北方华创科技集团股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的规
定，本着对公司和股东负责的原则，严格依法履行职责。监事会对公司历次股东
大会和董事会的召开程序及决议事项、股东大会决议事项的执行情况以及公司高
管执行职务等情况进行有效监督，认真履行了公司监事会的职责。现将监事会在
本年度的工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司共召开7次监事会会议，审议通过22项议案，具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议议案
1.《关于2019年股票期权与限制性股票激励
计划第一个行权期行权条件及第一个解除
1 第七届监事会第十三
2022年2月22日 限售期解除限售条件成就的议案》；
次会议（2项议案）
2.《关于注销2019年股票期权与限制性股票
激励计划部分股票期权的议案》
1.《2021年度监事会工作报告》
2.《2021年年度报告及摘要》
3.《2021年度财务决算报告》
4.《2021年度利润分配及公积金转增股本预
案》
2 第七届监事会第十四
2022年4月26日 5.《2021年度募集资金存放与使用情况的专
次会议（8项议案）
项报告》
6.《2021年度内部控制评价报告》
7.《关于为公司及公司董监事购买责任保险
的议案》
8.《2021年第一季度报告》
1.《关于<北方华创科技集团股份有限公司
2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘
3 第七届监事会第十五 要的议案》
2022年6月12日
次会议（2项议案） 2.关于<北方华创科技集团股份有限公司
2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案
4 第七届监事会第十六 1.《关于向2022年股权激励计划激励对象首
2022年7月5日
次会议（1项议案） 次授予股票期权的议案》
1.《关于注销2018年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》
2.《关于2018年股票期权激励计划第三个行
权期行权条件成就的议案》
5 第七届监事会第十七
2022年7月20日 3.《关于调整2019年股票期权与限制性股票
次会议（5项议案）
激励计划限制性股票回购价格的议案》
4.《关于调整2019年股票期权与限制性股票
激励计划限制性股票回购价格的议案》
5.《关于变更会计师事务所的议案》
1.《2022年半年度报告及摘要》
6 第七届监事会第十八
2022年8月29日 2. 《2022年半年度募集资金存放与实际使
次会议（2项议案）
用情况的专项报告》
1.《2022年第三季度报告》
7 第七届监事会第十九
2022年10月28日 2.《关于全资子公司使用部分闲置募集资金
次会议（2项议案）
暂时补充流动资金的议案》
二、监事会主要工作情况
报告期内，公司监事会成员列席了全部的股东大会、董事会会议，对公司规
范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查募集资金使用、关
联交易以及内部控制制度的执行情况，具体工作如下：
1．监督公司日常经营活动情况
本年度，公司监事会对公司经营活动进行了监督，监事会认为：董事会运作
规范、决策合理、程序合法并认真执行了股东大会的决议。公司董事、高级管理
人员忠于职守、勤勉尽职，履行职务时能遵守国家法律法规、公司章程和内部各
项管理制度的规定，没有损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
2．检查公司财务情况
本年度，公司监事会认真审议了《2021年年度报告》《2022年第一季度报告》
《2022年半年度报告》《2022年第三季度报告》，对公司的财务状况和财务成果
等进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司财务制度健全，各项制度
得到了有效执行，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告的编制符合《企
业会计制度》及《企业会计准则》等相关规定，能够真实、客观的反映了公司的
财务状况和经营成果。
3．监督募集资金使用情况
本年度，监事会对募集资金的使用和管理进行了监督。经检查：
（1）2019年度非公开发行募集资金项目
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 1,892,278,252.99 元，
其中：以前年度使用 1,879,870,574.45 元，本年度使用 12,407,678.54 元，均投入
募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息 1,920,290.65 元，支出银
行手续费 1,100.90 元，累计收到银行利息 26,151,211.40 元，支出银行手续费
21,641.68 元，支付发行费用 1,450,000.00 元，销户转入基本户 4,094.37 元。以前
年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 500,000,000 元，已全部归还。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 114,492,370.54 元。
（2）2021年度非公开发行募集资金项目
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 4,515,446,365.05
元，其中：以前年度使用 2,360,899,953.35 元，本年度使用 2,154,546,411.70 元，
均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息 63,922,918.23 元，
支出银行手续费 8,303.47 元，累计收到银行利息 85,486,399.18 元，支出银行手
续费 10,071.54 元，支付发行费用 1,787,960.53 元。以前年度使用闲置募集资金
暂时补充流动资金金额为 2500,000,000 元，已全部归还；本年度使用闲置募集资
金暂时补充流动资金金额为 2,200,000,000 元，已归还 65,000,000 元。截至 2022
年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,884,241,906.06 元。
公司对于募集资金的使用与管理，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引》及公司《募集资金管理办法》等规定执行，募集资金实际投入项目与
承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形，公司《2022 年年度募集资
金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司 2022 年度募集资金存放
与实际使用情况。
4．检查公司关联交易情况
2022年度，监事会对公司发生的关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，
重点关注与北京电子控股有限责任公司及其下属企业发生资产租赁，燃料动力采
购与销售，产品、商品的采购与销售等交易。经检查，监事会认为公司发生的关
联交易均按自愿、公平、合理的原则进行，符合双方实际生产经营情况、战略需
要，交易定价公允。公司发生关联交易的决策程序符合法律规定，不存在损害公
司和中小股东利益的行为。
5．内部控制制度执行情况
报告期内，监事会对公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司内部控制具备了完整性、合理性
和有效性。公司已经建立了较完善的内部控制制度，符合当前公司生产经营实际
情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的内部控制和风险防
范作用。
三、监事会2023年工作计划
2023 年，监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公
司章程》《监事会议事规则》的规定，忠实勤勉地履行监督职责，发挥监督作用，
进一步促进公司规范运作。围绕公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金
使用、关联交易等重大事项开展监督检查，防范经营风险。确保公司重大决策事
项和决策程序合法合规，切实维护公司、员工及广大股东的利益。
北方华创科技集团股份有限公司
监事会
2023 年 4 月 27 日
