北方华创科技集团股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2022 年 6 月 30 日募集资
金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949 号《关于核准北方华创科技集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）
32,642,401 股 ， 每 股 发 行 价 为 人 民 币 61.27 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为
人民币 1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2 号《验
资报告》验证确认。
中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2710 号《关于核准北方华创科技集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）
27,960,526 股 ， 每 股 发 行 价 为 人 民 币 304.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用 47,913,170.30 元，实际募集资金净额为
人民币 8,452,086,733.70 元。以上募集资金于 2021 年 10 月 14 日到账并经中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2021）010990 号《验资
报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、2022 年上半年使用金额及当前余额
1．2019 年度非公开发行募集资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为 1,879,870,574.45 元。公司 2022 年上半
年募集资金使用金额为 11,765,898.54 元。公司 2022 年上半年募集资金专户收
到银行利息 1,011,911.67 元，支出银行手续费 746.40 元，累计收到银行利息
25,242,832.42 元，支出手续费 21,287.18 元。截至 2022 年 6 月 30 日，公司募
集资金专户余额为 114,226,126.06 元。
2．2021 年度非公开发行募集资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为 2,360,899,953.35 元。公司 2022 年上半
年募集资金使用金额为 1,024,691,574.54 元。公司 2022 年上半年募集资金专户
收到银行利息 34,178,091.42 元，支出银行手续费 7,087.64 元，累计收到银行
利息 55,741,572.37 元，支出手续费 8,855.71 元。截至 2022 年 6 月 30 日，公
司募集资金专户余额为 3,056,751,132.24 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公
司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公
司募集资金管理办法》，并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1．2019 年度非公开募集资金项目
（1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上
海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募
集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为
631558756 ， 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 朝 阳 支 行 专 项 账 号 为
0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为
9109007880190001440。
（2）2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建
投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监
管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户
为 8110701013101776174。
（3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简
称“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份
有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了
《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限
公司北京经济技术开发区支行专项账户为 11220101040069015，中信银行股份
有限公司北京分行专项账户为 8110701012901773616。
2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中
信建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生
银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了
《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限
公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有限公
司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行
专项账户为 110921892710901。
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金存放具体情况如下：
单位：元
报告期余额
开户银行 银行账号 备注
（元）
中国民生银行股份有限公司北京分行 631558756 270,421.82 活期
北京农村商业银行股份有限公司朝阳支 0101000103000023178 182,112.60 活期
行
上海浦东发展银行股份有限公司北京分
9109007880190001440 757,231.11 活期
行
中信银行股份有限公司北京分行 8110701013101776174 0 活期
中信银行股份有限公司北京分行 8110701012901773616 40,025.53 活期
中国农业银行股份有限公司北京经济技
11220101040069015 35,865,820.19 活期
术开发区支行
国家开发银行北京市分行 11001560003681370000 4,322,282.49 活期
中国民生银行股份有限公司北京分行 631664545 72,378,793.71 活期
招商银行北京分行朝阳公园支行 110921892710901 409,438.61 活期
2．2021 年度非公开募集资金项目
（1）2021 年 11 月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行
股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户
存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110905991910888。
（2）2021 年 11 月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别
与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、
中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发
区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、
国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专
户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为 633614158，中
信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701012602171290，中国农
业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为
11220101040071797 ， 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 东 三 环 支 行 专 项 账 户 为
110921892710503 ， 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 酒 仙 桥 支 行 专 项 账 户 为
8110701013802171307 ， 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 知 春 支 行 专 项 账 户 为
10276000001112751 ， 国 家 开 发 银 行 北 京 市 分 行 专 项 账 户 为
11001560004387620000。
（3）2021 年 11 月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构
中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签
订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行
股份有限公司北京建国路支行专项账户为 91090078801100002358。
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110905991910888 2,223,591.03 活期
中国民生银行股份有限公司北京分行 633614158 507,283,070.54 活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701012602171290 831,683,831.26 活期
中国农业银行股份有限公司北京经济技
11220101040071797 404,609,868.41 活期
术开发区分行营业部
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110921892710503 1,636,566.74 活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701013802171307 416,147,857.12 活期
华夏银行股份有限公司北京知春支行 10276000001112751 322,692,649.64 活期
国家开发银行北京市分行 11001560004387620000 5,634,485.36 活期
上海浦东发展银行股份有限公司北京建
91090078801100002358 564,839,212.14 活期
国路支行
三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）2022 年半年度募集资金的实际使用情况参见 《募集资金使用情况表》
（附件）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年半年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1．2019 年度非公开发行募集资金项目
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目
已 投 入 229,857,609.18 元，高 精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入
55,009,945.27 元。
募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七
届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕。
2．2021 年度非公开发行募集资金项目
截至 2021 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为人民币 505,323,466.50 元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四
期）已投入 38,878,297.90 元，高端半导体装备研发项目已投入 464,504,668.60 元，
高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入 1,940,500.00 元。
募集资金到位后，公司以 505,323,466.50 元募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出
具中审亚太审字（2021）011090 号专项审核报告。2021 年 12 月 10 日，公司第
七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目自筹资金的议案》，并于 2021 年 12 月 22 日前置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2022 年半年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
1．2019 年度非公开发行募集资金项目
2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北
京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2021 年 5 月 31
日，已经全部归还。
2．2021 年度非公开发行募集资金项目
2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议决议通过了《关于全
资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公
司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 250,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2021 年 12
月 20 日，补充流动资金 250,000 万元。截至 2022 年 6 月 30 日，已偿还流动资
金 43,739.80 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
附件：募集资金使用情况表
北方华创科技集团股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 30 日
附件：
募集资金使用情况表
（2022 年半年度）
单位：万元
累计
报告期 变更 累计变 尚未使
闲置两
本期已使用 已累计使用 内变更 用途 更用途 尚未使用 用募集
募集资金总 年以上
募集年份 募集方式 募集资金总 募集资金总 用途的 的募 的募集 募集资金 资金用
额 募集资
额 额 募集资 集资 资金总 总额 途及去
金金额
金总额 金总 额比例 向
额
募集资
2019 年 非公开发行 199,999.99 1,176.59 189,163.65 0 0 0.00% 8,856.6 0
金专户
募集资
2021 年 非公开发行 849,999.99 102,469.15 338,559.15 0 0 0.00% 506,362.04 0
金专户
合计 -- 1,049,999.98 103,645.74 527,722.8 0 0 0.00% 515,218.64 -- 0
募集资金总体使用情况说明
1.2019 年 11 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 199,999.99 万元，扣除各项发行费用共计人民币 1,867.68
万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 198,132.31 万元。本报告期投入募集资金总额为 1,176.59 万元。截至 2022 年 6 月 30
日，已累计投入募集资金总额 189,163.65 万元,募集资金专户余额 11,422.61 万元。
2.2021 年 11 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 849,999.99 万元，扣除各项发行费用共计人民币 4,791.32
万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 845,208.67 万元。本报告期投入募集资金总额为 102,469.15 万元。截至 2022 年 6 月 30
日，已累计投入募集资金总额 338,559.15 万元，闲置募集资金暂时补充流动资金 250,000.00 万元，其中已归还 43,739.80 万元，募集资
金专户余额 305,675.11 万元。
单位：万元
项目
是否
项目达 可行
已变 截至期末 是否
承诺投资项 截至期末累 到预定 本报告 性是
更项 募集资金承 调整后投资 本报告期投 投资进度 达到
目和超募资 计投入金额 可使用 期实现 否发
目(含 诺投资总额 总额(1) 入金额 (3)＝ 预计
金投向 (2) 状态日 的效益 生重
部分 (2)/(1) 效益
期 大变
变更)
化
承诺投资项目
高端集成电
路装备研发 不 适
否 176,238.02 176,238.02 1,176.59 167,291.99 94.92% -142.1 否
及产业化项 用
目
高精密电子
2021 年
元器件产业
否 21,782.23 21,782.23 21,871.66 100.41% 12 月 31 3,547.44 是 否
化基地扩产
日
项目
半导体装备
产业化基地 不 适
否 348,339 348,339 22,621.93 26,521.26 7.61% 否
扩产项目 用
（四期）
高端半导体
不 适
装备研发项 否 241,420 241,420 62,743.53 111,826.79 46.32% 否
用
目
高精密电子 不 适
否 73,403.23 73,403.23 17,103.69 17,761.83 24.20% 否
元器件产业 用
化基地扩产
项目（三期）
补充流动资 不 适
否 181,758.96 181,758.96 182,449.27 100.38% 否
金 用
承诺投资项
-- 1,042,941.44 1,042,941.44 103,645.74 527,722.8 -- -- 3,405.34 -- --
目小计
超募资金投向
无
合计 -- 1,042,941.44 1,042,941.44 103,645.74 527,722.8 -- -- 3,405.34 -- --
未达到计划
进度或预计
收益的情况 不适用
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途
不适用
及使用进展
情况
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
适用
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 284,867,554.45 元，其中高端
集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27
元。募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会
募集资金投 计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七
资项目先期 届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3
投入及置换 月 23 日前置换完毕。
情况 截至 2021 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 505,323,466.50 元，其
中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入 38,878,297.90 元，高端半导体装备研发项目 464,504,668.60 元，高精
密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入 1,940,500.00 元。募集资金到位后，公司以 505,323,466.50 元募集资金
置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字
（2021）011090 号专项审核报告。2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2021 年 12 月 22 日前置换完毕。
适用
2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动
用闲置募集 资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资
资金暂时补 金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2021 年 5 月 31 日，已全部归还。
充流动资金 2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充
情况 流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 250,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 20 日，已补充流动资金 250,000 万元。
截至 2022 年 6 月 21 日，已偿还流动资金 43,739.80 万元。
项目实施出 适用
现募集资金 截至 2022 年 6 月 30 日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户
结余的金额 剩余金额共 4,094.37 元，为利息收入和手续费支出，已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。
及原因
尚未使用的
募集资金用 募集资金账户
途及去向
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
