证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2022-046
北方华创科技集团股份有限公司
关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 7 月 20
日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划
股票期权行权价格的议案》，现将有关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
（一）2018 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1.2018 年 3 月 23 日，公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第九
次会议审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管
理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本
股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为 450 万份，
首次向 341 名激励对象，以每股 35.39 元的价格，授予股票期权 450 万份。公司
独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了明确的同意意见，监事会对本次激
励计划激励对象名单进行了核查确认。具体内容详见 2018 年 3 月 24 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第十二次会议决议公告》等
相关披露文件。
2.2018 年 6 月 21 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发
的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2018]113 号），原则同意公司实施股
票期权激励计划及股票期权激励计划的业绩考核目标。具体内容详见 2018 年 6
月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股票期权激励计划获
北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
3.2018 年 7 月 10 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《北方
华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科
技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见 2018 年 7 月
11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2018 年第一次临时股东大会
决议公告》。
4.2018 年 7 月 20 日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十
三次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调
整的议案》《关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司
2017 年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由 35.39 元/股调整为
35.36 元/股。同时董事会认为公司首次股权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意确定 2018 年 7 月 20 日为首次授予日，授予 341 名激励对象 450 万股股票
期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对股票期权激励计
划激励对象名单发表了核查意见。具体内容详见 2018 年 7 月 21 日披露于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权
价格进行调整的公告》《第六届董事会第十五次会议决议公告》《第六届监事会第
十三次会议决议公告》等相关披露文件。
5.2018 年 8 月 15 日，公司披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完
成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2018 年
8 月 14 日完成了向 341 名激励对象授予 450 万份股票期权的授予登记工作，期
权简称：北方 JLC1，期权代码：037784，行权价格 35.36 元/股。具体内容详见
2018 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次股票
期权激励计划授予登记完成的公告》。
6.2019 年 4 月 22 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十
七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，注销股票期权 7.60 万份，
股票期权的数量由 450 万份调整至 442.40 万份，股票期权激励对象的人数由 341
人调整为 334 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对本次
注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详
见 2019 年 4 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部
分股票期权的公告》《第六届董事会第二十次会议决议公告》《第六届监事会第十
七次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2019 年 5 月 22 日，上述股票期权已
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
7.2019 年 8 月 14 日，公司的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》，鉴于公司
2018 年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由 35.36 元/股调整为
35.31 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了法律意见
书。具体内容详见 2019 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《第六届董事会第二十四次会议决议公告》《关于对公司股票期权激励计划涉
及的期权行权价格进行调整的公告》等相关披露文件。
8.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期
权激励计划（草案）>的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等议案。公司对 2018 年
发布的《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》相关内容
进 行 调 整 。 具 体 内 容 详 见 2019 年 11 月 13 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》《第六届监
事会第二十二次会议决议公告》等相关披露文件。
9.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法（修订稿）>的议案》，具体内容详见 2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时
股东大会决议公告》。
10.2020 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
注销股票期权共计 94,750 份，股票期权的数量由 4,424,000 份调整为 4,329,250
份，股票期权激励对象的人数由 334 人调整为 326 人。公司独立董事对上述事项
发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，
律师出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会
第三次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期权
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
11.2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》及《关于 2018 年股票期权激励
计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及
《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法
（修订稿）》等有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会授权，同意因公司
派发股票红利、激励对象考核未达标等原因，对 2018 年股票期权激励计划的行
权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018 年股票期权激励计划
激励对象由仍为 326 名，股票期权的数量由 4,329,250 份调整为 4,316,750 份，
行权价格由 35.31 元/股调整为 35.25 元/股。同时结合公司 2019 年度已实现的
业绩情况和各激励对象在 2019 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2018
年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公 2018 年股票期权
激励计划 326 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，行权的股票期
权数量为 1,430,677 份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会
对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7
月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议
决议公告》《第七届监事会第四次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年
7 月 27 日，上述股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
注销手续。
12.2020 年 7 月 31 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个
行权期采用自主行权模式的提示性的公告》，公司 2018 年股票期权激励计划第一
个行权期自主行权事宜项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成相关登记申报工作，第一个行权期实际可行权期限
为 2020 年 7 月 31 日起至 2021 年 7 月 19 日止，符合行权条件的激励对象人数
为 326 人，可行权的股票期权数量为 1,430,677 份，行权价格为 35.25 元/股。
截至 2021 年 7 月 19 日，上述股票期权已全部行权完毕。
13.2021 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第
九次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于调整公司股权激励计划涉及股票期权行权价格的议案》及《关于 2018 年
股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案
修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会授权，
同意因公司派发股票红利、激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，对 2018
年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，
2018 年股票期权激励计划激励对象由为 324 名，股票期权的数量由 2,886,073
份调整为 2,873,907 份，行权价格由 35.25 元/股调整为 35.14 元/股。同时结合
公司 2020 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2020 年度的个人业绩考评结
果，董事会认为公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，
同意公司 2018 年股票期权激励计划 324 名激励对象在第二个行权期内以自主行
权方式行权，行权的股票期权数量为 1,436,177 份。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第
七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事会第九次会议决议公告》等相
关披露文件。
14.2021 年 7 月 27 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划第二个
行权期采用自主行权模式的提示性的公告》，公司 2018 年股票期权激励计划第二
个行权期实际可行权期限为 2021 年 7 月 27 日起至 2022 年 7 月 19 日止，符合
行权条件的激励对象人数为 324 人，可行权的股票期权数量为 1,436,177 份，行
权价格为 35.14 元/股。截至 2022 年 5 月 11 日，上述股票期权已全部行权完毕。
15.2022 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会
第十七次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2018 年
股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案
修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会授权，
同意因公司派发股票红利、激励对象考核未达标等原因，对 2018 年股票期权激
励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018 年股票期
权激励计划激励对象由 324 名调整为 322 名，股票期权的数量由 1,437,730 份调
整为 1,426,231 份，行权价格由 35.14 元/股调整为 34.94 元/股。根据公司 2021
年度行权业绩考核情况和各激励对象 2021 年度的个人业绩考评结果，董事会认
为公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，同意公 2018
年股票期权激励计划 322 名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式行权，行
权的股票期权数量为 1,426,231 份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，
公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见
2022 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会
第二十二次会议决议公告》《第七届监事会第十七次会议决议公告》等相关披露
文件。
（二）2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情
况
1.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权
和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月
13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议
决议公告》及相关披露文件。
2.2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发
的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国
有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详见
2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2019 年股
票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复
的公告》。
3.2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1 月
6 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具
体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司 2019
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
4.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<
北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见
2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020 年第一次
临时股东大会决议公告》。
5.2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第
二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象
主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符
合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意
意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和
授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独
立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授
权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范
性 文 件 的 规 定 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 2 月 22 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文
件。
6.2020 年 3 月 13 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为 2020 年 3 月 12 日。
自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由
450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。期权简称：北方
JLC2，期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。公司完成了限制性股票的股份
登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予
数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88 名调整为 87 名，限制性股票的
上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7.2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第
三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调
整为 4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立
董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发
表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》
《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
8.2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规
定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，
对股票期权的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/
股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
具体内容详见 2020 年 7 月 24 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第
七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。
9.2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第
七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉
及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股票期权与
限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537
元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 1 名激励对象离
职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的
25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司
自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意
见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 4 月 22 日披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公
告》等相关披露文件。
10.2021 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2021 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月
2 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购
注销手续。
11.2021 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九
次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票
期权的议案》，共注销股票期权 73,000 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由
4,439,000 份调整为 4,366,000 份，股票期权激励对象人数由 350 人调整为 345 人。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意
见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事
会第九次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期
权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
12.2021 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2020 年度派息，公司 2019 年股票
期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为
34.428 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 1 名激励对
象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售
的 30,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.428 元/ 股，回购资金为
公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核
查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 10 月 29 日披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股
票的公告》等相关披露文件。
13.2021 年 11 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 11 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2021 年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2022 年 1 月
25 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成回购注销手续。
14. 2022 年 2 月 22 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第
十三次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权
期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股
权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时
股东大会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，取消
激励对象的行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。经调整后，
2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权激励对象由 345 名调整为 342
名，股票期权数量由 4,366,000 份调整为 4,310,000 份。同时结合公司 2020 年
度行权业绩考核情况和各激励对象在 2020 年度的个人业绩考评结果，董事会认
为公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件已成就，
同意为 342 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式的行权手续，行权的
股票期权数量为 1,722,800 份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司
监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2022
年 2 月 23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十七
次会议决议公告》《第七届监事会第十三次会议决议公告》《关于注销 2019 年股
票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成
就的公告》等相关披露文件。截至 2022 年 3 月 2 日，上述股票期权已在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。
15.2022 年 3 月 3 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公
司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期实际可行权期
限为 2022 年 3 月 7 日起至 2023 年 2 月 20 日止，符合行权条件的激励对象人数
为 342 人，可行权的股票期权数量为 1,722,800 份，行权价格为 69.03 元/股。2019
年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售股份
上市流通日为 2022 年 3 月 7 日，符合解除限售条件的激励对象人数为 85 人，可
解除限售股份数量为 1,766,000 股。
16. 2022 年 7 月 20 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，因 2021 年度派息，公司 2019 年股票期权与
限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.428 元/股调整为 34.223
元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 1 名激励对象离职，
其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 6,000
股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.223 元/ 股，回购资金为公司自有资
金。本次注销完成后，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
激励对象调整为 84 名，已获授但尚未解除限售的股份数量由 2,649,000 股调整
为 2,643,000 股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了
核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2022 年 7 月 21 日披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》
《第七届监事会第十七次会议决议公告》等相关披露文件。
二、本次调整事由及调整方法
（一）调整原因
2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年度股东大会审议通过了《2021 年度利润分
配及公积金转增股本预案》，公司 2021 年利润分配方案为：以公司总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.05 元（含税），剩余未分配利润结转以后年
度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。若在公司 2021 年度利润分配预案
实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股
份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整，
该权益分派方案已于 2022 年 7 月 13 日实施完毕。
（二）调整依据
根据股权激励计划的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方
法如下：
派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。
根据上述相关计算规则， 北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》股票期权的行权价格由 35.14 元/股调整为 34.94 元/
股；《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）》股票期权的行权价格由 69.03 元/股调整为 68.83 元/股。（本次价格
调整事项需深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理完成后实施）
三、独立董事的独立意见
公司本次对股权激励计划股票期权行权价格进行调整，符合《上市公司股权
激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草
案修订稿）》《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》等相关规定，且本次调整已取得公司股东大会的授权，履行了
必要的程序。因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司对 2018 年股票
期权激励计划及 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的行权价格进
行调整。
四、律师出具的意见
北京金诚同达律师事务所认为：北方华创已就本次行权、本次注销及本次调
整等事项履行了现阶段必要的审批程序，相关事项符合《管理办法》《2018年激
励计划》《2018年管理办法》《2019年激励计划》及《2019年管理办法》的相关规
定。
五、备查文件
1.北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议
2.北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
3. 北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就、注销 2018 年部分期权、回购注
销 2019 年部分限制性股票以及调整行权价格和回购价格的法律意见书
特此公告。
北方华创科技集团股份有限公司
董事会
2022 年 7 月 21 日
