丽鹏股份：2020年第三次临时股东大会的法律意见书2020-12-11
上海市锦天城律师事务所
关于山东丽鹏股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于山东丽鹏股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：山东丽鹏股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东丽鹏股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年第三次临时股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东丽
鹏股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
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经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2020 年 11 月 24 日，公司
召开第五届董事会第十次会议，决议召集本次股东大会。
公司已分别于 2020 年 11 月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发出了《山东丽鹏
股份有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明
了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投
票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、
现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其
中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2020 年 12 月 10 日下午 14:00 如期召开。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 12 月 10 日上
午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为：2020 年 12 月 10 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 2 人，代表有表决权股份
228,107,501 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 20.97%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 2 名，均为
截至 2020 年 12 月 3 日下午 15:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 228,107,501 股，占公司股
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份总数的 20.97％。
经验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的
资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 0 人，代表有表决权股份 0 股，占
公司股份总数的 0％。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 0 人，代表有表决权股
份 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及高级管理
人员、公司聘请的见证律师，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
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结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 审议通过《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》
表决结果：
同意 228,107,501 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0％；弃权 0 股，占出席会
议股东所持有效表决权股份总数的 0％。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 0 股，占出席会议的中小投资者股
东所持有效表决权股份总数的 0％；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所
持有效表决权股份总数的 0％；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有
效表决权股份总数的 0%。
2、 审议通过《关于补选第五届监事会非职工监事的议案》
表决结果：
同意 228,107,501 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0％；弃权 0 股，占出席会
议股东所持有效表决权股份总数的 0％。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 0 股，占出席会议的中小投资者股
东所持有效表决权股份总数的 0％；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所
持有效表决权股份总数的 0％；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有
效表决权股份总数的 0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上
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市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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