北方华创科技集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天 职 业 字 [2023]23338 号
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2023]23338 号
北方华创科技股份有限公司：
我们审核了后附的北方华创科技股份有限公司（以下简称“北方华创公司”）《北方华创
科技集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
北方华创公司管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《北方华创
科技集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴
证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等
我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了
基础。
三、鉴证结论
我们认为，北方华创公司《北方华创科技集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面
公允反映了北方华创公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供北方华创公司 2022 年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们
同意本鉴证报告作为北方华创公司 2022 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2023]23338 号
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中国注册会计师：
中国北京
二○二三年四月二十七日 中国注册会计师：
中国注册会计师：
2
北方华创科技集团股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-
主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，
每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行
费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人民币 1,981,323,113.51 元。
该次募集资金到账时间为 2019 年 11 月 18 日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2019）010631-2 号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）27,960,526 股，
每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发
行费用 47,913,170.30 元，实际募集资金净额为人民币 8,452,086,733.70 元。
该次募集资金到账时间为 2021 年 10 月 14 日，募集资金到位情况已经中审亚太会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2021）010990 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
1.2019 年度非公开发行募集资金项目
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 1,892,278,252.99 元，其中：
以前年度使用 1,879,870,574.45 元，本年度使用 12,407,678.54 元，均投入募集资金项目。
公司本年度募集资金专户收到银行利息 1,920,290.65 元，支出银行手续费 1,100.90 元，累
计收到银行利息 26,151,211.40 元，支出银行手续费 21,641.68 元，支付发行费用
1,450,000.00 元,销户转入基本户 4,094.37 元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资
金金额为 500,000,000.00 元，已全部归还。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余
额为 114,492,370.54 元。
2. 2021 年度非公开发行募集资金项目
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 4,515,446,365.05 元，其中：
3
以前年度使用 2,360,899,953.35 元，本年度使用 2,154,546,411.70 元,均投入募集资金项目。
公司本年度募集资金专户收到银行利息 63,922,918.23 元，支出银行手续费 8,303.47 元，累
计收到银行利息 85,486,399.18 元，支出银行手续费 10,071.54 元，支付发行费用
1,787,960.53 元, 以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 2,500,000,000.00 元，
已全部归还，本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 2,200,000,000.00 元，已归
还 65,000,000.00 元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,884,241,906.06
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行
管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《北方华创科技集团股份有限公
司募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资
金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理
制度经本公司董事会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2019 年度非公开募集资金项目
（1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有
限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行
股份有限公司北京分行专项账户为 631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项
账户为 0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为
91090078801900001440。
（2）2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有
限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行
专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为 8110701013101776174。
（3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方微电
子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发
区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行
专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为
11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为 8110701012901773616。
2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建投证券股
份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、
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招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行
专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国
民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园
支行专项账户为 110921892710901。
2、2021 年度非公开募集资金项目
（1）2021 年 11 月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公
司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限
公司北京东三环支行专项账户为 110905991910888。
（2）2021 年 11 月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与保荐机构中
信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北
京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京
分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三
方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账
户为 633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701012602171290，
中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为 11220101040071797，
招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110921892710503，中信银行股份有限公司
北京酒仙桥支行专项账户为 8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项
账户为 10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为 11001560004387620000。
（3）2021 年 11 月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构中信建投证券
股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签订了《募集资金三方监管
协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户
为 91090078801100002358。
（三）募集资金专户存储情况
1、2019 年度非公开募集资金项目
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行 91090078801900001440 活期 758,279.79
北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行营业部 0101000103000023178 活期 182,368.14
中国民生银行股份有限公司北京新源里支行 631558756 活期 270,798.29
中国民生银行股份有限公司中关村支行 631664545 活期 72,370,912.85
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701012901773616 活期 39,781.17
中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区
11220101040069015 活期 36,131,948.55
支行
招商银行股份有限公司北京分行朝阳公园支行 110921892710901 活期 410,008.04
5
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
国家开发银行股份有限公司北京市支行 11001560003681370000 活期 4,328,273.71
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701013101776174 活期 -
合计 —— —— 114,492,370.54
2、2021 年度非公开募集资金项目
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110905991910888 活期 2,238,387.37
中国民生银行股份有限公司北京中关村支行 633614158 活期 313,589,471.55
中信银行北京酒仙桥支行 8110701012602171290 活期 68,735,093.82
中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区
11220101040071797 活期 608,012,738.21
分行营业部
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110921892710503 活期 1,204,744.77
中信银行北京酒仙桥支行 8110701013802171307 活期 168,727,174.55
华夏银行股份有限公司北京知春支行 10276000001112751 活期 152,797,871.86
国家开发银行北京市分行 11001560004387620000 活期 41,700,547.05
上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行 91090078801100002358 活期 527,235,876.88
合计 —— —— 1,884,241,906.06
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情
况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人
民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18
元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27 元。募集资金到位后，公
司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。
2020 年 2 月 21 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投
入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕。
截至 2021 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人
民币 505,323,466.50 元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入
6
38,878,297.90 元，高端半导体装备研发项目 464,504,668.60 元，高精密电子元器件产业化
基地扩产项目（三期）已投入 1,940,500.00 元。募集资金到位后，公司以 505,323,466.50
元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090 号专项审核报告。2021 年 12 月 10 日，
公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，并于 2021 年 12 月 22 日前置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限
公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，截至 2021 年 5 月 31 日，已全部归还。
2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备
有限公司使用闲置募集资金 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 20 日，已补充流动资金 250,000 万元。截至 2022
年 10 月 18 日，已全部归还。
2022 年 10 月 18 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装
备有限公司使用闲置募集资金 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。截至 2022 年 12 月 31 日，已补充流动资金 220,000 万元，已归还
6,500 万元。
（四）项目实施出现募集资金结余的金额及原因
截至 2022 年 6 月 30 日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地
扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共 4,098.87 元，扣除手续费后结余
4,094.37 元已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
7
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情
况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件：1．募集资金使用情况对照表
北方华创科技集团股份有限公司
二○二三年四月二十七日
8
附件 1
北方华创科技集团股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 12 月 31 日
编制单位：北方华创科技集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 1,049,999.98 本年度投入
募集资金总 216,695.41
报告期内变更用途的募集资金总额
额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入
募集资金总 640,772.46
累计变更用途的募集资金总额比例
额
截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现的 是否达到
进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
超募资金投向 （含部分变更） 总额 （1） 额 投入金额(2) 效益 预计效益
＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1. 高端集成电路装备
否 176,238.02 176,238.02 1,240.77 167,356.16 94.96 —— -543.44 是 否
研发及产业化项目
2．高精密电子元器件
否 21,782.23 21,782.23 21,871.66 100.41 2021/12/31 9,771.79 是 否
产业化基地扩产项目
3．补充上市公司流动 否 181,758.96 181,758.96 182,449.27 100.38 —— 不适用 否
9
资金
4．半导体装备产业化
基地扩产项目（四 否 348,339.00 348,339.00 79,791.65 83,690.98 24.03 —— 不适用 否
期）
5.高端半导体装备研
否 241,420.00 241,420.00 114,268.16 163,351.42 67.66 —— 不适用 否
发项目
6.高精密电子元器件
产业化基地扩产项目 否 73,403.23 73,403.23 21,394.83 22,052.97 30.04 —— 不适用 否
（三期）
承诺投资项目小计 —— 1,042,941.44 1,042,941.44 216,695.41 640,772.46 —— —— 9,228.35 —— ——
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 —— 1,042,941.44 1,042,941.44 216,695.41 640,772.46 —— —— 9,228.35 —— ——
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
10
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项
目已投入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入 55,009,945.27 元。募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置
换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。
2020 年 2 月 21 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月
募集资金投资项目先 23 日前置换完毕。
期投入及置换情况 截至 2021 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 505,323,466.50 元，其中半导体装备产业化基地扩产项目
（四期）已投入 38,878,297.90 元，高端半导体装备研发项目 464,504,668.60 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入 1,940,500.00
元。募集资金到位后，公司以 505,323,466.50 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具中审亚太审字（2021）011090 号专项审核报告。2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2021 年 12 月 22 日前置换完毕。
2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司
北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2021
年 5 月 31 日，已全部归还。
2021 年 12 月 10 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公
用闲置募集资金暂时
司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至
补充流动资金情况
2021 年 12 月 20 日，已补充流动资金 250,000 万元。截至 2022 年 10 月 18 日，已全部归还。
2022 年 10 月 18 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子
公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至
2022 年 12 月 31 日，已补充流动资金 220,000 万元，归还 6,500 万。
用闲置募集资金进行
不适用
现金管理情况 1
1 本行仅适用深交所主板上市公司，如果被审计单位为深交所创业板上市公司，请将本行删除。
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项目实施出现募集资 截至 2022 年 6 月 30 日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户剩余金额（含利息收入）共 4,098.87
金结余的金额及原因 元，扣除手续费后结余 4,094.37 元已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。
尚未使用的募集资金
募集资金账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
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