件股票
数量 数量
的百分比 （份） 期权数量
核心技术人员 261 3,435,250 1,143,109 26.68% 1,833 0
管理骨干 61 849,500 283,122 6.61% 0 0
合计 322 4,284,750 1,426,231 33.29% 1,833 0
注：对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司实际确认数为准。
3．本次可行权股票期权的行权价格为 34.94 元/份。若在激励对象行权前公
司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发
等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。
4．本次可行权股票期权的行权方式为自主行权，行权期限自 2022 年 7 月 20
日起至 2023 年 7 月 19 日止，具体行权事宜需待公司在深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司办理完成相关申请手续后方可实施。
5．可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
五、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股票的情况
本次股票期权激励对象中不涉及公司的董事、高级管理人员。
六、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本
次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。
八、不符合条件的股票期权的处理方式
根据《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修
订稿）》的规定，股票期权行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当
终止行权，公司将及时注销；因激励对象个人情况发生变化而导致不符合行权条
件的股票期权将由公司注销。
九、本次行权的影响
1.对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期结束后，公司股权分布
仍具备上市条件。
2．对公司经营能力和财务状况的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《北方华创科技集团股份
有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》，假设本期可行权的股票期
权全部行权，公司总股本将由 527,353,647 股增加至 528,779,878 股，对公司基
本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为
准。
3．选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股票期权在
授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授予日后，不需要对股
票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在等待期内，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服
务计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确
认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。行权模式的选择不
会对上述会计处理造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的
定价及会计核算造成实质性影响。
十、独立董事的意见
根据《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018
年股票期权激励计划（草案修订稿）》等文件的有关规定，我们对公司 2018 年股
票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的事项进行了核查，认为：
1．公司符合《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限
公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的实施股权激励计划的条
件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生上述规定中的不得行权的
情形。根据《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》，公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条
件已经成就。
2．经核查，本次可行权的 322 名激励对象已满足公司《北方华创科技集团
股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的行权条件，其
作为公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期的激励对象，资格合法、有
效。根据《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核
管理办法（修订稿）》，本次可行权的 322 名激励对象已满足绩效考核要求。
3．《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订
稿）》对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价
格、行权方式等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东
的利益。
4．公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们一致同意上述 322 名激励对象在 2018 年股票期权激励计划规定
的第三个行权期内采用自主行权方式行权。
十一、监事会意见
公司监事会认为，公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件
已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司对 2018 年股票期权
激励计划第三个行权期可行权事项的相关安排符合相关法律法规，同意激励对象
在规定的行权期内采用自主行权的方式行权。
十二、律师出具的意见
北京金诚同达律师事务所认为：北方华创已就本次行权、本次注销及本次调
整等事项履行了现阶段必要的审批程序，相关事项符合《管理办法》《2018 年激
励计划》《2018 年管理办法》的相关规定。
十三、财务顾问出具的意见
中信建投证券股份有限公司认为：截至报告出具日，公司 2018 年股票期权
激励计划第三个行权期行权条件已经成就。本次股票期权的行权已经取得必要的
批准和授权，符合《管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期
权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。公司本次行权尚需按照《管理办法》
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》等相关法规规定
在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、中国结算深圳分公司办理相应
后续手续。
十四、备查文件
1.北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议
2.北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议
3.北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
4.北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划第三个行权期行权条件成就、注销 2018 年部分期权、回购注销
2019 年部分限制性股票以及调整行权价格和回购价格的法律意见书
5.中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告。
特此公告。
北方华创科技集团股份有限公司
董事会
2022 年 7 月 21 日
