证券代码：002371            证券简称：北方华创      公告编号：2022-044


                  北方华创科技集团股份有限公司
                第七届监事会第十七次会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七
次会议通知于 2022 年 7 月 11 日以电子邮件方式发出。会议于 2022 年 7 月 20
日下午如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到监事 3 名，实到 3
名，会议由监事会主席赵学新先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的规定。
    本次会议通过决议如下：
       1.审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
    经审核，根据《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
（草案修订稿）》的相关规定，2018 年股票期权激励计划 2 名激励对象因个人
原因离职,已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的股票期权作废，
由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量为 9,666 份。同时因 2018
年股票期权激励计划 1 名激励对象 2021 年度绩效考评结果为 C，其第三个行权
期股票期权个人实际行权额度按照个人当年计划行权额度 50%计算，第三个行权
期 50%个人当年计划行权额度作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销股票期
权数量为 1,833 份。
    监事会同意董事会根据《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》的相关规定，将上述人员已获授但尚未获准行权的期
权注销。本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划激励对象人数由 324
人调整为 322 人，激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量由 1,437,730 份调
整为 1,426,231 份。董事会本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有
效。
    《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》详见 2022 年 7
月 21 日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2.审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就
的议案》
    公司监事会认为，公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件
已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司对 2018 年股票期权
激励计划第三个行权期行权事项的安排符合相关法律法规，同意激励对象在规定
的行权期内采用自主行权的方式行权。
    《关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》详见
2022 年 7 月 21 日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3.审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股
票回购价格的议案》
    监事会对公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行认真
核查后认为，本次对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票的回购
价格调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《北方华创科技集团股份
有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存
在损害公司股东利益的情形，同意公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票的回购价格由 34.428 元/股调整为 34.223 元/股。
    《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的
公告》详见 2022 年 7 月 21 日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4.审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》
    监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：
    根据《上市公司股权激励管理办法》及《北方华创科技集团股份有限公司2019
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于1名激励对象已
离职，监事会同意由公司对该激励对象持有的、已获授但尚未解除限售的6,000
股限制性股票进行回购注销，回购价格为34.223元/股，回购资金合计为人民币
205,338.00元，均为公司自有资金。
    本次注销完成后，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
激励对象调整为 84 名，已获授但尚未解除限售的股份数量由 2,649,000 股调整
为 2,643,000 股。
    本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
    《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的
公告》详见 2022 年 7 月 21 日的信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5.审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》
    鉴于公司与中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）合同到期，同意公司变
更会计师事务所，聘任具备证券、期货业务资格的天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。
    本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
    《关于变更会计师事务所的公告》详见 2022 年 7 月 21 日的信息披露媒体《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。




                                            北方华创科技集团股份有限公司
                                                        监事会
                                                   2022 年 7 月 21 日